Как открыть брокерскую фирму?

Как открыть брокерские фирмы?

Когда речь заходит о мире финансов, можно выбрать несколько карьерных путей. Один из них - стать биржевым брокером. Биржевой брокер отвечает за покупку и продажу акций от имени своих клиентов. В этом блоге мы расскажем, какие шаги и инструменты вам следует использовать.

Какую прибыль может получить брокерская фирма?

Средняя норма прибыли в сфере финансовых услуг колеблется в районе 12%, при этом некоторые фирмы получают всего 1%, а другие - 50% и более. В среднем фирмы получают 15% прибыли. Самые крупные фирмы, такие как Goldman Sachs, Morgan Stanley и JPMorgan Chase, обычно зарабатывают больше всех. Ежегодно эти фирмы приносят миллиарды долларов дохода. Эффективность также зависит от уровня автоматизации, который вы можете установить в своей брокерской фирме.

Некоторые фирмы также могут находиться под зонтиком более крупной фирмы. Например, мини-прайм-брокер - это услуга, предоставляемая некоторыми крупными брокерами-дилерами небольшим хедж-фондам и другим профессиональным управляющим деньгами, которые торгуют ценными бумагами в относительно небольших количествах.

InvestGlass - это облачное CRM-программное обеспечение для брокерских фирм, предлагающее функции автоматизации продаж. InvestGlass разработан для оптимизации процесса продаж путем автоматизации повторяющихся задач, таких как ввод данных, управление лидами и последующие действия. InvestGlass также предлагает набор аналитических инструментов, которые помогают менеджерам отслеживать эффективность работы и выявлять области для улучшения. Кроме того, интеграция InvestGlass со сторонними приложениями, такими как Bloomberg, Morningstar и Cryptocompare, позволяет получать рыночные данные и новости в режиме реального времени.

В результате InvestGlass предоставляет фондовым брокерским фирмам комплексное решение для автоматизации продаж. InvestGlass - это облачное CRM-программное обеспечение для фондовых брокерских фирм, предлагающее функции автоматизации продаж. InvestGlass разработан для оптимизации процесса продаж путем автоматизации повторяющихся задач, таких как ввод данных, управление лидами и последующие действия. InvestGlass также предлагает набор аналитических инструментов, которые помогают менеджерам отслеживать эффективность работы и выявлять области для улучшения. Кроме того, InvestGlass интегрируется со сторонними приложениями, которые предоставляют рыночные данные и новости в режиме реального времени. Таким образом, InvestGlass предоставляет брокерским фирмам комплексное решение для автоматизации продаж.

Каков потенциал роста для брокерской фирмы?

Потенциал роста фондовой брокерской фирмы зависит от ряда факторов, включая размер фирмы, эффективность ее работы и экономическую стабильность. Как правило, крупные фирмы растут быстрее, чем мелкие. Это объясняется тем, что они располагают большими ресурсами и могут воспользоваться преимуществами эффекта масштаба.

Эффективность компании зависит от многих факторов, таких как уровень автоматизации. Автоматизация может помочь сократить расходы и повысить производительность. Чем эффективнее компания, тем больше у нее потенциал для роста. Совместное использование CRM и решения Voice Over IP поможет вам ускорить взаимодействие. CRM поможет вам быстро найти необходимую информацию о конкретном клиенте, а VoIP позволит вам совершать звонки прямо с компьютера без необходимости использовать отдельную телефонную систему.

Голосовой разговор записывается, затем искусственный интеллект расшифровывает его, чтобы заполнить инвестиционные билеты. Программное обеспечение также генерирует журнал звонков, который поможет вам отслеживать звонки и их продолжительность.

С помощью журнала звонков и их продолжительности вы также можете выставлять счета клиентам с консультационным мандатом. InvestGlass - это решение для тех, кто хочет легко выставлять счета своим инвесторам. InvestGlass - это облачное решение, что означает, что вам не нужно загружать или устанавливать какое-либо программное обеспечение. InvestGlass также очень удобен в использовании; даже если вы не являетесь технически подкованным человеком, вы сможете с легкостью использовать InvestGlass. Счета-фактуры можно отправлять напрямую через API в существующую систему выставления счетов-фактур. API доступен для всех основных программ для выставления счетов, таких как FreshBooks, Bexio в Швейцарии, QuickBooks и Xero.

Каков целевой рынок вашей брокерской фирмы?

Обычно брокеры предпочитают клиентов с высоким или сверхвысоким уровнем благосостояния. Минимальные активы от 500 000 до 1 миллиона долларов США являются предпочтительными. Однако альтернативные модели, предлагаемые с помощью финтеха, сегодня предлагают торговые решения для клиентов с суммой менее полумиллиона. Robinhood - отличный пример в США.

Robinhood - это массовая розничная финтех-компания, которая помогает людям экономить деньги на инвестиционных и торговых комиссиях. Компания была основана в 2013 году Владом Теневым и Байджу Бхаттом, и с тех пор она стала одной из самых популярных инвестиционных платформ среди миллениалов. Robinhood предлагает торговлю акциями, ETF, опционами и криптовалютами без комиссии, а также предоставляет пользователям инструменты, помогающие принимать обоснованные инвестиционные решения. Кроме того, приложение Robinhood позволяет пользователям отслеживать свои портфели, устанавливать оповещения о ценах и получать обновления рынка в режиме реального времени. Благодаря удобному интерфейсу и низким комиссионным, Robinhood быстро стал фаворитом среди массовых розничных инвесторов.

Это фантастика, но она может быть и опасной для мелких инвесторов. SEC стремится защитить инвесторов от спекуляций. Они изучают роль кредитно-дефолтных свопов на рынке. Председатель SEC Мэри Шапиро заявила, что они будут изучать "меры предосторожности", чтобы убедиться, что инвесторов не используют в своих интересах. SEC также обеспокоена использованием кредитного плеча на рынке. Леверидж может помочь инвесторам заработать больше денег, но при неправильном использовании он также может привести к убыткам. SEC планирует провести ряд встреч с финансовыми компаниями для обсуждения этих вопросов.

В Швейцарии UBS, CSX Credit Suisse и Swissquote предлагают удобные приложения для массовых розничных инвесторов. Swissquote - это компания по оказанию финансовых услуг, которая предоставляет услуги онлайн-банкинга, инвестиций и торговли.

Логотип UBS на стеклянной стене моста в дневное времяКаковы затраты, связанные с открытием брокерской фирмы?

Если вы начинающий предприниматель, то в каждой стране это будет по-разному... стартовые расходы различны, но, например, FINRA потребует не менее 100 000 долларов США, но может достигать и 500 000 долларов США, для открытия нового брокерского дилера. Эти средства должны быть полностью отделены от операционных расходов фирмы и не могут быть использованы для каких-либо других целей.

Эти требования дополняют правило чистого капитала, которое требует от фирм поддерживать определенный уровень ликвидных активов. Необходимая сумма зависит от количества и вида деятельности, которой фирма планирует заниматься.

Например, фирма "с полным раскрытием информации", которая занимается только рынками ценных бумаг, котирующихся на бирже, будет иметь более низкие требования к чистому капиталу, чем "брокер-дилер", который также занимается андеррайтингом ценных бумаг.

Как автоматизация может снизить стоимость работы брокерской фирмы?

Автоматизация продаж поможет вам заключать больше сделок за меньшее время. Автоматизировав задачи, связанные с процессом продаж, такие как привлечение потенциальных клиентов, управление контактами и маркетинг по электронной почте, вы освободите свой отдел продаж, чтобы он мог сосредоточиться на продажах, а не на административных задачах.

InvestGlass CRM снижает стоимость работы финансовых служб за счет автоматизации процесса исправления ошибок KYC. Инструменты исправления KYC в InvestGlass CRM позволяют финансовым учреждениям быстро и легко выявлять и исправлять ошибки в данных о клиентах, экономя время и деньги. Кроме того, инструменты исправления KYC в InvestGlass CRM помогают финансовым учреждениям соответствовать нормативным требованиям, обеспечивая точность и актуальность данных о клиентах. Инструмент InvetGlass CRM связан с цифровым инструментом onboarding для облегчения сбора данных. Это особенно полезно при открытии счета. InvestGlass подключен к нескольким решениям FINTECH, что облегчает брокерско-дилерские обязанности по борьбе с отмыванием денег.

человек, использующий телефон и портативный компьютерВыберите орган регулирования финансовой отрасли

Прежде чем выбрать страну, с которой вы начнете свою деятельность, необходимо принять во внимание следующие аспекты:

  • Где вы хотите разместить свой физический офис, какова стоимость офисного помещения?
  • Если вы планируете арендовать офисные помещения, каковы будут правила?
  • Какая маркетинговая стратегия подойдет вашей целевой клиентуре?
  • Какую юридическую структуру вы можете себе позволить? Убедитесь, что у вас достаточно денег для старта.
  • Как вы будете платить налоги, и сколько сотрудников вам нужно нанять?
  • Какие платформы социальных сетей обеспечат вашей фирме наибольшую известность? Сколько средств вы хотите выделить на маркетинговые кампании?
  • Какой объем капитальных резервов вы можете выделить?
  • Какую структуру вы выберете: индивидуальное предпринимательство, партнерство, общество с ограниченной ответственностью (ООО) и корпорацию?
  • Каковы налоговые преимущества вашего местоположения?
  • Что проще - начать с должности управляющего состоянием или сразу с лицензии фондового брокера?

Канадская брокерская фирма

Для того чтобы стать биржевым брокером в Канаде, вам необходимо зарегистрироваться в Организации по регулированию инвестиционной индустрии Канады (IIROC). IIROC отвечает за регулирование деятельности инвестиционных дилеров и торговой деятельности на канадских рынках ценных бумаг.

Индийская брокерская фирма

Процесс получения статуса биржевого брокера в Индии аналогичен канадскому. Вам необходимо зарегистрироваться в Совете по ценным бумагам и биржам Индии (SEBI). SEBI отвечает за регулирование рынка ценных бумаг в Индии.

Британская брокерская фирма

В Соединенном Королевстве вам необходимо получить лицензию от Управления по финансовому регулированию и надзору (FCA). FCA отвечает за регулирование индустрии финансовых услуг в Великобритании. Великобритания - это место, где вы найдете большинство онлайн-брокеров нео в Европе.

Брокерская фирма Соединенных Штатов Америки

Если вы хотите стать биржевым брокером в США, вам необходимо зарегистрироваться в Управлении по регулированию финансовой индустрии (FINRA). FINRA отвечает за регулирование деятельности брокеров-дилеров и операций с ценными бумагами в США.

Французская брокерская фирма

Во Франции процесс получения статуса биржевого брокера аналогичен британскому. Вам необходимо получить лицензию от Управления по финансовым рынкам (Autorité des marchés financiers, AMF). AMF отвечает за регулирование финансовых рынков во Франции.

Швейцарская брокерская фирма

В Швейцарии процесс получения статуса биржевого брокера аналогичен британскому. Вам необходимо получить лицензию в Швейцарском управлении по надзору за финансовыми рынками (FINMA). FINMA отвечает за регулирование финансовых рынков в Швейцарии.

Австралийская брокерская фирма

Вам необходимо зарегистрироваться в Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC). ASIC отвечает за регулирование индустрии финансовых услуг в Австралии.

Сингапурская брокерская фирма

Процесс получения статуса биржевого брокера в Сингапуре аналогичен канадскому. Вам необходимо зарегистрироваться в Валютном управлении Сингапура (MAS). MAS отвечает за регулирование индустрии финансовых услуг в Сингапуре.

Гонконгская брокерская фирма

Процесс получения статуса биржевого брокера в Гонконге аналогичен канадскому. Вам необходимо зарегистрироваться в Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC). SFC отвечает за регулирование рынков ценных бумаг и фьючерсов в Гонконге.

Хотите создать клиентскую базу своих дилеров-брокеров?

1. Изучите свою целевую аудиторию и определите ее потребности.

Возьмите телефон и начните звонить. Это то, что мы называем "холодными звонками". Вам придется сделать их очень много, но так оно и есть. Цель состоит в том, чтобы поставить ногу в дверь, чтобы вы могли начать строить отношения. Вы также можете экспортировать контакты из Linkedin, повторно импортировать их в InvestGlass CRM, а затем начать помечать их для создания сегментов.

2. Разработайте маркетинговый план, который позволит охватить вашу целевую аудиторию.

Для того чтобы достичь своей целевой аудитории, вам необходимо разработать маркетинговый план, учитывающий ландшафт брокерско-дилерской деятельности. Это включает в себя понимание того, где находится ваш брокер-дилер, какого типа он является и какие услуги предлагает. Как только вы получите четкое представление об этом ландшафте, вы сможете разработать маркетинговый план, ориентированный на брокерско-дилерские компании в вашем регионе. Вы можете использовать различные маркетинговые каналы для охвата этих брокерских дилеров, включая рекламу в Интернете, прямую почтовую рассылку и холодные звонки. Потратив время на разработку целевого маркетингового плана, вы сможете достичь своей целевой аудитории и развивать свой бизнес.

Если вы используете Linkedin, убедитесь, что вы публикуете контент, который не предназначен для непрофессиональных инвесторов. Linkedin - это отличное средство для продвижения ваших услуг и развития вашего бизнеса. Как биржевому брокеру, вам важно быть в курсе последних новостей и тенденций отрасли, а Linkedin - отличный источник идей. Это поможет вам лучше понять потребности ваших клиентов и то, как лучше их обслуживать.

3. Реализуйте свой маркетинговый план и отслеживайте результаты в InvestGlass CRM

Теперь, когда у вас есть маркетинговый план, пора приступить к его реализации и отслеживанию результатов. InvestGlass CRM предоставляет мощные инструменты отчетности, которые позволяют легко отслеживать ваш прогресс и оценивать ваши успехи. С помощью InvestGlass вы можете увидеть, сколько потенциальных клиентов вы привлекли, сколько продаж вы совершили и каков ваш коэффициент конверсии. Вы также можете отслеживать уровень удовлетворенности клиентов и коэффициент их удержания. InvestGlass позволяет легко увидеть, насколько хорошо окупаются ваши маркетинговые усилия, чтобы вы могли внести необходимые коррективы. Реализация маркетингового плана с помощью InvestGlass поможет вам достичь своих бизнес-целей.

4. При необходимости скорректируйте свой маркетинговый план, чтобы продолжить формирование клиентской базы.

Маркетинг является важной частью любого бизнес-плана, но также важно помнить, что маркетинговые планы должны быть гибкими. По мере роста и изменения вашего бизнеса, ваши маркетинговые стратегии также должны меняться. Например, если вы пытаетесь привлечь новых клиентов, вы можете рассмотреть возможность проведения турнира по гольфу или дегустации вин. Если вы пытаетесь привлечь новых предпринимателей, вы можете принять участие в конференции. Если вы будете готовы корректировать свой маркетинговый план по мере необходимости, вы сможете продолжать наращивать свою клиентскую базу.

Для любого бизнеса налаживание контактов необходимо для встречи с потенциальными клиентами и партнерами. Одним из способов налаживания связей является членство в организациях, таких как местная торговая палата. Членство в торговой палате обычно дает доступ к каталогу других местных предприятий, а также возможность посещать мероприятия и миксеры. Мероприятия и миксеры - это отличная возможность встретиться с другими местными профессионалами в непринужденной обстановке. Кроме того, многие торговые палаты предлагают сетевые завтраки или обеды, на которых участники имеют возможность представить себя и свой бизнес. Если вы ищете новых клиентов или поставщиков, членство в организации может стать отличным способом налаживания контактов.

Каковы обязанности биржевого брокера?

Биржевой брокер отвечает за помощь клиентам в покупке и продаже ценных бумаг. Они работают с клиентами, чтобы понять их инвестиционные цели, а затем дают советы о том, как лучше достичь этих целей. Биржевые брокеры должны иметь лицензию Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA). Чтобы получить лицензию, они должны сдать экзамен серии 7.

Мы можем перечислить здесь несколько основных обязанностей брокерской фирмы:

  1. Оценивать и информировать клиентов о рисках и соблюдать пригодность и уместность
  2. Будьте в курсе местных нормативных актов
  3. Мониторинг эффективности работы и гонораров
  4. Давать рекомендации относительно потенциальных инвестиций, потока сделок и ситуации на рынке
  5. Обновление технологий в соответствии с местными нормами
  6. Контролировать инвестиционные консультации, если таковые имеются
  7. Запись данных налогооблагаемых счетов
  8. Соблюдайте ограничения в финансовом планировании

Биржевой брокер - это важная часть команды любого инвестора. Они отвечают за помощь клиентам в покупке и продаже ценных бумаг, а также за предоставление консультаций о том, как наилучшим образом достичь инвестиционных целей.

Как зарегистрироваться в качестве брокерской компании и стоит ли сначала начинать как инвестиционный советник?

Некоторые предприниматели будут покупать лицензии вместо того, чтобы подавать заявку на получение собственной. Некоторые предприниматели могут сначала начать работать в качестве инвестиционных консультантов, прежде чем получить собственную лицензию.

InvestGlass CRM - это важнейший инструмент для биржевых брокеров. Он позволяет управлять отношениями с клиентами, продажами и маркетингом на одной центральной платформе. InvestGlass Automation - это дополнение, которое позволяет брокерам автоматизировать рабочие процессы и повысить эффективность. Эти два инструмента работают вместе, чтобы обеспечить полное решение для биржевых брокеров. InvestGlass CRM дает брокерам возможность отслеживать портфели своих клиентов, их производительность и профили риска. Эта информация необходима для принятия обоснованных инвестиционных решений. InvestGlass Automation позволяет брокерам автоматизировать рабочие процессы, экономя время и повышая эффективность. Благодаря интеграции этих двух инструментов биржевые брокеры могут максимально повысить свою производительность и эффективность. InvestGlass CRM и Automation - это идеальные решения для любого биржевого брокера, стремящегося улучшить свой бизнес.

Как открыть брокерскую фирму с помощью инструмента управления портфелем InvestGlass?

InvestGlass PMS создана для начинающих и небольших брокерских фирм. Это комплексное решение, которое помогает фирмам управлять своим бизнесом, начиная с управления взаимоотношениями с клиентами и заканчивая отчетностью о результатах деятельности. InvestGlass PMS - важнейший инструмент для любого биржевого брокера, желающего открыть собственную фирму. Она позволяет отслеживать портфели клиентов, их производительность и профили риска. PMS может включать следующие классы активов и функции:

  • Акции, облигации, наличные, фьючерсные продукты
  • CFD, ставки на спред
  • Недвижимость
  • Паевые инвестиционные фонды
  • Пенсионные счета
  • Отчетность по личному имуществу
  • Криптовалюты бухгалтерская книга
  • Отчетность по банковским счетам для бизнеса в PDF
  • Кредиты для бизнеса
  • Информация по финансовому планированию
  • Выставление счетов с фиксированной оплатой
  • Информация о фондовом рынке
  • Отчетность по персональной ответственности
  • Бухгалтерская книга переводов денег

Команда InvestGlass будет рада обсудить с вашей командой создание лучшего онлайн-брокера или брокера по недвижимости.

освобождения от регистрации брокерского дилера, как открыть брокерскую фирму

Найдите правильный совет для каждого клиента

Найдите правильный совет для каждого клиента

1
1

1
© InvestGlass. Все права защищены. Powered by InvestGlass.