Wie gründet man eine Maklerfirma?

Wenn es um die Welt der Finanzen geht, gibt es einige Karrierewege, die man einschlagen kann. Einer davon ist der Beruf des Börsenmaklers. Ein Börsenmakler ist für den Kauf und Verkauf von Aktien im Auftrag seiner Kunden zuständig. In diesem Blog erklären wir Ihnen die Schritte und Tools, die Sie verwenden sollten.

Wie viel Gewinn kann eine Börsenmaklerfirma machen?

Die durchschnittliche Gewinnspanne in der Finanzdienstleistungsbranche liegt bei 12%, wobei einige Firmen nur 1% und andere 50% oder mehr verdienen. Die durchschnittliche Gewinnspanne der Unternehmen liegt bei 15%. Die größten Unternehmen wie Goldman Sachs, Morgan Stanley und JPMorgan Chase verdienen in der Regel das meiste Geld. Diese Firmen erzielen jedes Jahr Milliarden von Dollar an Einnahmen. Die Effizienz hängt auch vom Grad der Automatisierung ab, den Sie in Ihrem Brokerhaus einstellen können.

Einige Firmen können auch unter dem Dach einer größeren Firma stehen. Ein Mini Prime Broker zum Beispiel ist ein Service, den einige größere Broker-Dealer kleinen Hedgefonds und anderen professionellen Geldmanagern anbieten, die mit Wertpapieren in relativ kleinen Mengen handeln.

InvestGlass is a cloud-based CRM software for stock brokerage firms that offer sales automation features. InvestGlass is designed to streamline the sales process by automating repetitive tasks, such as data entry, lead management, and follow-up. InvestGlass also offers a suite of analytical tools that help managers track performance and identify areas for improvement. In addition, InvestGlass integrations with third-party applications, such as Bloomberg, Morningstar, and Cryptocompare provide real-time market data and news.

As a result, InvestGlass provides stock brokerage firms with a complete solution for sales automation. InvestGlass is a cloud-based CRM software for stock brokerage firms that offer sales automation features. InvestGlass is designed to streamline the sales process by automating repetitive tasks, such as data entry, lead management, and follow-up. InvestGlass also offers a suite of analytical tools that help managers track performance and identify areas for improvement. In addition, InvestGlass integrates with third-party applications that provide real-time market data and news. As a result, InvestGlass provides stock brokerage firms with a complete solution for sales automation.

Wie groß ist das Wachstumspotenzial für ein Börsenmaklerunternehmen?

Das Wachstumspotenzial eines Börsenmaklerunternehmens hängt von einer Reihe von Faktoren ab, darunter die Größe des Unternehmens, die Effizienz seines Betriebs und die Stärke der Wirtschaft. Im Allgemeinen neigen größere Firmen dazu, schneller zu wachsen als kleinere Firmen. Dies liegt daran, dass sie über mehr Ressourcen verfügen und Größenvorteile nutzen können.

Die Effizienz eines Unternehmens hängt von vielen Faktoren ab, wie z.B. dem Grad der Automatisierung. Automatisierung kann helfen, Kosten zu senken und die Produktivität zu steigern. Je effizienter ein Unternehmen ist, desto größer ist sein Wachstumspotenzial. Wenn Sie eine CRM- und Voice Over IP-Lösung zusammen verwenden, können Sie Ihre Interaktionen beschleunigen. Mit dem CRM finden Sie schnell die Informationen, die Sie über einen bestimmten Kunden benötigen, und mit VoIP können Sie direkt von Ihrem Computer aus telefonieren, ohne ein separates Telefonsystem verwenden zu müssen.

Das Telefongespräch wird aufgezeichnet, und die künstliche Intelligenz entschlüsselt das Telefongespräch, um Anlagetickets auszufüllen. Die Software erstellt außerdem ein Anrufprotokoll, das Ihnen hilft, den Überblick über Ihre Anrufe und deren Dauer zu behalten.

Mit dem Anrufprotokoll und dessen Dauer können Sie auch Kunden mit einem Beratungsmandat eine Rechnung stellen. InvestGlass ist die Lösung für alle, die ihren Anlegern ganz einfach Rechnungen stellen möchten. InvestGlass ist eine cloudbasierte Lösung, das heißt, Sie müssen keine Software herunterladen oder installieren. InvestGlass ist außerdem sehr benutzerfreundlich. Selbst wenn Sie keine technisch versierte Person sind, werden Sie InvestGlass mühelos bedienen können. Rechnungen können auch direkt über eine API an Ihr bestehendes Fakturierungssystem gesendet werden. Eine API ist für alle wichtigen Fakturierungssoftware wie FreshBooks, Bexio in der Schweiz, QuickBooks und Xero verfügbar.

Was ist der Zielmarkt Ihres Maklerunternehmens?

Die Makler bevorzugen in der Regel vermögende oder sehr vermögende Kunden. Ein Mindestvermögen von $500.000 bis $1 Million wird bevorzugt. Alternative Modelle, die über Fintechs angeboten werden, bieten jetzt jedoch auch eine Handelslösung für Kunden mit einem Vermögen von weniger als einer halben Million. Robinhood ist ein perfektes Beispiel in den USA.

Robinhood ist ein Fintech-Unternehmen für den Massenmarkt, das Menschen hilft, Geld bei ihren Investitionen und Handelsgebühren zu sparen. Das Unternehmen wurde 2013 von Vlad Tenev und Baiju Bhatt gegründet und hat sich seitdem zu einer der beliebtesten Investmentplattformen unter Millennials entwickelt. Robinhood bietet den provisionsfreien Handel mit Aktien, ETFs, Optionen und Kryptowährungen an und stellt seinen Nutzern außerdem Tools zur Verfügung, die ihnen helfen, fundierte Anlageentscheidungen zu treffen. Außerdem können Sie mit der Robinhood-App Ihre Portfolios nachverfolgen, Kurswarnungen einstellen und Marktinformationen in Echtzeit abrufen. Dank der benutzerfreundlichen Oberfläche und der niedrigen Gebühren hat sich Robinhood schnell zu einem Favoriten unter den Privatanlegern entwickelt.

Das ist fantastisch, aber es könnte auch für Kleinanleger gefährlich sein. Die SEC will die Anleger vor Spekulationen schützen. Sie untersucht die Rolle von Credit Default Swaps auf dem Markt. Die Vorsitzende der SEC, Mary Shapiro, sagte, dass sie die "Sicherheitsvorkehrungen" prüfen wird, um sicherzustellen, dass die Anleger nicht ausgenutzt werden. Die SEC ist auch besorgt über den Einsatz von Leverage auf dem Markt. Hebelwirkung kann Anlegern helfen, mehr Geld zu verdienen, aber sie kann auch zu Verlusten führen, wenn sie unsachgemäß eingesetzt wird. Die SEC plant eine Reihe von Treffen mit Finanzunternehmen, um diese Fragen zu erörtern.

In der Schweiz bieten UBS, CSX Credit Suisse und Swissquote benutzerfreundliche Anwendungen für Kleinanleger an. Swissquote ist ein Finanzdienstleistungsunternehmen, das Online-Banking-, Anlage- und Handelsdienstleistungen anbietet.

Welche Kosten entstehen bei der Eröffnung eines Börsenmaklerunternehmens?

Wenn Sie ein Startup-Unternehmen sind, ist das von Land zu Land unterschiedlich... Die Gründungskosten variieren, aber FINRA zum Beispiel verlangt mindestens 100.000 USD, aber vielleicht sogar 500.000 USD, um einen neuen Broker-Dealer zu eröffnen. Diese Mittel müssen vollständig von den Betriebskosten des Unternehmens getrennt werden und dürfen nicht für andere Zwecke verwendet werden.

Diese Anforderungen kommen zu der Nettokapitalregelung hinzu, die von den Unternehmen verlangt, ein bestimmtes Niveau an liquiden Mitteln zu halten. Der erforderliche Betrag hängt von der Anzahl und der Art der Aktivitäten ab, die das Unternehmen plant, zu betreiben.

Ein Unternehmen, das nur Wertpapiere vertreibt, die an einer Börse notiert sind, würde beispielsweise eine geringere Eigenkapitalanforderung haben als ein Broker-Dealer, der auch Wertpapiere zeichnet.

Wie kann die Automatisierung die Kosten für den Betrieb eines Maklerunternehmens senken?

Die Vertriebsautomatisierung kann Ihnen helfen, mehr Geschäfte in kürzerer Zeit abzuschließen. Durch die Automatisierung der mit dem Vertriebsprozess verbundenen Aufgaben - wie Lead-Generierung, Kontaktmanagement und E-Mail-Marketing - können Sie Ihrem Vertriebsteam den Rücken freihalten, damit es sich auf den Verkauf und nicht auf administrative Aufgaben konzentrieren kann.

InvestGlass CRM senkt die Kosten für den Betrieb von Finanzdienstleistungen, indem es den Prozess der KYC-Bereinigung automatisiert. Mit den KYC-Bereinigungswerkzeugen von InvestGlass CRM können Finanzinstitute schnell und einfach Fehler in Kundendaten erkennen und korrigieren und so Zeit und Geld sparen. Darüber hinaus helfen die KYC-Sanierungs-Tools von InvestGlass CRM den Finanzinstituten bei der Einhaltung der regulatorischen Anforderungen, indem sie sicherstellen, dass die Kundendaten korrekt und aktuell sind. Das InvetGlass CRM-Tool ist mit einem digitalen Onboarding-Tool verbunden, um die Erfassung von Daten zu erleichtern. Dies ist besonders bei der Kontoeröffnung nützlich. InvestGlass ist mit mehreren FINTECH-Lösungen verbunden, was die Pflichten der Broker-Dealer zur Bekämpfung der Geldwäsche erleichtert.

Wählen Sie die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie

Bevor Sie sich für ein Land entscheiden, in dem Sie anfangen werden, sollten Sie die folgenden Aspekte berücksichtigen:

• Wo möchten Sie Ihr physisches Büro einrichten, wie hoch ist der Preis für den Büroraum?
• Wenn Sie planen, Büroräume zu mieten, wie sehen die Vorschriften aus?
• Welche Marketingstrategie passt zu Ihrem Zielpublikum?
• Welche Rechtsform können Sie sich leisten? Stellen Sie sicher, dass Sie genug Geld für den Anfang haben.
• Wie werden Sie Steuern zahlen, und wie viele Mitarbeiter müssen Sie einstellen?
• Welche Social Media-Plattformen werden Ihrer Firma die größte Aufmerksamkeit verschaffen? Wie viel Geld wollen Sie für Marketingkampagnen bereitstellen?
• Wie viel Kapitalreserven können Sie einsetzen?
• Welche Struktur werden Sie wählen: Einzelunternehmen, Personengesellschaft, Gesellschaft mit beschränkter Haftung (LLC) oder Aktiengesellschaft?
• Was sind die steuerlichen Vorteile Ihres Standorts?
• Ist es einfacher, als Vermögensverwalter oder direkt mit einer Börsenmaklerlizenz zu beginnen?

Kanada Maklerfirma

Um in Kanada als Börsenmakler tätig zu werden, müssen Sie sich bei der Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) registrieren lassen. Die IIROC ist für die Regulierung von Investmenthändlern und Handelsaktivitäten auf den kanadischen Wertpapiermärkten zuständig.

Indien Maklerfirma

Das Verfahren, um in Indien Börsenmakler zu werden, ist ähnlich wie in Kanada. Sie müssen sich beim Securities and Exchange Board of India (SEBI) registrieren lassen. Die SEBI ist für die Regulierung des Wertpapiermarktes in Indien zuständig.

Britische Maklerfirma

Im Vereinigten Königreich benötigen Sie eine Lizenz von der Financial Conduct Authority (FCA). Die FCA ist für die Regulierung der Finanzdienstleistungsbranche in Großbritannien zuständig. Im Vereinigten Königreich finden Sie die meisten Online-Neo-Broker in Europa.

Maklerfirma in den Vereinigten Staaten

Wenn Sie in den Vereinigten Staaten als Börsenmakler tätig werden möchten, müssen Sie sich bei der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) registrieren lassen. Die FINRA ist für die Regulierung von Broker-Dealern und Wertpapiergeschäften in den USA zuständig.

Frankreich Maklerfirma

In Frankreich ist das Verfahren, um Börsenmakler zu werden, ähnlich wie in Großbritannien. Sie müssen eine Lizenz von der Autorité des marchés financiers (AMF) erhalten. Die AMF ist für die Regulierung der Finanzmärkte in Frankreich zuständig.

Schweiz Maklerfirma

In der Schweiz ist das Verfahren, um Börsenmakler zu werden, ähnlich wie in Großbritannien. Sie müssen eine Lizenz von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) erhalten. Die FINMA ist für die Regulierung der Finanzmärkte in der Schweiz zuständig.

Australien Maklerfirma

Sie müssen sich bei der Australian Securities and Investments Commission (ASIC) registrieren lassen. Die ASIC ist für die Regulierung der Finanzdienstleistungsbranche in Australien zuständig.

Maklerfirma in Singapur

Das Verfahren, um in Singapur Börsenmakler zu werden, ist ähnlich wie in Kanada. Sie müssen sich bei der Monetary Authority of Singapore (MAS) registrieren lassen. Die MAS ist für die Regulierung der Finanzdienstleistungsbranche in Singapur zuständig.

Hongkonger Maklerfirma

Das Verfahren, um in Hongkong Börsenmakler zu werden, ist ähnlich wie in Kanada. Sie müssen sich bei der Securities and Futures Commission (SFC) registrieren lassen. Die SFC ist für die Regulierung der Wertpapier- und Futures-Märkte in Hongkong zuständig.

Sind Sie heiß darauf, den Kundenstamm Ihrer Maklerhändler auszubauen?

1. Recherchieren Sie Ihr Zielpublikum und ermitteln Sie dessen Bedürfnisse.

Nehmen Sie Ihr Telefon und beginnen Sie anzurufen. Das ist es, was wir als Kaltakquise bezeichnen. Sie werden eine Menge davon machen müssen, aber so ist es nun einmal. Das Ziel ist es, einen Fuß in die Tür zu bekommen, damit Sie anfangen können, Beziehungen aufzubauen. Sie können Ihre Linkedin-Kontakte auch exportieren, sie in InvestGlass CRM reimportieren und dann damit beginnen, sie zu markieren, um Segmente zu erstellen.

2. Entwickeln Sie einen Marketingplan, mit dem Sie Ihr Zielpublikum erreichen können.

Um Ihr Zielpublikum zu erreichen, müssen Sie einen Marketingplan entwickeln, der die Landschaft der Broker-Dealer berücksichtigt. Dazu gehört, dass Sie wissen, wo Ihr Broker-Dealer ansässig ist, welche Art von Broker-Dealer er ist und welche Dienstleistungen er anbietet. Sobald Sie ein klares Verständnis dieser Landschaft haben, können Sie einen Marketingplan entwickeln, der auf die Broker-Dealer in Ihrem Gebiet abzielt. Sie können verschiedene Marketingkanäle nutzen, um diese Broker-Dealer zu erreichen, darunter Online-Werbung, Direktwerbung und Kaltakquise. Wenn Sie sich die Zeit nehmen, einen gezielten Marketingplan zu entwickeln, werden Sie Ihre Zielgruppe erreichen und Ihr Geschäft ausbauen können.

Wenn Sie Linkedin nutzen, stellen Sie sicher, dass Sie Inhalte veröffentlichen, die nicht für nicht-professionelle Investoren bestimmt sind. Linkedin ist ein hervorragendes Medium, um für Ihre Dienstleistungen zu werben und Ihr Geschäft auszubauen. Als Börsenmakler ist es wichtig, dass Sie über die neuesten Branchennachrichten und -trends auf dem Laufenden bleiben, und Linkedin ist eine hervorragende Quelle für Ideen. So können Sie die Bedürfnisse Ihrer Kunden besser verstehen und wissen, wie Sie sie am besten bedienen können.

3. Setzen Sie Ihren Marketingplan um und verfolgen Sie Ihre Ergebnisse in InvestGlass CRM

Jetzt, da Sie Ihren Marketingplan aufgestellt haben, ist es an der Zeit, ihn umzusetzen und Ihre Ergebnisse zu verfolgen. InvestGlass CRM bietet leistungsstarke Reporting-Tools, mit denen Sie Ihre Fortschritte verfolgen und Ihren Erfolg messen können. Mit InvestGlass können Sie sehen, wie viele Leads Sie generiert haben, wie viele Verkäufe Sie getätigt haben und wie hoch Ihre Konversionsrate ist. Sie können auch die Zufriedenheit Ihrer Kunden und die Kundenbindungsrate verfolgen. InvestGlass macht es Ihnen leicht zu sehen, wie gut sich Ihre Marketingbemühungen auszahlen, so dass Sie bei Bedarf Anpassungen vornehmen können. Die Umsetzung Ihres Marketingplans mit InvestGlass wird Ihnen helfen, Ihre Geschäftsziele zu erreichen.

4. Passen Sie Ihren Marketingplan nach Bedarf an, um Ihren Kundenstamm weiter auszubauen.

Marketing ist ein wichtiger Teil eines jeden Geschäftsplans, aber es ist auch wichtig, daran zu denken, dass Marketingpläne flexibel sein sollten. Wenn Ihr Unternehmen wächst und sich verändert, müssen sich auch Ihre Marketingstrategien ändern. Wenn Sie zum Beispiel versuchen, neue Kunden zu gewinnen, könnten Sie ein Golfturnier oder eine Weinprobe veranstalten. Wenn Sie versuchen, neue Unternehmen zu gewinnen, könnten Sie an einer Konferenz teilnehmen. Wenn Sie bereit sind, Ihren Marketingplan nach Bedarf anzupassen, können Sie Ihren Kundenstamm weiter ausbauen.

Für jedes Unternehmen ist Networking wichtig, um potenzielle Kunden und Partner zu treffen. Eine Möglichkeit, Netzwerke zu knüpfen, ist die Mitgliedschaft in einer Organisation, wie z.B. der örtlichen Handelskammer. Die Mitgliedschaft in der Handelskammer bietet in der Regel Zugang zu einem Verzeichnis anderer lokaler Unternehmen sowie die Möglichkeit, an Veranstaltungen und Zusammenkünften teilzunehmen. Veranstaltungen und Treffen sind eine gute Gelegenheit, andere lokale Fachleute in einem entspannten Rahmen zu treffen. Darüber hinaus bieten viele Handelskammern Networking-Frühstücke oder -Mittagessen an, bei denen die Teilnehmer die Möglichkeit haben, sich und ihr Unternehmen vorzustellen. Ganz gleich, ob Sie auf der Suche nach neuen Kunden oder Lieferanten sind, die Mitgliedschaft in einer Organisation ist eine gute Möglichkeit zum Networking.

Was sind die Aufgaben eines Börsenmaklers?

Ein Börsenmakler ist dafür verantwortlich, Kunden beim Kauf und Verkauf von Wertpapieren zu helfen. Er arbeitet mit seinen Kunden zusammen, um deren Anlageziele zu verstehen und berät sie dann, wie sie diese Ziele am besten erreichen können. Börsenmakler müssen von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) lizenziert sein. Um eine Lizenz zu erhalten, müssen Sie die Prüfung der Serie 7 ablegen.

Wir können hier einige der wichtigsten Aufgaben eines Maklerunternehmens auflisten:

1. Bewertung und Information der Kunden über Risiken und Beachtung der Eignung und Angemessenheit
2. Bleiben Sie auf dem Laufenden mit den lokalen Vorschriften
3. Leistung und Gebühren überwachen
4. Empfehlungen zu potenziellen Investitionen, Geschäftsabschlüssen und der Marktsituation abgeben
5. Halten Sie die Technologie auf dem neuesten Stand, damit sie den lokalen Vorschriften entspricht
6. Überwachen Sie gegebenenfalls die Anlageberatung
7. Daten zu steuerpflichtigen Konten erfassen
8. Respektieren Sie die finanziellen Planungsvorgaben

Ein Börsenmakler ist ein wichtiger Teil des Teams eines jeden Anlegers. Er ist dafür verantwortlich, Kunden beim Kauf und Verkauf von Wertpapieren zu helfen und sie zu beraten, wie sie ihre Anlageziele am besten erreichen können.

Wie kann man sich als Maklerunternehmen registrieren lassen und sollten Sie zuerst als Anlageberater tätig werden?

Einige Unternehmer kaufen Lizenzen, anstatt ihre eigene zu beantragen. Einige Unternehmer beginnen vielleicht zunächst als Anlageberater, bevor sie ihre eigene Lizenz beantragen.

InvestGlass CRM ist ein wichtiges Werkzeug für Börsenmakler. Es bietet die Möglichkeit, Kundenbeziehungen, Vertrieb und Marketing in einer zentralen Plattform zu verwalten. InvestGlass Automation ist ein Add-on, mit dem Börsenmakler ihre Arbeitsabläufe automatisieren und ihre Effizienz verbessern können. Die beiden Tools arbeiten zusammen, um eine Komplettlösung für Börsenmakler zu bieten. InvestGlass CRM gibt Maklern die Möglichkeit, die Portfolios, die Performance und die Risikoprofile ihrer Kunden zu verfolgen. Diese Informationen sind wichtig, um fundierte Anlageentscheidungen zu treffen. InvestGlass Automation ermöglicht es Maklern, ihre Arbeitsabläufe zu automatisieren, Zeit zu sparen und die Effizienz zu steigern. Durch die Integration dieser beiden Tools können Börsenmakler ihre Produktivität und Effektivität maximieren. InvestGlass CRM und Automation sind die perfekten Lösungen für jeden Börsenmakler, der sein Geschäft verbessern möchte.

Wie gründet man eine Maklerfirma mit dem Portfoliomanagement-Tool InvestGlass?

InvestGlass PMS wurde für neu gegründete und kleine Maklerfirmen entwickelt. Es ist eine End-to-End-Lösung, die Unternehmen bei der Verwaltung ihres Geschäfts unterstützt, von der Verwaltung der Kundenbeziehungen bis hin zur Leistungsberichterstattung. InvestGlass PMS ist ein unverzichtbares Werkzeug für jeden Börsenmakler, der sein eigenes Unternehmen gründen möchte. Es bietet die Möglichkeit, Kundenportfolios, Performance und Risikoprofile zu verfolgen. Das PMS kann die folgenden Anlageklassen und Funktionen umfassen:

• Aktien, Anleihen, Bargeld, Terminprodukte
• CFD, Spread-Wetten
• Immobilien
• Offene Investmentfonds
• Ruhestandskonten
• Meldung persönlicher Vermögenswerte
• Kryptowährungen Ledger
• Berichte über Geschäftskonten in PDF
• Geschäftskredite
• Informationen zur Finanzplanung
• Pauschale Rechnungsstellung
• Informationen zum Aktienmarkt
• Meldung der persönlichen Haftung
• Geld überweisen Hauptbuch

Das InvestGlass-Team freut sich darauf, mit Ihrem Team zu diskutieren, um den besten Online-Makler oder Immobilienmakler aufzubauen.

Fazit

Starting a brokerage firm requires careful planning, regulatory compliance, and a solid business strategy. From choosing the right business model to securing licenses and building a strong client base, every step plays a crucial role in long-term success. By focusing on transparency, technology, and customer service, you can create a competitive brokerage that stands out in the market. With the right approach, dedication, and industry knowledge, your firm can thrive in the ever-evolving financial landscape.