Come avviare una società di brokeraggio?

Quando si tratta del mondo della finanza, ci sono alcuni percorsi di carriera che si possono intraprendere. Uno di questi è diventare un agente di borsa. Un agente di borsa è responsabile dell'acquisto e della vendita di azioni per conto dei propri clienti. In questo blog, le spiegheremo i passi e gli strumenti da utilizzare.

Quanto può guadagnare una società di brokeraggio azionario?

I margini di profitto medi nel settore dei servizi finanziari si aggirano intorno al 12%, con alcune aziende che guadagnano appena l'1% e altre il 50% o più. Le aziende hanno in media margini di profitto del 15%. Le aziende più grandi, come Goldman Sachs, Morgan Stanley e JPMorgan Chase, sono quelle che guadagnano di più. Queste aziende realizzano miliardi di dollari di entrate ogni anno. L'efficienza dipende anche dal livello di automazione che può impostare nella sua società di brokeraggio.

Alcune aziende possono anche essere sotto l'ombrello di un'azienda più grande. Ad esempio, il mini prime broker è un servizio fornito da alcuni broker-dealer più grandi a piccoli hedge fund e altri gestori di denaro professionali che negoziano titoli in quantità relativamente ridotte.

InvestGlass is a cloud-based CRM software for stock brokerage firms that offer sales automation features. InvestGlass is designed to streamline the sales process by automating repetitive tasks, such as data entry, lead management, and follow-up. InvestGlass also offers a suite of analytical tools that help managers track performance and identify areas for improvement. In addition, InvestGlass integrations with third-party applications, such as Bloomberg, Morningstar, and Cryptocompare provide real-time market data and news.

As a result, InvestGlass provides stock brokerage firms with a complete solution for sales automation. InvestGlass is a cloud-based CRM software for stock brokerage firms that offer sales automation features. InvestGlass is designed to streamline the sales process by automating repetitive tasks, such as data entry, lead management, and follow-up. InvestGlass also offers a suite of analytical tools that help managers track performance and identify areas for improvement. In addition, InvestGlass integrates with third-party applications that provide real-time market data and news. As a result, InvestGlass provides stock brokerage firms with a complete solution for sales automation.

Qual è il potenziale di crescita di una società di brokeraggio azionario?

Il potenziale di crescita di un'azienda di brokeraggio azionario dipende da una serie di fattori, tra cui le dimensioni dell'azienda, l'efficienza del suo funzionamento e la forza dell'economia. In generale, le aziende più grandi tendono a crescere più rapidamente di quelle più piccole. Questo perché dispongono di maggiori risorse e possono sfruttare le economie di scala.

L'efficienza aziendale dipende da molti fattori, come il livello di automazione. L'automazione può aiutare a ridurre i costi e a migliorare la produttività. Più un'azienda è efficiente, maggiore è il suo potenziale di crescita. L'utilizzo congiunto di un CRM e di una soluzione Voice Over IP la aiuterà a velocizzare le sue interazioni. Il CRM la aiuterà a trovare rapidamente le informazioni necessarie su un determinato cliente, mentre il VoIP le consentirà di effettuare chiamate direttamente dal suo computer senza dover utilizzare un sistema telefonico separato.

La conversazione vocale viene registrata, quindi l'intelligenza artificiale decodifica la conversazione vocale per creare biglietti di investimento. Il software genera anche un registro delle chiamate, che la aiuterà a tenere traccia delle chiamate e della loro durata.

Con il registro delle chiamate e la loro durata, può anche fatturare ai clienti con un mandato di consulenza. InvestGlass è la soluzione per tutti coloro che desiderano fatturare facilmente ai propri investitori. InvestGlass è una soluzione basata sul cloud, il che significa che non deve scaricare o installare alcun software. InvestGlass è anche molto facile da usare; anche se non è una persona esperta di tecnologia, sarà in grado di usare InvestGlass con facilità. Le fatture possono essere inviate direttamente con un'API al suo sistema di fatturazione esistente. È disponibile un'API per tutti i principali software di fatturazione, come FreshBooks, Bexio in Svizzera, QuickBooks e Xero.

Qual è il mercato target della sua società di brokeraggio?

I clienti preferiti dai broker sono i clienti con un patrimonio netto elevato o ultra-alto. Sono preferiti i patrimoni minimi da 500.000 a 1 milione di dollari. Tuttavia, i modelli alternativi offerti da fintech offrono ora una soluzione di trading per i clienti al di sotto del mezzo milione. Robinhood è un esempio perfetto negli Stati Uniti.

Robinhood è un'azienda fintech di massa che aiuta le persone a risparmiare sulle commissioni di investimento e di trading. L'azienda è stata fondata nel 2013 da Vlad Tenev e Baiju Bhatt, e da allora è cresciuta fino a diventare una delle piattaforme di investimento più popolari tra i millennial. Robinhood offre un trading senza commissioni su azioni, ETF, opzioni e criptovalute, e fornisce agli utenti strumenti per aiutarli a prendere decisioni di investimento informate. Inoltre, l'app di Robinhood consente agli utenti di monitorare i loro portafogli, di impostare avvisi sui prezzi e di ricevere aggiornamenti di mercato in tempo reale. Grazie alla sua interfaccia facile da usare e alle basse commissioni, Robinhood è diventato rapidamente uno dei preferiti dagli investitori al dettaglio di massa.

Questo è fantastico, ma potrebbe anche essere pericoloso per i piccoli investitori. La SEC sta cercando di proteggere gli investitori dalla speculazione. Sta indagando sul ruolo dei credit default swap nel mercato. Il Presidente della SEC Mary Shapiro ha dichiarato che esaminerà le "salvaguardie" in atto per assicurarsi che gli investitori non vengano sfruttati. La SEC è anche preoccupata per l'uso della leva finanziaria nel mercato. La leva finanziaria può aiutare gli investitori a guadagnare di più, ma può anche portare a delle perdite se utilizzata in modo improprio. La SEC ha in programma una serie di incontri con le società finanziarie per discutere di questi problemi.

In Svizzera, UBS, CSX Credit Suisse e Swissquote offrono applicazioni di facile utilizzo per gli investitori al dettaglio di massa. Swissquote è una società di servizi finanziari che offre servizi bancari, di investimento e di trading online.

Quali sono i costi da sostenere per aprire una società di brokeraggio azionario?

Se si tratta di una startup, le spese di avvio variano da Paese a Paese, ma la FINRA, ad esempio, richiede almeno 100.000 dollari, ma forse anche 500.000 dollari, per aprire un nuovo broker-dealer. Questi fondi devono essere completamente separati dalle spese operative dell'azienda e non possono essere utilizzati per altri scopi.

Questi requisiti si aggiungono alla regola del capitale netto, che richiede alle aziende di mantenere un certo livello di attività liquide. L'importo richiesto si basa sul numero e sul tipo di attività che l'azienda intende intraprendere.

Per esempio, un'azienda "completamente informativa" che si limita a fare mercato di titoli quotati in borsa avrebbe un requisito di capitale netto inferiore rispetto a un "broker-dealer" che sottoscrive anche titoli.

Come l'automazione può ridurre i costi di gestione di una società di brokeraggio?

L'automazione delle vendite può aiutarla a concludere più affari, in meno tempo. Automatizzando le attività associate al processo di vendita - come la generazione di lead, la gestione dei contatti e il marketing via e-mail - può liberare il suo team di vendita per concentrarsi sulla vendita, piuttosto che sulle attività amministrative.

InvestGlass CRM sta riducendo i costi di gestione dei servizi finanziari automatizzando il processo di bonifica KYC. Gli strumenti di bonifica KYC di InvestGlass CRM consentono alle istituzioni finanziarie di identificare e correggere in modo rapido e semplice gli errori nei dati dei clienti, risparmiando tempo e denaro. Inoltre, gli strumenti di bonifica KYC di InvestGlass CRM aiutano gli istituti finanziari a soddisfare i requisiti normativi, garantendo che i dati dei clienti siano accurati e aggiornati. Lo strumento InvetGlass CRM è collegato a uno strumento di onboarding digitale per facilitare la raccolta dei dati. Questo è particolarmente utile per l'apertura del conto. InvestGlass è collegato a più soluzioni FINTECH, che facilitano gli obblighi dei broker-dealer in materia di antiriciclaggio.

Scegliere l'autorità di regolamentazione del settore finanziario

Prima di scegliere il Paese da cui partire, deve prendere in considerazione i seguenti aspetti:

• Dove vuole ospitare il suo ufficio fisico, qual è il prezzo dello spazio ufficio?
• Se intende affittare uno spazio per uffici, quali saranno le regole?
• Quale strategia di marketing si adatta al suo target di clientela?
• Quale struttura legale può permettersi? Si assicuri di avere abbastanza denaro per iniziare.
• Come pagherà le tasse e quanti dipendenti dovrà assumere?
• Quali piattaforme di social media garantiranno alla sua azienda la massima esposizione? Quanti fondi vuole destinare alle campagne di marketing?
• Quanto capitale di riserva può impegnare?
• Quale struttura sceglierà tra ditta individuale, società di persone, società a responsabilità limitata (LLC) e società di capitali?
• Quali sono i vantaggi fiscali della sua posizione?
• È più facile iniziare come gestore patrimoniale o direttamente con la licenza di broker di azioni?

Società di brokeraggio in Canada

Per diventare un agente di borsa in Canada, dovrà registrarsi presso l'Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC). L'IIROC è responsabile della regolamentazione dei commercianti di investimenti e dell'attività di trading nei mercati mobiliari canadesi.

Società di brokeraggio in India

Il processo per diventare agente di cambio in India è simile a quello del Canada. Dovrà registrarsi presso il Securities and Exchange Board of India (SEBI). La SEBI è responsabile della regolamentazione del mercato dei titoli in India.

Società di brokeraggio del Regno Unito

Nel Regno Unito, dovrà ottenere una licenza dalla Financial Conduct Authority (FCA). La FCA è responsabile della regolamentazione del settore dei servizi finanziari nel Regno Unito. Il Regno Unito è il luogo in cui si trova la maggior parte dei neo broker online in Europa.

Società di brokeraggio degli Stati Uniti

Se desidera diventare un agente di borsa negli Stati Uniti, dovrà registrarsi presso la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). La FINRA è responsabile della regolamentazione dei broker-dealer e delle transazioni di titoli negli Stati Uniti.

Società di brokeraggio in Francia

In Francia, il processo per diventare agente di cambio è simile a quello del Regno Unito. Dovrà ottenere una licenza dall'Autorité des marchés financiers (AMF). L'AMF è responsabile della regolamentazione dei mercati finanziari in Francia.

Società di brokeraggio in Svizzera

In Svizzera, il processo per diventare agente di cambio è simile a quello del Regno Unito. Dovrà ottenere una licenza dall'Autorità di vigilanza sui mercati finanziari (FINMA). La FINMA è responsabile della regolamentazione dei mercati finanziari in Svizzera.

Società di brokeraggio in Australia

Dovrà registrarsi presso l'Australian Securities and Investments Commission (ASIC). L'ASIC è responsabile della regolamentazione del settore dei servizi finanziari in Australia.

Società di brokeraggio di Singapore

Il processo per diventare agente di cambio a Singapore è simile a quello del Canada. Dovrà registrarsi presso l'Autorità monetaria di Singapore (MAS). Il MAS è responsabile della regolamentazione del settore dei servizi finanziari a Singapore.

Società di brokeraggio di Hong Kong

Il processo per diventare agente di cambio a Hong Kong è simile a quello del Canada. Dovrà registrarsi presso la Securities and Futures Commission (SFC). La SFC è responsabile della regolamentazione dei mercati dei titoli e dei futures a Hong Kong.

Vuole costruire la sua base di clienti di brokeraggio?

1. Ricercare il suo pubblico target e identificare le sue esigenze.

Prenda il telefono e inizi a chiamare. Questo è ciò che chiamiamo chiamate a freddo. Dovrà farne molte, ma è proprio così. L'obiettivo è quello di mettere i piedi nella porta, in modo da poter iniziare a costruire relazioni. Può anche esportare i suoi contatti Linkedin, reimportarli in InvestGlass CRM e poi iniziare a etichettarli per creare segmenti.

2. Sviluppi un piano di marketing che raggiunga il suo pubblico target.

Per raggiungere il suo pubblico target, dovrà sviluppare un piano di marketing che tenga conto del panorama dei broker-dealer. Questo include capire dove si trova il suo broker-dealer, che tipo di broker-dealer è e quali servizi offre. Una volta che ha una chiara comprensione di questo panorama, può sviluppare un piano di marketing che si rivolge ai broker-dealer della sua zona. Può utilizzare diversi canali di marketing per raggiungere questi broker-dealer, tra cui la pubblicità online, la posta diretta e le chiamate a freddo. Dedicando tempo allo sviluppo di un piano di marketing mirato, potrà raggiungere il suo pubblico target e far crescere la sua attività.

Se utilizza Linkedin, si assicuri di pubblicare contenuti che non siano pensati per investitori non professionisti. Linkedin è un ottimo mezzo per promuovere i suoi servizi e far crescere la sua attività. In qualità di agente di cambio, è importante che si tenga aggiornato sulle ultime novità e tendenze del settore e Linkedin è un'ottima fonte di idee. Questo la aiuterà a comprendere meglio le esigenze dei suoi clienti e a capire come servirli al meglio.

3. Attuare il piano di marketing e monitorare i risultati in InvestGlass CRM.

Ora che ha messo a punto il suo piano di marketing, è il momento di iniziare ad attuarlo e a monitorare i risultati. InvestGlass CRM offre potenti strumenti di reporting che rendono facile tracciare i suoi progressi e misurare il suo successo. Con InvestGlass, può vedere quanti lead ha generato, quante vendite ha realizzato e qual è il suo tasso di conversione. Può anche monitorare i livelli di soddisfazione dei clienti e i tassi di fidelizzazione. Con InvestGlass è facile vedere quanto i suoi sforzi di marketing stiano dando i loro frutti, in modo da poter apportare le modifiche necessarie. L'implementazione del suo piano di marketing con InvestGlass la aiuterà a raggiungere i suoi obiettivi commerciali.

4. Adegui il suo piano di marketing in base alle necessità per continuare a costruire la sua base di clienti.

Il marketing è una parte importante di qualsiasi piano aziendale, ma è anche importante ricordare che i piani di marketing devono essere flessibili. Man mano che la sua attività cresce e cambia, anche le sue strategie di marketing dovranno cambiare. Ad esempio, se sta cercando di attirare nuovi clienti, potrebbe prendere in considerazione la possibilità di organizzare un torneo di golf o una degustazione di vini. Se sta cercando di attirare nuove aziende, potrebbe prendere in considerazione la partecipazione ad una conferenza. Essendo disposto a modificare il suo piano di marketing in base alle necessità, potrà continuare a costruire la sua base di clienti.

Per qualsiasi azienda, il networking è essenziale per incontrare potenziali clienti e partner. Un modo per fare rete è l'iscrizione a un'organizzazione, come la Camera di Commercio locale. L'iscrizione alla Camera di Commercio di solito offre l'accesso a un elenco di altre aziende locali, oltre all'opportunità di partecipare a eventi e incontri. Gli eventi e le serate sono un'ottima occasione per incontrare altri professionisti locali in un ambiente rilassato. Inoltre, molte camere di commercio offrono colazioni o pranzi di networking in cui i partecipanti hanno l'opportunità di presentare se stessi e la propria azienda. Se è alla ricerca di nuovi clienti o fornitori, l'appartenenza ad un'organizzazione può essere un ottimo modo per fare rete.

Quali sono le responsabilità di un broker azionario?

Un agente di borsa è responsabile di aiutare i clienti a comprare e vendere titoli. Collabora con i clienti per capire i loro obiettivi di investimento e poi fornisce consigli su come raggiungere al meglio tali obiettivi. I broker azionari devono essere autorizzati dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Per ottenere l'autorizzazione, devono superare l'esame della Serie 7.

Possiamo elencare qui alcune delle principali responsabilità di una società di brokeraggio:

1. Valutare e informare i clienti sui rischi e rispettare l'adeguatezza e l'appropriatezza.
2. Rimanga aggiornato sulle normative locali
3. Monitorare le prestazioni e le commissioni
4. Fare raccomandazioni sui potenziali investimenti, sul flusso delle transazioni e sulla situazione del mercato.
5. Mantenga la tecnologia aggiornata per adeguarsi alle normative locali
6. Monitorare l'eventuale consulenza sugli investimenti
7. Registra i dati dei conti imponibili
8. Rispettare i vincoli della pianificazione finanziaria

L'agente di cambio è una parte fondamentale del team di ogni investitore. Ha la responsabilità di aiutare i clienti ad acquistare e vendere titoli, oltre a fornire consigli su come raggiungere al meglio gli obiettivi di investimento.

Come registrarsi come società di brokeraggio e se si deve iniziare prima come consulente per gli investimenti?

Alcuni imprenditori acquisteranno le licenze invece di richiederne una propria. Alcuni imprenditori potrebbero iniziare come consulenti per gli investimenti prima di avviare la propria licenza.

InvestGlass CRM è uno strumento fondamentale per gli agenti di cambio. Offre la possibilità di gestire le relazioni con i clienti, le vendite e il marketing in un'unica piattaforma centrale. InvestGlass Automation è un componente aggiuntivo che consente ai broker di automatizzare i loro flussi di lavoro e migliorare l'efficienza. I due strumenti lavorano insieme per fornire una soluzione completa per gli agenti di cambio. InvestGlass CRM offre ai broker la possibilità di monitorare i portafogli, le performance e i profili di rischio dei loro clienti. Queste informazioni sono essenziali per prendere decisioni di investimento informate. InvestGlass Automation consente ai broker di automatizzare i loro flussi di lavoro, risparmiando tempo e migliorando l'efficienza. Integrando questi due strumenti, gli agenti di cambio possono massimizzare la loro produttività ed efficacia. InvestGlass CRM e Automation sono le soluzioni perfette per tutti gli agenti di cambio che desiderano migliorare la propria attività.

Come avviare una società di brokeraggio con lo strumento di gestione del portafoglio InvestGlass?

InvestGlass PMS è costruito per le startup e le piccole società di brokeraggio. Si tratta di una soluzione end-to-end che aiuta le aziende a gestire la loro attività, dalla gestione delle relazioni con i clienti al reporting delle prestazioni. InvestGlass PMS è uno strumento fondamentale per qualsiasi agente di borsa che voglia avviare la propria azienda. Offre la possibilità di monitorare i portafogli dei clienti, le performance e i profili di rischio. Il PMS può includere le seguenti classi di attività e funzioni:

• Azioni, obbligazioni, contanti, prodotti futuri
• CFD, scommesse a spread
• Immobiliare
• Fondi comuni di investimento
• Conti di pensionamento
• Segnalazione del patrimonio personale
• Libro mastro delle criptovalute
• Rendicontazione del conto bancario aziendale in PDF
• Prestiti d'affari
• Informazioni sulla pianificazione finanziaria
• Fatturazione a tariffa fissa
• Informazioni sul mercato azionario
• Segnalazione di responsabilità personale
• Trasferimento di denaro nel libro mastro

Il team di InvestGlass è lieto di discutere con il suo team per costruire il miglior broker online, o broker immobiliare.

Conclusione

Starting a brokerage firm requires careful planning, regulatory compliance, and a solid business strategy. From choosing the right business model to securing licenses and building a strong client base, every step plays a crucial role in long-term success. By focusing on transparency, technology, and customer service, you can create a competitive brokerage that stands out in the market. With the right approach, dedication, and industry knowledge, your firm can thrive in the ever-evolving financial landscape.