تجاوز إلى المحتوى الرئيسي

كيف تبدأ شركة وساطة؟

كيف تبدأ شركات الوساطة؟

عندما يتعلق الأمر بعالم التمويل ، هناك عدد قليل من المسارات الوظيفية التي يمكن للمرء أن يسلكها. واحد من هؤلاء هو أن تصبح سمسارا في البورصة. سمسار البورصة مسؤول عن شراء وبيع الأسهم نيابة عن عملائه. في هذه المدونة ، سنشرح الخطوات والأدوات التي يجب عليك استخدامها.

ما مقدار الربح الذي يمكن أن تحققه شركة وساطة الأوراق المالية؟

يحوم متوسط هوامش الربح في صناعة الخدمات المالية حول 12٪ ، حيث تحقق بعض الشركات أقل من 1٪ والبعض الآخر 50٪ أو أكثر. يبلغ متوسط هوامش ربح الشركات 15٪. عادة ما تحقق أكبر الشركات ، مثل جولدمان ساكس ومورجان ستانلي وجي بي مورجان تشيس ، أكبر قدر من المال. تحقق هذه الشركات مليارات الدولارات من الإيرادات كل عام. تعتمد الكفاءة أيضا على مستوى الأتمتة الذي يمكنك تعيينه في شركة الوساطة الخاصة بك.

يمكن أن تكون بعض الشركات أيضا تحت مظلة شركة أكبر. على سبيل المثال ، الوسيط الرئيسي المصغر هو خدمة يقدمها بعض الوسطاء الكبار لصناديق التحوط الصغيرة وغيرهم من مديري الأموال المحترفين الذين يتداولون الأوراق المالية بكميات صغيرة نسبيا.

InvestGlass هو برنامج CRM قائم على السحابة لشركات الوساطة في الأوراق المالية التي تقدم ميزات أتمتة المبيعات . تم تصميم InvestGlass لتبسيط عملية المبيعات من خلال أتمتة المهام المتكررة ، مثل إدخال البيانات وإدارة العملاء المحتملين والمتابعة. تقدم InvestGlass أيضا مجموعة من الأدوات التحليلية التي تساعد المديرين على تتبع الأداء وتحديد مجالات التحسين. بالإضافة إلى ذلك ، توفر عمليات تكامل InvestGlass مع تطبيقات الطرف الثالث ، مثل Bloomberg و Morningstar و Cryptocompare بيانات وأخبار السوق في الوقت الفعلي.

نتيجة لذلك ، توفر InvestGlass لشركات الوساطة في الأوراق المالية حلا كاملا لأتمتة المبيعات. InvestGlass هو برنامج CRM قائم على السحابة لشركات الوساطة في الأوراق المالية التي تقدم ميزات أتمتة المبيعات. تم تصميم InvestGlass لتبسيط عملية المبيعات من خلال أتمتة المهام المتكررة ، مثل إدخال البيانات وإدارة العملاء المحتملين والمتابعة. تقدم InvestGlass أيضا مجموعة من الأدوات التحليلية التي تساعد المديرين على تتبع الأداء وتحديد مجالات التحسين. بالإضافة إلى ذلك ، يتكامل InvestGlass مع تطبيقات الطرف الثالث التي توفر بيانات وأخبار السوق في الوقت الفعلي. نتيجة لذلك ، توفر InvestGlass لشركات الوساطة في الأوراق المالية حلا كاملا لأتمتة المبيعات.

ما هي إمكانات النمو لشركة وساطة الأسهم؟

تعتمد إمكانات النمو لشركة وساطة الأوراق المالية على عدد من العوامل ، بما في ذلك حجم الشركة وكفاءة تشغيلها وقوة الاقتصاد. بشكل عام ، تميل الشركات الكبيرة إلى النمو بمعدل أسرع من الشركات الأصغر. هذا لأن لديهم المزيد من الموارد ويمكنهم الاستفادة من وفورات الحجم.

تعتمد كفاءة الشركة على العديد من العوامل مثل مستوى الأتمتة. يمكن أن تساعد الأتمتة في خفض التكاليف وتحسين الإنتاجية. كلما كانت الشركة أكثر كفاءة ، زادت قدرتها على النمو. سيساعدك استخدام حل CRM و Voice Over IP معا على تسريع تفاعلاتك. سيساعدك CRM في العثور على المعلومات التي تحتاجها حول عميل معين بسرعة ، وسيسمح لك VoIP بإجراء مكالمات مباشرة من جهاز الكمبيوتر الخاص بك دون الحاجة إلى استخدام نظام هاتف منفصل.

يتم تسجيل المحادثة الصوتية ثم يقوم الذكاء الاصطناعي بفك تشفير المحادثة الصوتية لملء تذاكر الاستثمار. سيقوم البرنامج أيضا بإنشاء سجل مكالمات ، مما سيساعدك على تتبع مكالماتك ومدتها.

باستخدام سجل المكالمات ومدتها ، يمكنك أيضا إصدار فاتورة للعملاء بتفويض استشاري. InvestGlass هو الحل لأي شخص يريد إصدار فاتورة لمستثمريه بسهولة. InvestGlass هو حل قائم على السحابة ، مما يعني أنك لست مضطرا إلى تنزيل أو تثبيت أي برنامج. InvestGlass هو أيضا سهل الاستخدام للغاية. حتى لو لم تكن شخصا خبيرا في التكنولوجيا ، فستتمكن من استخدام InvestGlass بسهولة. يمكن إرسال الفواتير مباشرة باستخدام واجهة برمجة التطبيقات إلى نظام الفواتير الحالي أيضا. تتوفر واجهة برمجة التطبيقات لجميع برامج الفواتير الرئيسية ، مثل FreshBooks و Bexio في سويسرا و QuickBooks و Xero.

ما هو السوق المستهدف لشركة الوساطة الخاصة بك؟

عادة ما يكون العملاء المفضلون للوسطاء هم العملاء ذوو الملاءة المالية العالية أو العملاء ذوو الملاءة المالية العالية. يفضل الحد الأدنى للأصول من 500,000 دولار إلى 1 مليون دولار. ومع ذلك ، فإن النماذج البديلة المقدمة عبر التكنولوجيا المالية تقدم الآن حلا تجاريا للعملاء الذين تقل أعمارهم عن نصف مليون. Robinhood هو مثال مثالي في الولايات المتحدة.

Robinhood هي شركة تكنولوجيا مالية للبيع بالتجزئة تساعد الناس على توفير المال على رسوم الاستثمار والتداول الخاصة بهم. تأسست الشركة في عام 2013 من قبل فلاد تينيف وبايجو بهات ، ومنذ ذلك الحين نمت لتصبح واحدة من أكثر منصات الاستثمار شعبية بين جيل الألفية. تقدم Robinhood تداولا بدون عمولة في الأسهم وصناديق الاستثمار المتداولة والخيارات والعملات المشفرة ، كما أنها توفر للمستخدمين أدوات لمساعدتهم على اتخاذ قرارات استثمارية مستنيرة. بالإضافة إلى ذلك ، يتيح تطبيق Robinhood للمستخدمين تتبع محافظهم الاستثمارية وتعيين تنبيهات الأسعار والحصول على تحديثات السوق في الوقت الفعلي. بفضل واجهته سهلة الاستخدام والرسوم المنخفضة ، سرعان ما أصبح Robinhood المفضل لدى مستثمري التجزئة الشاملين.

هذا أمر رائع ولكنه قد يكون خطيرا أيضا على صغار المستثمرين. تتطلع هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى حماية المستثمرين من المضاربة. إنهم يحققون في دور مقايضات التخلف عن سداد الائتمان في السوق. وقالت ماري شابيرو ، رئيسة هيئة الأوراق المالية والبورصات ، إنهم سينظرون في "الضمانات" المعمول بها للتأكد من عدم استغلال المستثمرين. تشعر هيئة الأوراق المالية والبورصات بالقلق أيضا بشأن استخدام الرافعة المالية في السوق. يمكن أن تساعد الرافعة المالية المستثمرين على جني المزيد من المال ، ولكنها قد تؤدي أيضا إلى خسائر إذا تم استخدامها بشكل غير صحيح. وتخطط هيئة الأوراق المالية والبورصات لعقد سلسلة من الاجتماعات مع الشركات المالية لمناقشة هذه القضايا.

في سويسرا، يقدم كل من UBS و CSX Credit Suisse و Swissquote تطبيقات سهلة الاستخدام لمستثمري التجزئة الشاملين. سويسكوت هي شركة خدمات مالية تقدم الخدمات المصرفية والاستثمارية والتجارية عبر الإنترنت.

شعار UBS على جدار الجسر الزجاجي خلال النهارما هي التكاليف التي ينطوي عليها فتح شركة وساطة في الأوراق المالية؟

إذا كنت شركة ناشئة ، فستختلف لكل بلد ... تختلف نفقات بدء التشغيل ، لكن FINRA على سبيل المثال ستتطلب ما لا يقل عن 100,000 دولار أمريكي ، ولكن ربما تصل إلى 500,000 دولار أمريكي ، لفتح وسيط - تاجر جديد. يجب فصل هذه الأموال تماما عن نفقات تشغيل الشركة ولا يمكن استخدامها لأي غرض آخر.

هذه المتطلبات بالإضافة إلى قاعدة صافي رأس المال ، والتي تتطلب من الشركات الحفاظ على مستوى معين من الأصول السائلة. يعتمد المبلغ المطلوب على عدد ونوع الأنشطة التي تخطط الشركة للمشاركة فيها.

وعلى سبيل المثال، فإن شركة "الكشف الكامل" التي لا تصنع سوى أسواق الأوراق المالية المدرجة في البورصة سيكون لديها متطلبات رأس مال صافية أقل من "الوسيط - التاجر" الذي يضمن أيضا الأوراق المالية.

كيف يمكن للأتمتة أن تقلل من تكلفة تشغيل شركة وساطة؟

يمكن أن تساعدك أتمتة المبيعات على إغلاق المزيد من الصفقات في وقت أقل. من خلال أتمتة المهام المرتبطة بعملية المبيعات - مثل إنشاء العملاء المحتملين وإدارة جهات الاتصال والتسويق عبر البريد الإلكتروني - يمكنك تحرير فريق المبيعات الخاص بك للتركيز على البيع بدلا من المهام الإدارية.

تعمل InvestGlass CRM على تقليل تكلفة تشغيل الخدمات المالية من خلال أتمتة عملية معالجة KYC. تتيح أدوات معالجة KYC من InvestGlass CRM للمؤسسات المالية تحديد الأخطاء في بيانات العملاء وتصحيحها بسرعة وسهولة ، مما يوفر الوقت والمال. بالإضافة إلى ذلك ، تساعد أدوات معالجة KYC من InvestGlass CRM المؤسسات المالية على تلبية المتطلبات التنظيمية من خلال ضمان دقة بيانات العملاء وتحديثها. يتم توصيل أداة InvetGlass CRM بأداة إعداد رقمية لتسهيل جمع البيانات. هذا مفيد بشكل خاص لفتح الحساب. ترتبط InvestGlass بالعديد من حلول FINTECH التي تسهل واجبات الوسيط والتاجر في مكافحة غسيل الأموال.

شخص يستخدم الهاتف والكمبيوتر المحمول

اختيار السلطة التنظيمية للصناعة المالية

قبل الاختيار مع البلد سوف تبدأ تحتاج إلى أن تأخذ في الاعتبار الجوانب التالية:

  • أين تريد استضافة مكتبك الفعلي ، ما هو سعر المساحة المكتبية؟
  • إذا كنت تخطط لاستئجار مساحة مكتبية ، فماذا ستكون اللائحة؟
  • ما هي استراتيجية التسويق التي تناسب عملائك المستهدفين؟
  • ما هو الهيكل القانوني الذي يمكنك تحمله؟ تأكد من أن لديك ما يكفي من المال للبدء.
  • كيف ستدفع الضرائب ، وكم عدد الموظفين الذين تحتاج إلى توظيفهم؟
  • ما هي منصات التواصل الاجتماعي التي ستوفر لشركتك أكبر قدر من التعرض؟ ما مقدار الأموال التي تريد تخصيصها للحملات التسويقية؟
  • ما مقدار احتياطيات رأس المال التي يمكنك الالتزام بها؟
  • ما هو الهيكل الذي ستختاره الملكية الفردية والشراكة والشركة ذات المسؤولية المحدودة (LLC) والشركة؟
  • ما هي المزايا الضريبية لموقعك؟
  • هل من الأسهل البدء كمدير ثروات أم مباشرة بترخيص وسيط الأسهم؟

شركة وساطة كندية

لكي تصبح سمسارا في البورصة في كندا ، ستحتاج إلى التسجيل لدى منظمة تنظيم صناعة الاستثمار الكندية (IIROC). IIROC هي المسؤولة عن تنظيم تجار الاستثمار والنشاط التجاري في أسواق الأوراق المالية الكندية.

شركة وساطة هندية

تشبه عملية أن تصبح سمسارا في البورصة في الهند عملية كندا. ستحتاج إلى التسجيل في مجلس الأوراق المالية والبورصات في الهند (SEBI). SEBI هي المسؤولة عن تنظيم سوق الأوراق المالية في الهند.

شركة وساطة بريطانية

في المملكة المتحدة ، ستحتاج إلى الحصول على ترخيص من هيئة السلوك المالي (FCA). FCA هي المسؤولة عن تنظيم صناعة الخدمات المالية في المملكة المتحدة. المملكة المتحدة هي المكان الذي ستجد فيه معظم وسطاء الجدد عبر الإنترنت في أوروبا.

شركة وساطة أمريكية

إذا كنت ترغب في أن تصبح سمسارا في البورصة في الولايات المتحدة ، فستحتاج إلى التسجيل لدى هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). FINRA هي المسؤولة عن تنظيم الوسطاء والتجار ومعاملات الأوراق المالية في الولايات المتحدة.

شركة وساطة فرنسية

في فرنسا ، تشبه عملية أن تصبح سمسارا في البورصة عملية المملكة المتحدة. ستحتاج إلى الحصول على ترخيص من Autorité des marchés financiers (AMF). صندوق النقد العربي مسؤول عن تنظيم الأسواق المالية في فرنسا.

شركة وساطة سويسرية

في سويسرا ، تشبه عملية أن تصبح سمسارا في البورصة عملية المملكة المتحدة. ستحتاج إلى الحصول على ترخيص من هيئة الإشراف على السوق المالية السويسرية (FINMA). FINMA هي المسؤولة عن تنظيم الأسواق المالية في سويسرا.

شركة وساطة أسترالية

ستحتاج إلى التسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC). ASIC هي المسؤولة عن تنظيم صناعة الخدمات المالية في أستراليا.

شركة وساطة سنغافورية

تشبه عملية أن تصبح سمسارا في البورصة في سنغافورة عملية كندا. سوف تحتاج إلى التسجيل لدى سلطة النقد في سنغافورة (MAS). MAS هي المسؤولة عن تنظيم صناعة الخدمات المالية في سنغافورة.

شركة وساطة في هونغ كونغ

تشبه عملية أن تصبح سمسارا في البورصة في هونغ كونغ عملية كندا. ستحتاج إلى التسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC). SFC هي المسؤولة عن تنظيم أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ.

حار لبناء قاعدة عملاء تجار الوسيط الخاص بك؟

1. ابحث عن جمهورك المستهدف وحدد احتياجاتهم.

احصل على هاتفك وابدأ الاتصال. هذا ما نسميه المكالمات الباردة. سيكون عليك القيام بالكثير منها ، ولكن هذا هو الحال تماما. الهدف هو وضع قدمك في الباب حتى تتمكن من البدء في بناء العلاقات. يمكنك أيضا تصدير جهات اتصال Linkedin الخاصة بك ، وإعادة استيرادها إلى InvestGlass CRM ثم البدء في وضع علامات عليها لإنشاء شرائح.

2. ضع خطة تسويقية تصل إلى جمهورك المستهدف.

من أجل الوصول إلى جمهورك المستهدف ، ستحتاج إلى تطوير خطة تسويقية تأخذ في الاعتبار مشهد الوسيط والتاجر. يتضمن ذلك فهم مكان وجود الوسيط والتاجر الخاص بك ، ونوع الوسيط - التاجر ، والخدمات التي يقدمها. بمجرد أن يكون لديك فهم واضح لهذا المشهد ، يمكنك تطوير خطة تسويقية تستهدف الوسطاء والتجار في منطقتك. يمكنك استخدام قنوات التسويق المختلفة للوصول إلى هؤلاء الوسطاء ، بما في ذلك الإعلان عبر الإنترنت والبريد المباشر والمكالمات الباردة. من خلال أخذ الوقت الكافي لتطوير خطة تسويقية مستهدفة ، ستتمكن من الوصول إلى جمهورك المستهدف وتنمية عملك.

إذا كنت تستخدم Linkedin ، فتأكد من أنك تنشر محتوى غير مصمم للمستثمرين غير المحترفين. يعد Linkedin وسيلة رائعة للترويج لخدماتك وتنمية أعمالك. بصفتك سمسارا في البورصة ، من المهم أن تظل على اطلاع دائم بأحدث أخبار واتجاهات الصناعة ، ويعد Linkedin مصدرا رائعا للأفكار. سيساعدك هذا على فهم احتياجات عملائك بشكل أفضل وكيفية خدمتهم على أفضل وجه.

3. تنفيذ خطتك التسويقية وتتبع نتائجك في InvestGlass CRM

الآن بعد أن وضعت خطتك التسويقية ، حان الوقت لبدء تنفيذها وتتبع نتائجك. يوفر InvestGlass CRM أدوات إعداد تقارير قوية تجعل من السهل تتبع تقدمك وقياس نجاحك. باستخدام InvestGlass ، يمكنك معرفة عدد العملاء المحتملين الذين قمت بإنشائهم ، وعدد المبيعات التي قمت بها ، وما هو معدل التحويل الخاص بك. يمكنك أيضا تتبع مستويات رضا العملاء ومعدلات الاحتفاظ بالعملاء. يجعل InvestGlass من السهل معرفة مدى نجاح جهودك التسويقية ، حتى تتمكن من إجراء التعديلات حسب الحاجة. سيساعدك تنفيذ خطتك التسويقية مع InvestGlass على تحقيق أهداف عملك.

4. اضبط خطتك التسويقية حسب الحاجة لمواصلة بناء قاعدة عملائك.

يعد التسويق جزءا مهما من أي خطة عمل ، ولكن من المهم أيضا أن تتذكر أن خطط التسويق يجب أن تكون مرنة. مع نمو عملك وتغيره ، ستحتاج استراتيجيات التسويق الخاصة بك إلى التغيير أيضا. على سبيل المثال ، إذا كنت تحاول جذب عملاء جدد ، فقد تفكر في استضافة بطولة جولف أو تذوق النبيذ. إذا كنت تحاول جذب شركات جديدة ، فقد تفكر في حضور مؤتمر. من خلال الاستعداد لتعديل خطتك التسويقية حسب الحاجة ، ستتمكن من الاستمرار في بناء قاعدة عملائك.

بالنسبة لأي عمل تجاري ، يعد التواصل أمرا ضروريا لمقابلة العملاء والشركاء المحتملين. إحدى طرق التواصل هي من خلال عضوية المنظمات ، مثل غرفة التجارة المحلية. عادة ما توفر عضوية غرفة التجارة الوصول إلى دليل الشركات المحلية الأخرى ، بالإضافة إلى فرص لحضور الأحداث والخلاطات. تعد الفعاليات والخلاطات فرصا رائعة لمقابلة محترفين محليين آخرين في بيئة مريحة. بالإضافة إلى ذلك ، تقدم العديد من غرف التجارة وجبات إفطار أو غداء للتواصل حيث تتاح للحاضرين فرصة تقديم أنفسهم وأعمالهم. سواء كنت تبحث عن عملاء أو موردين جدد ، يمكن أن تكون عضوية المؤسسة طريقة رائعة للتواصل.

ما هي مسؤوليات وسيط الأوراق المالية؟

سمسار البورصة مسؤول عن مساعدة العملاء على شراء وبيع الأوراق المالية. إنهم يعملون مع العملاء لفهم أهدافهم الاستثمارية ثم تقديم المشورة حول أفضل طريقة لتحقيق تلك الأهداف. يجب أن يكون وسطاء الأوراق المالية مرخصين من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). لكي يصبحوا مرخصين ، يجب عليهم اجتياز اختبار Series 7.

يمكننا أن ندرج هنا بعض المسؤوليات العليا لشركة الوساطة:

  1. لتقييم وإبلاغ العملاء بالمخاطر واحترام الملاءمة والملاءمة
  2. ابق على اطلاع باللوائح المحلية
  3. مراقبة الأداء والرسوم
  4. تقديم توصيات بشأن الاستثمارات المحتملة وتدفق الصفقات ووضع السوق
  5. حافظ على تحديث التكنولوجيا لتتناسب مع اللوائح المحلية
  6. مراقبة المشورة الاستثمارية إن وجدت
  7. تسجيل بيانات الحسابات الخاضعة للضريبة
  8. احترام قيود التخطيط المالي

سمسار البورصة هو جزء حيوي من فريق أي مستثمر. إنهم مسؤولون عن مساعدة العملاء على شراء وبيع الأوراق المالية ، بالإضافة إلى تقديم المشورة حول أفضل طريقة لتحقيق أهداف الاستثمار.

كيف تسجل كشركة وساطة وهل يجب أن تبدأ كمستشار استثمار أولا؟

سيشتري بعض رواد الأعمال تراخيص بدلا من التقدم بطلب للحصول على تراخيص خاصة بهم. قد يبدأ بعض رواد الأعمال أولا كمستشارين استثماريين قبل بدء ترخيصهم الخاص.

InvestGlass CRM هي أداة مهمة لسماسرة البورصة. يوفر القدرة على إدارة علاقات العملاء والمبيعات والتسويق في منصة مركزية واحدة. InvestGlass Automation هي وظيفة إضافية تمكن الوسطاء من أتمتة سير عملهم وتحسين الكفاءة. تعمل الأداتان معا لتوفير حل كامل لسماسرة البورصة. يمنح InvestGlass CRM الوسطاء القدرة على تتبع محافظ عملائهم وأدائهم وملفات تعريف المخاطر. هذه المعلومات ضرورية لاتخاذ قرارات استثمارية مستنيرة. تمكن InvestGlass Automation الوسطاء من أتمتة سير عملهم ، مما يوفر الوقت ويحسن الكفاءة. من خلال دمج هاتين الأداتين ، يمكن لسماسرة البورصة زيادة إنتاجيتهم وفعاليتهم. InvestGlass CRM والأتمتة هي الحلول المثالية لأي وسيط أوراق مالية يتطلع إلى تحسين أعماله.

كيف تبدأ شركة وساطة باستخدام أداة إدارة محفظة InvestGlass؟

تم تصميم InvestGlass PMS للشركات الناشئة وشركات الوساطة الصغيرة الحجم. إنه حل شامل يساعد الشركات على إدارة أعمالها ، من إدارة علاقات العملاء إلى تقارير الأداء. InvestGlass PMS هي أداة مهمة لأي وسيط في البورصة يتطلع إلى بدء شركته الخاصة. يوفر القدرة على تتبع محافظ العملاء والأداء وملفات تعريف المخاطر. يمكن أن تتضمن PMS فئات الأصول والميزات التالية:

  • الأسهم والسندات والنقد والمنتجات المستقبلية
  • العقود مقابل الفروقات ، انتشار الرهانات
  • عقار
  • صناديق
  • حسابات التقاعد
  • الإبلاغ عن الأصول الشخصية
  • دفتر الأستاذ للعملات المشفرة
  • إعداد تقارير الحساب المصرفي للأعمال بتنسيق PDF
  • القروض التجارية
  • معلومات التخطيط المالي
  • فواتير الرسوم الثابتة
  • معلومات سوق الأسهم
  • الإبلاغ عن المسؤولية الشخصية
  • تحويل دفتر الأستاذ

يسعد فريق InvestGlass بالمناقشة مع فريقك لبناء أفضل وسيط عبر الإنترنت أو وسيط عقاري .

إعفاءات تسجيل تاجر وسيط ، وكيفية بدء شركة وساطة