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本文由 InvestGlass 发表于 。

InvestGlass AI 如何让您在一天内达到合规要求？

InvestGlass AI MCP

亲爱的 InvestGlass 粉丝们,

如何利用安全人工智能实现自动化合规？敢还是不敢？如何利用人工智能创造现代业务？ 非开发人员？

我们很高兴向您展示我们目前是如何让新公司入职的。确保企业的 “理念 ”不变，这一点仍然很重要。.

好奇吗？对于我们最有才华的建筑工人来说，需要花费数天的时间，而现在只需要几分钟或最多几个小时，这就是我们的工作方式。.

步骤 1：文档合并和规范化 - 每份文档 60 秒 - 每份文档 60 秒 - 每份文档 60 秒 - 每份文档 60 秒

第一步是将所有源文件（PDF、Word、Excel 等）汇总为单一的机器可读格式。然后使用 Perplixity 或 Manus 对这些文件进行解析，并将其转换为结构化的 JSON 模式。.

  • 重复数据删除和问题映射：识别并合并不同文档中语义相似的问题，确保数据收集的一致性。.
  • 跨格式整合：将多种文件类型的内容标准化为统一的结构。告别电子表格 ETL...
  • 多语言协调：对同一数据集中不同语言的内容进行规范化和统一。.

这一流程可确保所有输入，无论其来源或格式如何，都能在同一数据管道内高效地进行索引、查询和分析。人工智能还能对文档进行二次检查。当您有复杂的隐藏问题、点数、值集和逻辑 A/B 问题选择时，就需要这一流程。.

第 2 步：API API API 首次 AI 之后 - 10 至 30 分钟 - 10 至 30 分钟

现在，我们已经知道要利用客户关系管理和 数字入职, 我们必须首先确保对

  • API 令牌安全：使用安全的 API 非永久令牌保护您的 CRM。它们能保证访问安全，并在您的控制下访问特定对象表。.
  • 第三方访问：轻松连接您已经使用的工具（电子邮件、KYC，如 NorthData、, PMS 如 Temenos、OMS（如 Fireblocks），同时控制谁能进入以及他们能看到什么。.
  • 人工智能与 LLM 集成：将您的 CRM 与人工智能模型连接起来，以获得先进的洞察力、更智能的自动化和更快的决策。默认情况下，我们提供与 Mistral 和 OpenAI 的连接。我们还可以连接到您的本地 LLM/RAG。.
  • 密码和 2FA：执行强密码规则和双因素身份验证 (2FA)，确保每次登录都格外安全。.
  • 字段 CRUD：通过全面的创建、读取、更新和删除（CRUD）控制来管理数据字段，使您的 CRM 保持简洁和灵活。.

这一步骤可确保您的 CRM 不仅安全，还能与您的生态系统一起成长，并由人工智能智能提供支持。.

AP 安全是关键

第 3 步：设置 CRM 管道、标签、自动化，最后是表单！

- 20 至 60 分钟

现在，数据已经准备就绪，是时候塑造适合您业务的 CRM 了。.

  • 架构：定义结构--谁能看到什么，数据如何流动。.
  • 自定义字段：添加对您的业务最重要的字段。.
  • 管道：逐阶段绘制销售或客户旅程图。.
  • 标签使用智能标签组织联系人，方便搜索和报告。.

最后是表单！众所周知，表单是 InvestGlass 获取数据和推动 KYC 补偿等流程的关键。.

表格系统功能强大、安全可靠，适用于任何类型的开户、数字签名、数据收集等。.

自动化将帮助您触发任务、, 审批程序 用于 “事件 ”或 “经常性 ”合规性检查，非常适合反洗钱、反金融犯罪委员会和 PEP 检查。让我们讨论一下 亚历山大-盖拉德

常见问题 - 使用 Safe AI 和 InvestGlass 实现合规自动化

1.合规自动化中的 “安全人工智能 ”是什么意思？

安全的人工智能意味着使用 人工智能 在合规方面，人工智能不应该是一个 “黑盒子”。在合规方面，人工智能不应该是一个 "黑盒子"。相反，每一个自动决策--无论是检查反洗钱规则还是标记 PEP 匹配--都应该是可追溯、可审计和可解释的。.

2.非开发人员真的能利用人工智能创建现代企业吗？

InvestGlass 专为不具备编码技能的业务领导者、合规官员和顾问而设计。您无需编写脚本或构建数据库，只需上传文档、配置字段并使用拖放工具即可。过去需要开发团队花费数天时间完成的工作，现在合规团队只需几分钟或几小时即可完成。.

3.InvestGlass 如何处理文件合并？

第一步是收集并规范化所有文档--PDF、Word 文件、Excel 表单等。这些文件会被自动解析并转换成结构化的 JSON 格式，以便系统能一致地读取它们。这就好比将所有文件翻译成一种通用语言。这样就能实现更快的搜索、自动化以及与 CRM 的集成。.

4.为什么重复数据删除和问题映射很重要？

如果两个入职表格以略有不同的方式询问同一个问题（“您居住在哪个国家？”与 “您住在哪里？”），人工智能会将它们合并为一个问题。这样可以避免冗余，确保在整个组织内收集干净、标准化的数据。对于合规性而言，这意味着遗漏必填字段的风险更低，审计跟踪更准确。.

5.InvestGlass 如何与第三方工具集成？

现代合规工作流并非孤立存在。InvestGlass 可通过 API 与您已使用的工具安全连接：

  • KYC 数据库，如 NorthData
  • 投资组合管理系统，如 Temenos
  • 加密保管/OMS 工具，如 Fireblocks

使用非永久性令牌控制访问，因此外部合作伙伴只能看到您允许他们看到的内容。这就使您的生态系统既互联又安全。.

6.有哪些安全措施保护系统？

安全是基石。我们实施

  • API 令牌安全：限制访问并可随时撤销的临时密钥。.
  • 密码和 2FA 执行：强大的规则和双因素身份验证。.
  • 基于角色的访问控制：每个用户只能查看他们有权查看的数据。.

这样一来，合规不仅意味着与法规保持一致，还意味着强大的网络安全实践。.

7.人工智能如何融入这一过程？

在建立了应用程序接口和安全性之后，人工智能才会出现。它的作用是

  • 解析和丰富文件
  • 自动生成自定义字段和标记
  • 建议工作流程和表格
  • 自动进行合规性检查（反洗钱、美国商品期货交易委员会（CFTC）、PEP

我们提供与 Mistral 和 OpenAI 的本机集成，同时也支持本地 LLM 或 RAG 模型，以满足希望完全保密数据的组织的需求。.

8.InvestGlass 表格能否支持合规性检查？

当然可以。InvestGlass 中的表单不仅仅是 “数据录入”。它们是安全的、多语言的和动态的。您可以使用它们来

  • 数字开户
  • 收集和验证 KYC 文件
  • 触发审批工作流程
  • 自动进行反洗钱和 PEP 检查

每个表单都与客户关系管理管道相连，因此合规性不是一项手动任务，而是客户旅程的一部分。.

9.人工智能自动上岗的速度有多快？

这个过程快得出奇：

  • 文件合并：每个文件 ~60 秒
  • API 设置和安全：10-30 分钟
  • CRM 设置（字段、管道、标签、表单）：20-60 分钟

在不到 2 小时的时间内，公司就能从分散的文件转变为可全面运行的人工智能合规工作流程。.

10.为什么人在人工智能自动化中依然重要？

即使实现了自动化，人类仍然是决策者。人工智能加快了重复性工作的速度，并突出了风险，但合规官要确保企业的理念、道德和监管意图得到维护。将人工智能视为您的助手--快速、不知疲倦，但仍需要您的监督。.

人工智能合规性