¿Cómo puede la IA de InvestGlass hacerle conforme en un día?

Estimados seguidores de InvestGlass,

¿Cómo automatizar el cumplimiento de la normativa con Safe AI? ¿Se atreve o no? ¿Qué se necesita para utilizar la IA para generar un negocio moderno si usted no es desarrollador?

Nos complace mostrarle cómo estamos incorporando actualmente nuevas empresas. Humano sigue siendo importante asegurarse de que se mantiene la "filosofía" de su empresa.

¿Tiene curiosidad? Lo que a nuestro constructor con más talento le llevaría días, ahora le lleva minutos u horas como mucho y así es como lo hacemos.

Paso 1: Consolidación y normalización de documentos - 60 segundos por documento -

El paso inicial consiste en agregar todos los documentos fuente (PDF, Word, Excel, etc.) en un único formato legible por máquina. A continuación, se analizan estos archivos y se convierten en un esquema JSON estructurado gracias a Perplixity o Manus.

• Deduplicación y mapeo de preguntas: Identificar y fusionar preguntas semánticamente similares en diferentes documentos para garantizar la coherencia en la recopilación de datos.
• Integración entre formatos: Estandarice el contenido de varios tipos de archivos en una estructura unificada. Diga adiós a las hojas de cálculo ETL...
• Armonización multilingüe: Normalice y alinee el contenido en diferentes idiomas dentro del mismo conjunto de datos.

Este proceso garantiza que todas las entradas, independientemente de su origen o formato, puedan indexarse, consultarse y analizarse eficazmente dentro de la misma canalización de datos. La IA también verifica el documento por segunda vez. Este proceso es necesario cuando se tienen opciones complejas de preguntas ocultas, puntos, conjuntos de valores y preguntas A/B lógicas.

Paso 2: API API API primera IA después de - 10 a 30 minutos -

Ahora que sabemos lo que vamos a construir con el CRM y el onboarding digital, tenemos que asegurarnos primero de que tenemos el control de acceso en

• Seguridad de tokens de API: Proteja su CRM con tokens de API seguros y no permanentes. Mantienen el acceso seguro y bajo su control a tablas de objetos específicas.
• Acceso de terceros: Conéctese fácilmente a las herramientas que ya utiliza (correo electrónico, KYC como NorthData, PMS como Temenos, OMS como Fireblocks) a la vez que controla quién entra y qué puede ver.
• Integración de IA y LLM: Conecte su CRM a modelos de IA para obtener información avanzada, una automatización más inteligente y una toma de decisiones más rápida. Por defecto ofrecemos conectividad con Mistral y OpenAI. También podemos conectar con sus LLM/RAG locales.
• Contraseña y 2FA: Imponga reglas de contraseña segura y autenticación de dos factores (2FA) para mantener cada inicio de sesión extra seguro.
• Campos CRUD: Gestione sus campos de datos con un control total de creación, lectura, actualización y eliminación (CRUD), para que su CRM se mantenga limpio y flexible.

Este paso garantiza que su CRM no sólo sea seguro, sino que también esté preparado para crecer con su ecosistema y potenciado por la inteligencia artificial.

Paso 3: Configure su CRM Pipeline, las etiquetas, la automatización y, por último, ¡los formularios!

- De 20 a 60 minutos -

Ahora que sus datos están listos, es el momento de dar forma al CRM para que se adapte a su negocio.

• Arquitectura: Defina la estructura: quién puede ver qué y cómo fluyen los datos.
• Campos personalizados: Añada los campos más importantes para su negocio.
• Pipeline: Trace el recorrido de sus ventas o clientes, etapa por etapa.
• Etiquetas: Organice los contactos con etiquetas inteligentes para facilitar la búsqueda y la elaboración de informes.

¡Y por último los formularios ! Que son clave como usted sabe en InvestGlass para capturar datos e impulsar procesos como las remediaciones KYC.

El sistema de formularios es robusto y seguro para cualquier tipo de apertura de cuenta, firma digital, recogida de datos y mucho más.

La automatización le ayudará a desencadenar tareas, procesos de aprobación para comprobaciones de cumplimiento "por incidentes" o "recurrentes", perfecto para comprobaciones AML CFTC y PEP. Hablemos de ello Alexandre Gaillard

FAQ - Automatización del cumplimiento con Safe AI e InvestGlass

1. ¿Qué significa "IA segura" en la automatización del cumplimiento?

Una IA segura significa utilizar una inteligencia artificial diseñada para cumplir la normativa, proteger los datos sensibles y permanecer bajo supervisión humana. En materia de cumplimiento, la IA no debe ser una "caja negra". En su lugar, cada decisión automatizada -ya sea comprobar una norma AML o marcar una coincidencia PEP- debe ser rastreable, auditable y explicable.

2. ¿Pueden los no desarrolladores utilizar realmente la IA para crear una empresa moderna?

Sí. InvestGlass se ha creado para líderes empresariales, responsables de cumplimiento y asesores que no tienen conocimientos de codificación. En lugar de escribir secuencias de comandos o crear bases de datos, basta con cargar documentos, configurar campos y utilizar herramientas de arrastrar y soltar. Lo que antes llevaba días a un equipo de desarrolladores, ahora puede hacerlo un equipo de cumplimiento en minutos u horas.

3. ¿Cómo gestiona InvestGlass la consolidación de documentos?

El primer paso consiste en recopilar y normalizar todos sus documentos -DF, archivos de Word, hojas de Excel, etc.-. Estos se analizan automáticamente y se convierten en un formato JSON estructurado para que el sistema pueda leerlos de forma coherente. Piense en ello como si tradujera todos sus archivos a un lenguaje común. Esto permite búsquedas más rápidas, automatización e integración en su CRM.

4. ¿Por qué es importante la deduplicación y la asignación de preguntas?

Si dos formularios de incorporación formulan la misma pregunta de formas ligeramente diferentes ("¿Cuál es su país de residencia?" frente a "¿Dónde vive?"), la IA las fusionará en una sola pregunta. Esto evita la redundancia y le garantiza la recopilación de datos limpios y estandarizados en toda la organización. Para el cumplimiento, esto significa un menor riesgo de que falten campos obligatorios y pistas de auditoría más precisas.

5. ¿Cómo se integra InvestGlass con herramientas de terceros?

Los flujos de trabajo de cumplimiento modernos no viven aislados. InvestGlass se conecta de forma segura a través de API con las herramientas que ya utiliza:

• Bases de datos KYC como NorthData
• Sistemas de gestión de carteras como Temenos
• Herramientas de criptocustodia / OMS como Fireblocks

El acceso se controla con tokens no permanentes, de modo que los socios externos sólo ven lo que usted les permite. Esto hace que su ecosistema esté a la vez conectado y seguro.

6. ¿Qué medidas de seguridad protegen el sistema?

La seguridad es una piedra angular. La ponemos en práctica:

• Seguridad de tokens de API: Claves temporales que limitan el acceso y pueden revocarse en cualquier momento.
• Aplicación de contraseñas y 2FA: Reglas sólidas más autenticación de dos factores.
• Control de acceso basado en roles: Cada usuario ve sólo los datos a los que tiene derecho.

De este modo, el cumplimiento no sólo significa alineamiento normativo, sino también sólidas prácticas de ciberseguridad.

7. ¿Cómo encaja la IA en el proceso?

La IA entra en juego después de que se hayan establecido las API y la seguridad. Su papel es:

• Analizar y enriquecer documentos
• Autogeneración de campos y etiquetas personalizados
• Sugerir flujos de trabajo y formularios
• Automatice las comprobaciones de cumplimiento (AML, CFTC, PEP)

Ofrecemos integración nativa con Mistral y OpenAI, pero también admitimos LLM locales o modelos RAG para las organizaciones que deseen mantener los datos totalmente privados.

8. ¿Pueden los formularios de InvestGlass admitir comprobaciones de conformidad?

Absolutamente. Los formularios en InvestGlass son más que una simple "introducción de datos". Son seguros, multilingües y dinámicos. Puede utilizarlos para:

• Abrir cuentas digitalmente
• Recopilar y verificar los documentos KYC
• Activar flujos de trabajo de aprobación
• Realice comprobaciones AML y PEP automáticamente

Cada formulario está vinculado a su canal de CRM, por lo que el cumplimiento no es una tarea manual, sino que está integrado en el recorrido del cliente.

9. ¿A qué velocidad puede automatizarse el embarque con la IA?

El proceso es sorprendentemente rápido:

• Consolidación de documentos: ~60 segundos por archivo
• Configuración y seguridad de la API: 10-30 minutos
• Configuración del CRM (campos, pipelines, etiquetas, formularios): 20-60 minutos

En menos de 2 horas, una empresa puede pasar de unos archivos dispersos a un flujo de trabajo de cumplimiento totalmente operativo y mejorado con IA.

10. ¿Por qué el ser humano sigue siendo importante en la automatización de la IA?

Incluso con la automatización, los humanos siguen siendo quienes toman las decisiones. La IA acelera las tareas repetitivas y pone de relieve los riesgos, pero los responsables del cumplimiento garantizan que se preserven la filosofía, la ética y la intención reguladora de la empresa. Piense en la IA como en su asistente -rápido e incansable- pero que sigue necesitando su supervisión.