Wie kann InvestGlass AI Sie an einem Tag konform machen?

Liebe InvestGlass-Fans,

Wie kann man die Einhaltung von Vorschriften mit sicherer KI automatisieren? Trauen Sie sich oder nicht? Was braucht es, um mit KI ein modernes Geschäft zu generieren, wenn Sie ein Nicht-Entwickler?

Wir freuen uns, Ihnen zu zeigen, wie wir derzeit neue Unternehmen an Bord nehmen. Der Mensch ist nach wie vor wichtig, um sicherzustellen, dass die “Philosophie” Ihres Unternehmens beibehalten wird.

Neugierig?! Was für unsere talentiertesten Baumeister Tage dauern würde, dauert jetzt höchstens Minuten oder Stunden, und so machen wir es.

Schritt 1: Dokumentenkonsolidierung und Normalisierung - 60 Sekunden pro Dokument -

Der erste Schritt besteht darin, alle Quelldokumente (PDF, Word, Excel usw.) in einem einzigen maschinenlesbaren Format zusammenzufassen. Diese Dateien werden dann mit Hilfe von Perplixity oder Manus geparst und in ein strukturiertes JSON-Schema umgewandelt.

• Deduplizierung und Fragenzuordnung: Identifizierung und Zusammenführung semantisch ähnlicher Fragen in verschiedenen Dokumenten, um die Konsistenz der Datenerfassung zu gewährleisten.
• Formatübergreifende Integration: Standardisieren Sie Inhalte aus verschiedenen Dateitypen in eine einheitliche Struktur. Verabschieden Sie sich von Tabellenkalkulationen und ETL...
• Mehrsprachige Harmonisierung: Normalisierung und Angleichung von Inhalten in verschiedenen Sprachen innerhalb desselben Datensatzes.

Dieser Prozess stellt sicher, dass alle Eingaben unabhängig von ihrer Herkunft oder ihrem Format innerhalb derselben Datenpipeline effizient indiziert, abgefragt und analysiert werden können. KI prüft das Dokument außerdem ein zweites Mal. Dieser Prozess ist erforderlich, wenn Sie komplexe Auswahlen von versteckten Fragen, Punkten, Wertemengen und logischen A/B-Fragen haben.

Schritt 2: API API API erste AI nach - 10 bis 30 Minuten -

Jetzt, wo wir wissen, was wir mit dem CRM und dem digitales Onboarding, müssen wir zunächst sicherstellen, dass wir eine Zugriffskontrolle auf

• API-Token-Sicherheit: Schützen Sie Ihr CRM mit sicheren, nicht permanenten API-Tokens. Sie halten den Zugriff auf bestimmte Objekttabellen sicher und unter Ihrer Kontrolle.
• Zugang zu Drittanbietern: Einfache Verbindung zu Tools, die Sie bereits verwenden (E-Mail, KYC wie NorthData, PMS wie Temenos, OMS wie Fireblocks), während gleichzeitig kontrolliert wird, wer Zugang hat und was er sehen kann.
• Integration von KI und LLM: Verknüpfen Sie Ihr CRM mit KI-Modellen für erweiterte Einblicke, intelligentere Automatisierung und schnellere Entscheidungsfindung. Standardmäßig bieten wir Konnektivität zu Mistral und OpenAI. Wir können auch eine Verbindung zu Ihren lokalen LLMs/RAG herstellen.
• Passwort & 2FA: Erzwingen Sie strenge Passwortregeln und eine Zwei-Faktor-Authentifizierung (2FA), um jede Anmeldung besonders sicher zu machen.
• Felder CRUD: Verwalten Sie Ihre Datenfelder mit vollständiger Kontrolle über das Erstellen, Lesen, Aktualisieren und Löschen (CRUD), damit Ihr CRM sauber und flexibel bleibt.

Dieser Schritt stellt sicher, dass Ihr CRM nicht nur sicher ist, sondern auch bereit, mit Ihrem Ökosystem zu wachsen und durch KI-Intelligenz unterstützt zu werden.

Schritt 3: Richten Sie Ihre CRM-Pipeline, Tags, Automatisierung und schließlich Formulare ein!

- 20 bis 60 Minuten -

Nun, da Ihre Daten bereit sind, ist es an der Zeit, das CRM an Ihr Unternehmen anzupassen.

• Architektur: Definieren Sie die Struktur - wer kann was sehen und wie fließen die Daten?.
• Benutzerdefinierte Felder: Fügen Sie die Felder hinzu, die für Ihr Unternehmen am wichtigsten sind.
• Pipeline: Zeichnen Sie Ihre Verkaufs- oder Kundenreise Stufe für Stufe auf.
• Tags: Organisieren Sie Kontakte mit intelligenten Etiketten für eine einfache Suche und Berichterstattung.

Und schließlich Formulare! Diese sind, wie Sie wissen, in InvestGlass der Schlüssel zur Erfassung von Daten und zum Vorantreiben von Prozessen, wie z.B. der KYC-Behandlung.

Das Formularsystem ist robust und sicher für jede Art von Kontoeröffnung, digitaler Unterschrift, Datenerfassung und mehr.

Die Automatisierung wird Ihnen helfen, Aufgaben auszulösen, Genehmigungsverfahren für “anlassbezogene” oder “wiederkehrende” Compliance-Checks, die sich perfekt für AML-, CFTC- und PEP-Checks eignen. Lassen Sie uns darüber diskutieren Alexandre Gaillard

FAQ - Automatisierung der Einhaltung von Vorschriften mit Safe AI & InvestGlass

1. Was bedeutet “sichere KI” in der Compliance-Automatisierung?

Sichere KI bedeutet die Verwendung von künstliche Intelligenz die darauf ausgelegt ist, Vorschriften einzuhalten, sensible Daten zu schützen und unter menschlicher Aufsicht zu bleiben. Bei der Einhaltung von Vorschriften sollte KI keine “Blackbox” sein. Stattdessen sollte jede automatisierte Entscheidung - sei es die Überprüfung einer AML-Regel oder die Markierung einer PEP-Übereinstimmung - nachvollziehbar, überprüfbar und erklärbar sein.

2. Können Nicht-Entwickler KI wirklich nutzen, um ein modernes Unternehmen aufzubauen?

Ja. InvestGlass wurde für Unternehmensleiter, Compliance-Beauftragte und Berater entwickelt, die keine Programmierkenntnisse haben. Anstatt Skripte zu schreiben oder Datenbanken zu erstellen, laden Sie einfach Dokumente hoch, konfigurieren Felder und verwenden Drag-and-Drop-Tools. Was früher ein Team von Entwicklern tagelang brauchte, kann jetzt von einem Compliance-Team in wenigen Minuten oder Stunden erledigt werden.

3. Wie handhabt InvestGlass die Dokumentenkonsolidierung?

Der erste Schritt besteht darin, alle Ihre Dokumente - PDFs, Word-Dateien, Excel-Tabellen usw. - zu sammeln und zu normalisieren. Diese werden automatisch geparst und in ein strukturiertes JSON-Format umgewandelt, damit das System sie einheitlich lesen kann. Stellen Sie sich das so vor, als würden Sie alle Ihre Dateien in eine gemeinsame Sprache übersetzen. Dies ermöglicht eine schnellere Suche, Automatisierung und Integration in Ihr CRM.

4. Warum sind Deduplizierung und Fragenzuordnung wichtig?

Wenn in zwei Onboarding-Formularen dieselbe Frage auf leicht unterschiedliche Weise gestellt wird (“In welchem Land wohnen Sie?” vs. “Wo wohnen Sie?”), fasst KI sie zu einer einzigen Frage zusammen. Auf diese Weise wird Redundanz vermieden und sichergestellt, dass Sie unternehmensweit saubere, standardisierte Daten erfassen. Für die Einhaltung von Vorschriften bedeutet dies ein geringeres Risiko, dass Pflichtfelder fehlen, und genauere Prüfpfade.

5. Wie lässt sich InvestGlass mit Tools von Drittanbietern integrieren?

Moderne Compliance-Workflows leben nicht in Isolation. InvestGlass lässt sich über APIs sicher mit Tools verbinden, die Sie bereits nutzen:

• KYC-Datenbanken wie NorthData
• Portfolio-Management-Systeme wie Temenos
• Krypto-Verwahrung / OMS-Tools wie Fireblocks

Der Zugang wird mit nicht dauerhaften Token kontrolliert, so dass externe Partner nur das sehen, was Sie ihnen erlauben. Dies macht Ihr Ökosystem sowohl vernetzt als auch sicher.

6. Welche Sicherheitsmaßnahmen schützen das System?

Sicherheit ist ein Eckpfeiler. Wir implementieren:

• API-Token-Sicherheit: Temporäre Schlüssel, die den Zugang beschränken und jederzeit widerrufen werden können.
• Passwort- und 2FA-Durchsetzung: Starke Regeln plus Zwei-Faktor-Authentifizierung.
• Rollenbasierte Zugriffskontrolle: Jeder Benutzer sieht nur die Daten, für die er berechtigt ist.

Auf diese Weise bedeutet Konformität nicht nur die Einhaltung von Vorschriften, sondern auch eine solide Cybersicherheitspraxis.

7. Wie fügt sich die KI in diesen Prozess ein?

KI kommt zum Einsatz, nachdem APIs und Sicherheit eingerichtet wurden. Ihre Aufgabe ist es,..:

• Parsen und Anreichern von Dokumenten
• Automatisches Generieren von benutzerdefinierten Feldern und Tags
• Arbeitsabläufe und Formulare vorschlagen
• Automatisierte Compliance-Prüfungen (AML, CFTC, PEP)

Wir bieten eine native Integration mit Mistral und OpenAI, unterstützen aber auch lokale LLMs oder RAG-Modelle für Organisationen, die ihre Daten vollständig geheim halten wollen.

8. Können InvestGlass-Formulare Compliance-Prüfungen unterstützen?

Ganz genau. Die Formulare in InvestGlass sind mehr als nur “Dateneingabe”. Sie sind sicher, mehrsprachig und dynamisch. Sie können sie verwenden, um:

• Konten digital eröffnen
• Sammeln und Überprüfen von KYC-Dokumenten
• Genehmigungs-Workflows auslösen
• Automatische Durchführung von AML- und PEP-Prüfungen

Jedes Formular ist mit Ihrer CRM-Pipeline verknüpft, sodass die Einhaltung der Vorschriften keine manuelle Aufgabe ist, sondern in die Kundenreise integriert ist.

9. Wie schnell kann das Onboarding mit KI automatisiert werden?

Das Verfahren ist erstaunlich schnell:

• Dokumentenkonsolidierung: ~60 Sekunden pro Datei
• API-Einrichtung und Sicherheit: 10-30 Minuten
• CRM-Einrichtung (Felder, Pipelines, Tags, Formulare): 20-60 Minuten

In weniger als 2 Stunden kann ein Unternehmen von verstreuten Dateien zu einem voll funktionsfähigen, KI-unterstützten Compliance-Workflow übergehen.

10. Warum ist der Mensch in der KI-Automatisierung immer noch wichtig?

Auch bei der Automatisierung bleibt der Mensch der Entscheidungsträger. KI beschleunigt sich wiederholende Aufgaben und hebt Risiken hervor, aber Compliance-Beauftragte stellen sicher, dass die Philosophie, die Ethik und die regulatorischen Absichten des Unternehmens gewahrt bleiben. Stellen Sie sich KI als Ihren Assistenten vor - schnell und unermüdlich -, der aber immer noch Ihre Aufsicht benötigt.