Come può InvestGlass AI rendervi conformi in un giorno?

Cari fan di InvestGlass,

Come automatizzare la conformità con l'IA sicura? Osare o no? Cosa bisogna fare per utilizzare l'IA per generare un business moderno se si è un'azienda. non sviluppatore?

Siamo lieti di mostrarvi come stiamo attualmente effettuando l'onboarding di nuove aziende. L'aspetto umano è comunque importante per assicurarsi che la “filosofia” della vostra azienda venga mantenuta.

Curiosi? Ciò che richiederebbe giorni per il nostro costruttore più talentuoso, ora richiede minuti o ore al massimo ed è così che lo facciamo.

Fase 1: Consolidamento e normalizzazione dei documenti - 60 secondi per documento

La fase iniziale consiste nell'aggregare tutti i documenti di partenza (PDF, Word, Excel, ecc.) in un unico formato leggibile dalla macchina. Questi file vengono poi analizzati e convertiti in uno schema JSON strutturato grazie a Perplixity o Manus.

• Deduplicazione e mappatura delle domande: Identificare e unire domande semanticamente simili in documenti diversi per garantire la coerenza nella raccolta dei dati.
• Integrazione multiformato: Standardizzate i contenuti di più tipi di file in una struttura unificata. Addio fogli di calcolo ETL...
• Armonizzazione multilingue: Normalizzare e allineare i contenuti in diverse lingue all'interno dello stesso set di dati.

Questo processo garantisce che tutti gli input, indipendentemente dall'origine o dal formato, possano essere indicizzati, interrogati e analizzati in modo efficiente all'interno della stessa pipeline di dati. L'AI esegue anche un secondo controllo del documento. Questo processo è necessario quando si hanno scelte complesse di domande nascoste, punti, serie di valori e domande logiche A/B.

Fase 2: API API API API prima AI dopo - da 10 a 30 minuti -

Ora che sappiamo che cosa costruiremo con il CRM e con il onboarding digitale, dobbiamo prima assicurarci di avere un controllo degli accessi su

• Sicurezza dei token API: Proteggete il vostro CRM con token API sicuri e non permanenti. Mantengono l'accesso sicuro e sotto il vostro controllo a tabelle di oggetti specifici.
• Accesso di terze parti: Collegatevi facilmente agli strumenti che già utilizzate (e-mail, KYC come NorthData), PMS come Temenos, OMS come Fireblocks), controllando al contempo chi entra e cosa può vedere.
• Integrazione AI e LLM: Collegate il vostro CRM ai modelli di intelligenza artificiale per ottenere approfondimenti avanzati, automazione più intelligente e processi decisionali più rapidi. Di default offriamo la connettività a Mistral e OpenAI. Possiamo collegarci anche ai vostri LLM/RAG locali.
• Password e 2FA: imporre regole di password forti e l'autenticazione a due fattori (2FA) per mantenere ogni accesso estremamente sicuro.
• Campi CRUD: Gestite i campi dati con un controllo completo su creazione, lettura, aggiornamento e cancellazione (CRUD), in modo che il vostro CRM rimanga pulito e flessibile.

Questa fase garantisce che il vostro CRM non solo sia sicuro, ma anche pronto a crescere con il vostro ecosistema e alimentato dall'intelligenza artificiale.

Fase 3: Impostare la pipeline del CRM, i tag, l'automazione e infine i moduli!

- Da 20 a 60 minuti -

Ora che i dati sono pronti, è il momento di modellare il CRM in base alla vostra attività.

• Architettura: Definire la struttura: chi può vedere cosa e come fluiscono i dati.
• Campi personalizzati: Aggiungete i campi più importanti per la vostra azienda.
• Pipeline: Tracciare il percorso di vendita o del cliente, fase per fase.
• Tag: Organizzate i contatti con etichette intelligenti per facilitare la ricerca e la creazione di rapporti.

E infine i moduli! Che, come sapete, sono fondamentali in InvestGlass per acquisire dati e avviare processi come le bonifiche KYC.

Il sistema Forms è robusto e sicuro per qualsiasi tipo di apertura di conto, firma digitale, raccolta dati e altro ancora.

L'automazione vi aiuterà ad attivare le attività, processo di approvazione per controlli di conformità “incidentali” o “ricorrenti”, perfetti per i controlli AML CFTC e PEP. Parliamo di questo Alexandre Gaillard

FAQ - Automatizzare la conformità con Safe AI e InvestGlass

1. Cosa significa “Safe AI” nell'automazione della compliance?

IA sicura significa utilizzare intelligenza artificiale progettato per seguire le normative, proteggere i dati sensibili e rimanere sotto la supervisione umana. Per quanto riguarda la compliance, l'IA non dovrebbe essere una “scatola nera”. Al contrario, ogni decisione automatizzata - che si tratti di verificare una regola antiriciclaggio o di segnalare una corrispondenza PEP - deve essere tracciabile, verificabile e spiegabile.

2. I non sviluppatori possono davvero utilizzare l'IA per costruire un'azienda moderna?

Sì. InvestGlass è stato costruito per i dirigenti aziendali, i responsabili della compliance e i consulenti che non hanno competenze di codifica. Invece di scrivere script o costruire database, è sufficiente caricare i documenti, configurare i campi e utilizzare strumenti drag-and-drop. Ciò che prima richiedeva giorni di lavoro a un team di sviluppatori, ora può essere fatto da un team di compliance in pochi minuti o ore.

3. Come gestisce InvestGlass il consolidamento dei documenti?

Il primo passo consiste nel raccogliere e normalizzare tutti i documenti: PDF, file Word, fogli Excel e altro ancora. Questi vengono automaticamente analizzati e convertiti in un formato JSON strutturato, in modo che il sistema possa leggerli in modo coerente. Si tratta di tradurre tutti i file in un linguaggio comune. Ciò consente ricerche più rapide, automazione e integrazione nel CRM.

4. Perché la deduplicazione e la mappatura delle domande sono importanti?

Se due moduli di onboarding pongono la stessa domanda in modi leggermente diversi (“Qual è il suo Paese di residenza?” vs. “Dove vive?”), l'intelligenza artificiale li unirà in un'unica domanda. Questo evita la ridondanza e garantisce la raccolta di dati puliti e standardizzati in tutta l'organizzazione. Per quanto riguarda la conformità, questo significa meno rischi di mancanza di campi obbligatori e audit trail più accurati.

5. Come si integra InvestGlass con strumenti di terze parti?

I moderni flussi di lavoro per la compliance non vivono in isolamento. InvestGlass si connette in modo sicuro tramite API agli strumenti che già utilizzate:

• Banche dati KYC come NorthData
• Sistemi di gestione del portafoglio come Temenos
• Strumenti di custodia crittografica / OMS come Fireblocks

L'accesso è controllato con token non permanenti, in modo che i partner esterni vedano solo ciò che voi consentite loro. In questo modo il vostro ecosistema è connesso e sicuro.

6. Quali misure di sicurezza proteggono il sistema?

La sicurezza è una pietra miliare. Implementiamo:

• Sicurezza dei token API: Chiavi temporanee che limitano l'accesso e possono essere revocate in qualsiasi momento.
• Applicazione di password e 2FA: Regole forti e autenticazione a due fattori.
• Controllo degli accessi basato sui ruoli: Ogni utente vede solo i dati a cui ha diritto.

In questo modo, la conformità non significa solo allineamento normativo, ma anche solide pratiche di cybersecurity.

7. Come si inserisce l'IA nel processo?

L'intelligenza artificiale entra in gioco dopo la creazione delle API e della sicurezza. Il suo ruolo è quello di:

• Analizzare e arricchire i documenti
• Generazione automatica di campi e tag personalizzati
• Suggerite flussi di lavoro e moduli
• Automatizzare i controlli di conformità (AML, CFTC, PEP)

Offriamo un'integrazione nativa con Mistral e OpenAI, ma supportiamo anche LLM locali o modelli RAG per le organizzazioni che vogliono mantenere i dati completamente privati.

8. I moduli di InvestGlass possono supportare i controlli di conformità?

Assolutamente sì. I moduli di InvestGlass sono molto più di un semplice “inserimento di dati”. Sono sicuri, multilingue e dinamici. Potete usarli per:

• Aprire i conti in modo digitale
• Raccogliere e verificare i documenti KYC
• Attivare flussi di lavoro di approvazione
• Eseguire automaticamente i controlli antiriciclaggio e PEP

Ogni modulo è collegato alla pipeline del CRM, quindi la conformità non è un'attività manuale, ma è integrata nel percorso del cliente.

9. Quanto velocemente si può automatizzare l'onboarding con l'IA?

Il processo è sorprendentemente veloce:

• Consolidamento dei documenti: ~60 secondi per file
• Configurazione e sicurezza dell'API: 10-30 minuti
• Impostazione del CRM (campi, pipeline, tag, moduli): 20-60 minuti

In meno di due ore, un'azienda può passare da file sparsi a un flusso di lavoro di conformità completamente operativo e potenziato dall'intelligenza artificiale.

10. Perché l'uomo è ancora importante nell'automazione dell'IA?

Anche con l'automazione, gli esseri umani rimangono i responsabili delle decisioni. L'IA accelera le attività ripetitive e mette in evidenza i rischi, ma i responsabili della conformità assicurano che la filosofia, l'etica e l'intento normativo dell'azienda siano preservati. Pensate all'IA come a un assistente, veloce e instancabile, ma che ha ancora bisogno della vostra supervisione.