金融の世界には、いくつかのキャリアパスがある。そのひとつが株式仲買人になることだ。株式ブローカーは、顧客に代わって株式を売買するのが仕事だ。このブログでは、そのステップとツールについて説明する。.
証券会社はどれくらいの利益を上げられるのか？
金融サービス業界の平均利益率は12%前後で推移しており、わずか1%の企業もあれば、50%以上の企業もある。企業の平均利益率は15%である。ゴールドマン・サックス、モルガン・スタンレー、JPモルガン・チェースなどの大企業が一般的に最も儲かっている。これらの企業は毎年数十億ドルの収益を上げている。効率性は、証券会社で設定できる自動化のレベルにも左右される。.
また、大手の傘下に入る会社もある。例えば、ミニ・プライム・ブローカーは、比較的少量の証券取引を行う小規模なヘッジファンドやその他のプロのマネー・マネジャーに対して、一部の大手ブローカー・ディーラーが提供するサービスである。.
InvestGlassは、以下のような証券会社向けのクラウドベースのCRMソフトウェアです。 セールスオートメーション 特徴InvestGlassは、データ入力、リード管理、フォローアップなどの反復作業を自動化することにより、営業プロセスを合理化するように設計されています。InvestGlassはまた、マネージャーがパフォーマンスを追跡し、改善すべき分野を特定するのに役立つ一連の分析ツールも提供しています。さらに、InvestGlassはブルームバーグ、モーニングスター、クリプトコンペアなどのサードパーティ・アプリケーションと統合し、リアルタイムの市場データやニュースを提供します。.
その結果、InvestGlassは証券会社に販売自動化のための完全なソリューションを提供しています。. InvestGlassはクラウドベースのCRMです。 営業自動化機能を提供する証券会社向けソフトウェア。InvestGlassは、データ入力、リード管理、フォローアップなどの反復作業を自動化することで、営業プロセスを合理化するように設計されています。InvestGlassはまた、マネージャーがパフォーマンスを追跡し、改善すべき分野を特定するのに役立つ一連の分析ツールも提供しています。さらに、InvestGlassは以下と統合しています。 サードパーティアプリケーション は、リアルタイムの市場データとニュースを提供します。その結果、InvestGlassは証券会社に販売自動化のための完全なソリューションを提供しています。.
証券会社の成長性とは？
証券会社の成長の可能性は、会社の規模、経営の効率性、経済の力強さなど、多くの要因に左右される。一般的に、大企業は中小企業よりも速いペースで成長する傾向がある。これは、より多くのリソースを持っており、規模の経済を利用することができるためです。.
企業の効率は、自動化のレベルなど多くの要因に左右される。自動化はコスト削減と生産性の向上に役立つ。企業の効率が高ければ高いほど、成長の可能性も高まります。CRMとVoIPソリューションを併用することで、やり取りをスピードアップできます。CRMを使えば、特定の顧客について必要な情報を素早く見つけることができ、VoIPを使えば、別の電話システムを使うことなく、コンピューターから直接電話をかけることができます。.
音声会話は録音され 人工知能 は音声会話をデコードし、投資チケットに入力します。また、このソフトウェアは通話ログを作成し、通話内容と通話時間を記録します。.
通話記録と通話時間により、顧問契約を結んでいる顧客にも請求書を発行することができます。InvestGlassは、投資家に簡単に請求書を発行したい方向けのソリューションです。InvestGlassはクラウドベースのソリューションで、ソフトウェアをダウンロードしたりインストールしたりする必要がありません。また、InvestGlassはとても使いやすく、技術に詳しくない方でも簡単にInvestGlassを使用することができます。請求書は、既存の請求書発行システムにAPIを使って直接送ることもできます。APIは、以下のような主要な請求書作成ソフトウェアに対応しています。 フレッシュブックス, スイスのBexio、QuickBooks、Xero。.
証券会社のターゲット市場は？
ブローカーが通常好む顧客は、富裕層または超富裕層の顧客である。最低資産は$50万から$100万が好まれる。しかし、フィンテックを介して提供される代替モデルは、現在50万以下の顧客のための取引ソリューションを提供しています。米国ではロビンフッド（Robinhood）がその好例である。.
ロビンフッド は、投資や取引手数料の節約を支援する大衆向けフィンテック企業である。同社は2013年にVlad TenevとBaiju Bhattによって設立され、その後ミレニアル世代に最も人気のある投資プラットフォームの1つに成長した。Robinhoodは株式、ETF、オプション、暗号通貨を手数料無料で取引できるほか、十分な情報に基づいた投資判断に役立つツールをユーザーに提供している。さらに、Robinhoodのアプリを使えば、ユーザーは自分のポートフォリオを追跡することができる、, セット価格 アラートを表示し、リアルタイムの市場最新情報を得ることができます。ユーザーフレンドリーなインターフェースと低手数料のおかげで、Robinhoodは瞬く間に大衆個人投資家の間で人気となった。.
これは素晴らしいことだが、小口投資家にとっては危険なことでもある。SECは投機から投資家を守ろうとしている。SECは市場におけるクレジット・デフォルト・スワップの役割を調査している。メアリー・シャピロSEC委員長は、投資家が利用されないようにするための「セーフガード」を検討すると述べた。SECは市場でのレバレッジの使用についても懸念している。レバレッジは投資家がより多くの利益を上げるのに役立つが、不適切な使い方をすれば損失にもつながる。SECはこれらの問題について話し合うため、金融会社と一連の会合を開く予定である。.
スイスでは、UBS、CSX Credit Suisse、Swissquoteが、大衆個人投資家向けに使いやすいアプリケーションを提供している。スイスクォートは、オンライン・バンキング、投資、トレーディング・サービスを提供する金融サービス会社である。.
証券会社の開業にかかる費用は？
新興企業であれば、国によって異なりますが......新興費用は様々ですが、例えばFINRAは新規ブローカー・ディーラーを開設するために、少なくとも10万米ドル、場合によっては50万米ドルもの資金を要求します。これらの資金は、会社の運営費とは完全に分離されていなければならず、他の目的に使用することはできません。.
これらの要件は、企業に一定水準の流動資産を維持することを求める純資本ルールに追加されるものである。必要とされる金額は、会社が従事する予定の活動の数と種類に基づいている。.
例えば、取引所に上場されている証券の市場取引のみを行う「完全開示」会社は、証券の引受けも行う「ブローカー・ディーラー」よりも、必要な自己資本が低くなる。.
オートメーションは証券会社の運営コストをどのように削減できるか？
Sales automation can help you close more deals, in less time. By automating the tasks associated with the sales process such as lead generation, contact management, and email marketing you can free up your sales team to focus on selling, rather than administrative tasks.
InvestGlass CRMはKYC修復のプロセスを自動化することにより金融サービスの運営コストを削減しています。InvestGlass CRMのKYC修復ツールにより金融機関は顧客データのエラーを迅速かつ簡単に特定し、修正することができ、時間とコストを削減することができます。さらに、InvestGlass CRMのKYC修復ツールは、金融機関が顧客データを正確かつ最新のものにすることで規制要件を満たすのに役立ちます。InvetGlassのCRMツールは、以下のアプリケーションに接続されています。 デジタル・オンボーディング・ツール データ収集を容易にする。これは特に口座開設に便利です。InvestGlassは複数のFINTECHソリューションに接続されており、以下のブローカー・ディーラー業務を容易にします。 反マネーロンダリング.
金融規制当局を選択する
国を選択する前に、以下の点を考慮する必要がある：
- どこにオフィスを構えたいか、オフィススペースの価格は？
- オフィススペースの賃貸を計画している場合、規制はどうなりますか？
- どれ マーケティング ターゲットとする客層に合った戦略を立てるか？
- 余裕のある法的体制は？開始するのに十分な資金があることを確認してください。.
- 納税はどうするのか、従業員は何人雇う必要があるのか。
- どのソーシャルメディアプラットフォームが御社に最も大きな露出をもたらすか？マーケティング・キャンペーンに割り当てる資金は？
- 資本準備金の額は？
- 個人事業主、パートナーシップ、有限責任会社（LLC）、会社のどの形態を選ぶか？
- 居住地の税制上のメリットは？
- ウェルス・マネージャーとして始めるのと、株式ブローカーの免許を直接取得するのとでは、どちらが簡単ですか？
カナダの証券会社
カナダで株式仲買人になるには、カナダ投資産業規制機構（IIROC）に登録する必要があります。IIROCは、カナダの証券市場における投資ディーラーと取引活動を規制する責任があります。.
インド証券会社
インドで株式ブローカーになるためのプロセスはカナダと似ています。以下の機関に登録する必要があります。 インド証券取引委員会（SEBI）. .SEBIはインドの証券市場の規制を担当している。.
英国の証券会社
イギリスでは、以下の機関からライセンスを取得する必要があります。 金融行動監視機構（FCA）。. FCAは、英国の金融サービス業界を規制する責任があります。英国は、ヨーロッパのほとんどのオンラインネオブローカーを見つける場所です。.
米国の証券会社
米国で株式ブローカーになるには、以下の機関に登録する必要があります。 金融規制機構（FINRA）. .FINRAは、米国におけるブローカー・ディーラーと証券取引の規制を担当している。.
フランスの証券会社
フランスでは、株式仲買人になるための手続きは英国と同様です。のライセンスを取得する必要があります。 金融市場庁（AMF）. .AMFはフランスの金融市場の規制を担当している。.
スイスの証券会社
スイスでは、株式ブローカーになるための手続きは英国と同様です。のライセンスを取得する必要があります。 スイス金融市場監督局（FINMA).FINMAはスイスの金融市場の規制を担当している。.
オーストラリアの証券会社
に登録する必要があります。 オーストラリア証券投資委員会（ASIC）. .ASICはオーストラリアの金融サービス産業の規制を担当している。.
シンガポールの証券会社
シンガポールで株式ブローカーになるための手続きはカナダと似ています。以下の機関に登録する必要があります。 シンガポール金融管理庁（MAS).MASはシンガポールの金融サービス産業の規制を担当している。.
香港の証券会社
香港で株式ブローカーになるためのプロセスはカナダと似ています。に登録する必要があります。 証券先物取引委員会（SFC）. .SFCは香港の証券および先物市場の規制を担当している。.
ブローカー・ディーラーの顧客基盤を築きたいとお考えですか？
1.ターゲットオーディエンスを調査し、ニーズを特定する。.
電話を持って、電話をかけ始める。これがいわゆるコールドコールだ。たくさん電話をかけなければならないが、それは仕方のないことだ。ゴールは、人間関係を構築し始めるために、ドアに足を踏み入れることだ。Linkedinの連絡先をエクスポートし、InvestGlass CRMに再インポートし、タグ付けしてセグメントを作成することもできます。.
2.ターゲットにリーチするマーケティング計画を立てる。.
ターゲット層にリーチするためには、ブローカー・ディーラーの状況を考慮したマーケティング計画を策定する必要があります。これには、ブローカー・ディーラーがどこに位置し、どのようなタイプのブローカー・ディーラーで、どのようなサービスを提供しているかを理解することが含まれます。このような状況を明確に理解すれば、その地域のブローカー・ディーラーをターゲットとしたマーケティング計画を策定することができる。これらのブローカー・ディーラーにアプローチするには、オンライン広告、ダイレクトメール、コールドコールなど、さまざまなマーケティング・チャネルを利用することができる。時間をかけてターゲットを絞ったマーケティング・プランを策定することで、ターゲットにリーチし、ビジネスを成長させることができる。.
Linkedinを利用する場合は、プロではない投資家向けに作られたコンテンツではないことを確認してください。Linkedinは、あなたのサービスを宣伝し、ビジネスを成長させるのに最適なメディアです。株式ブローカーとして、業界の最新ニュースやトレンドに常に敏感であることは重要であり、Linkedinはアイデアの素晴らしい情報源です。そうすることで、顧客のニーズをよりよく理解し、顧客に最高のサービスを提供することができます。.
3.マーケティング計画を実行し、InvestGlass CRMで結果を追跡します。
マーケティング・プランが出来たら、それを実施し、結果を追跡しましょう。InvestGlass CRMは、進捗状況を簡単に追跡し、成功を測定できる強力なレポートツールを提供します。InvestGlassを使用すると、何件のリードを作成し、何件の販売を行い、コンバージョン率を確認することができます。また、顧客満足度や顧客維持率を追跡することもできます。InvestGlassを使用することにより、マーケティング活動の成果を簡単に確認することができ、必要に応じて調整を行うことができます。InvestGlassでマーケティング計画を実施することで、ビジネス目標を達成することができます。.
4.顧客ベースを構築し続けるために、必要に応じてマーケティング計画を調整する。.
マーケティングはどのようなビジネスプランにおいても重要な部分ですが、マーケティングプランは柔軟であるべきだということも忘れてはなりません。ビジネスの成長と変化に応じて、マーケティング戦略も変化させる必要があります。例えば、新規顧客を獲得しようとしているのであれば、ゴルフ・トーナメントやワイン試飲会の開催を検討するかもしれない。新しいビジネスを誘致しようとするなら、カンファレンスへの参加を検討するかもしれない。必要に応じてマーケティング・プランを調整することで、顧客基盤を構築し続けることができるだろう。.
どのようなビジネスにおいても、見込み客やパートナーに出会うためには人脈作りが欠かせない。人脈を広げる方法のひとつに、地元の商工会議所などの会員になることがある。商工会議所の会員になると、通常、他の地元企業の名簿にアクセスできるほか、イベントや交流会に参加する機会も得られます。イベントやミキサーは、リラックスした雰囲気の中で他の地元のプロフェッショナルと知り合う絶好の機会です。また、多くの商工会議所ではネットワーキングのための朝食会や昼食会を開催しており、参加者は自己紹介やビジネスの紹介をすることができます。新しい顧客やサプライヤーを探している場合でも、団体の会員になることは人脈作りに最適です。.
株式ブローカーの責任とは何ですか？
株式ブローカーは、顧客の証券売買をサポートするのが仕事である。顧客と協力して投資目標を理解し、その目標を達成するための最善の方法についてアドバイスを提供する。株式ブローカーはFinancial Industry Regulatory Authority (FINRA)のライセンスを取得しなければならない。そのためには ライセンスを取得する, シリーズ7試験に合格しなければならない。.
ここでは、ブローカー会社の責任についていくつか挙げることができる：
- リスクを評価し、顧客に通知し、適合性と適切性を尊重する。
- 現地の規制を常に把握する
- パフォーマンスと手数料の監視
- 潜在的な投資先、案件の流れ、市場の状況について提案を行う
- 現地の規制に合わせて技術を常にアップデートする
- 投資助言がある場合はそれを監視する
- 課税口座データの記録
- 資金計画の制約を尊重する
株式ブローカーは、投資家にとって不可欠な存在である。証券ブローカーは、顧客の証券売買をサポートし、投資目標を達成するための最善の方法についてアドバイスを提供する役割を担っている。.
証券会社として登録する方法と、まず投資顧問から始めるべきか？
自分でライセンスを申請する代わりに、ライセンスを購入する起業家もいる。起業家の中には、まず投資顧問業から始めてからライセンスを取得する人もいる。.
InvestGlass CRMは証券会社にとって重要なツールです。顧客関係、販売、マーケティングを一つの中央プラットフォームで管理する機能を提供します。InvestGlass Automationはブローカーがワークフローを自動化し、効率を向上させるアドオンです。この2つのツールは株式ブローカーに完全なソリューションを提供するために連携します。インベストグラス CRMはブローカーに は、顧客のポートフォリオ、パフォーマンス、リスク・プロファイルを追跡することができる。この情報は、十分な情報に基づいた投資判断を行うために不可欠です。InvestGlassオートメーションは、ブローカーがワークフローを自動化し、時間を節約し、効率を向上させることを可能にします。これら2つのツールを統合することで、株式ブローカーは生産性と有効性を最大化することができます。InvestGlassのCRMとオートメーションは、ビジネスの向上を目指す株式ブローカーにとって完璧なソリューションです。.
InvestGlassポートフォリオ管理ツールで証券会社を始めるには？
インベストガラス PMS は、新興および小規模の証券会社向けに構築されています。顧客関係管理から業績報告まで、会社のビジネス管理を支援するエンド・ツー・エンドのソリューションです。InvestGlassのPMSは株式ブローカーにとって重要なツールです。顧客のポートフォリオ、パフォーマンス、リスクプロファイルを追跡する機能を提供します。PMSは以下の資産クラスと機能を含むことができます：
- 株式、債券、現金、先物商品
- CFD、スプレッド・ベット
- 不動産
- 投資信託
- 退職金口座
- 個人資産の報告
- 暗号通貨台帳
- PDFでのビジネス銀行口座報告
- ビジネスローン
- ファイナンシャル・プランニング情報
- 定額料金請求書
- 株式市場情報
- 個人賠償責任報告
- 送金台帳
InvestGlassチームは、最高のオンラインブローカーを構築するために、あなたのチームと喜んで議論します。 不動産 ブローカー.
結論
ブローカー会社を立ち上げるには、綿密な計画、法規制の遵守、堅実な事業戦略が必要です。適切なビジネスモデルの選択からライセンスの確保、強力な顧客基盤の構築まで、すべてのステップが長期的な成功に重要な役割を果たします。透明性、技術、顧客サービスに注力することで、市場で際立つ競争力のある証券会社を作ることができます。適切なアプローチ、献身、業界知識により、貴社は日々進化する金融業界において成功を収めることができます。.
