Hoe KYC automatiseren voor financieel adviseurs

Financiële adviseurs staan vandaag de dag onder toenemende druk om klanten sneller aan te trekken, de regelgeving feilloos na te leven en een naadloze klantervaring te bieden. Toch vertrouwen veel bedrijven nog steeds op handmatige processen die uren kostbare tijd in beslag nemen en onnodige risico's met zich meebrengen.

Digitale transformatie zorgt ervoor dat de financiële sector afstapt van handmatige KYC-processen, waardoor bedrijven geautomatiseerde oplossingen kunnen toepassen die de efficiëntie en veiligheid verbeteren.

Het goede nieuws? Moderne kyc-automatisering kan weken papierwerk omzetten in een gestroomlijnde digitale reis die in een paar uur kan worden voltooid. Deze gids laat je precies zien hoe je het kyc-proces voor je advieskantoor kunt automatiseren, met praktische stappen en een focus op oplossingen voor gereguleerde vermogensbeheerpraktijken.

Belangrijkste opmerkingen

• Financiële adviseurs kunnen de inwerktijd terugbrengen van weken naar uren door het vastleggen van gegevens, identiteitsverificatie en screening te digitaliseren in één geautomatiseerde workflow.
• Een alles-in-één platform zoals InvestGlass, gehost in Zwitserland, maakt een einde aan gefragmenteerde tools en creëert een volledig controletraject dat voldoet aan de eisen van toezichthouders.
• Kyc automatisering vervangt het menselijk oordeel niet, maar bevrijdt compliance teams van repetitieve controles, zodat ze zich kunnen richten op gevallen met een hoog risico en complexe structuren.
• Zwitserse gegevenssoevereiniteit, configureerbare workflows en AI-ondersteuning zijn essentiële criteria bij het kiezen van een geautomatiseerde oplossing voor kyc-verificatie.
• Unified platforms die CRM, portfoliomanagement en kyc-automatisering combineren, leveren aanzienlijke voordelen op het gebied van efficiëntie, nauwkeurigheid en klantervaring door onboarding te stroomlijnen, wrijving te verminderen en de algehele tevredenheid van zowel klanten als werknemers te verbeteren.

Waarom handmatige KYC financiële adviseurs nog steeds tegenhoudt

Stel je een typisch advieskantoor in 2024 voor. Relatiemanagers jagen paspoortscans na via e-mail, typen klantgegevens over van PDF's naar Excel-spreadsheets en kopiëren dezelfde informatie handmatig naar kernbanksystemen. Handmatige gegevensverzameling op deze manier is tijdrovend en foutgevoelig, waardoor het KYC-proces inefficiënt wordt. Dit scenario speelt dagelijks bij vermogensbeheerfirma's over de hele wereld en zorgt voor echte problemen.

De pijnpunten van papieren onboarding

Voor vermogensbeheerders en RIA's zorgen handmatige kyc-processen voor wrijving bij elk contactmoment:

Handmatige taak	Verbruikte tijd	Gecreëerd risico
Geschiktheidsformulieren voor natte handtekeningen afdrukken	Uren per klant	Versiebeheerproblemen, verloren documenten
Gegevens overtypen in CRM- en bewaarportalen	30+ minuten per item	Menselijke fouten in klantinformatie
Documenten zoeken via e-mailbijlagen (bijv. het verzamelen en verifiëren van rijbewijzen voor identiteitscontrole)	Dagen tot weken	Geen duidelijk controlespoor, verhoogd risico op verkeerd gebruik van gevoelige ID-documenten
Bestanden opslaan in gedeelde mappen	Doorlopend	Leemten in de beveiliging, mislukte toegangscontrole

Wanneer klantdocumenten in e-mail inboxen en gedeelde schijven staan, wordt het bijna onmogelijk om te bewijzen wat wanneer is gecontroleerd. Tijdens een FINMA- of SEC-achtige audit moeten compliance-teams de verificatiegeschiedenis reconstrueren uit verspreide bestanden. Dit gebrek aan structuur stelt bedrijven bloot aan inbreuken op de regelgeving en boetes.

Het probleem van de klantervaring

De impact op de klantervaring is even schadelijk. Private banking-klanten in Zürich, Singapore of Dubai verwachten een wrijvingsloos digitaal proces. Als ze meerdere verzoeken om documenten krijgen, dagen moeten wachten op bevestiging of fysieke formulieren moeten afdrukken en ondertekenen, haken veel klanten af van het onboardingproces. In concurrerende markten kan een arbeidsintensief verificatieproces je de relatie kosten nog voordat deze is begonnen.

Compliance risico van inconsistente controles

Verschillende relatiebeheerders hanteren verschillende normen. De ene adviseur kan grondig screenen op politiek prominente personen terwijl de andere belangrijke risicofactoren over het hoofd ziet. Voor grensoverschrijdende klanten met complexe structuren zorgt deze inconsistentie voor hiaten die toezichthouders uiteindelijk zullen vinden. Handmatige systemen kunnen eenvoudigweg niet de standaardisatie leveren die de regelgevende instanties vereisen.

Hoe geautomatiseerde KYC voor adviseurs er eigenlijk uitziet

Stelt u zich eens een ander scenario voor. Een prospect ontvangt een beveiligde link, vult zijn gegevens in op een mobiel apparaat tijdens zijn lunchpauze en is nog dezelfde dag klaar voor de investering. Niet printen, niet scannen, geen herhaalde e-mails. Dit is wat geautomatiseerde kyc levert.

Automatisering speelt een cruciale rol bij het verbeteren van de veiligheid, compliance en efficiëntie voor financiële adviseurs.

De volledig digitale reis

In een moderne digitaal inwerken flow vullen klanten een responsief formulier in dat alles in één sessie vastlegt:

• Identiteitsdocumenten (paspoorten, rijbewijzen, nationale identiteitsbewijzen)
• Gegevens over fiscale residentie en facturen van nutsbedrijven voor adrescontrole
• Vragenlijsten over beleggingsprofiel en risicotolerantie
• Vermogens- en vermogensverklaringen
• Elektronische handtekeningen op alle vereiste overeenkomsten

Achter de schermen voeren automatiseringstools realtime controles uit. OCR-technologie extraheert paspoortgegevens automatisch, waardoor handmatige gegevensinvoer overbodig wordt. Gezichtsherkenning met aanwezigheidsdetectie bevestigt de identiteit van klanten via selfie-verificatie. Het screeningproces wordt gelijktijdig uitgevoerd met wereldwijde sanctielijsten, PEP-databases en negatieve mediabronnen.

Naadloze gegevensstroom

Het verificatieproces vult je CRM, portfoliobeheersysteem, en documentkluis zonder overtypen. Klantinformatie stroomt vanaf het onboardingformulier rechtstreeks naar elk systeem dat deze informatie nodig heeft. Dankzij deze naadloze integratie hoeven adviseurs nooit meer handmatig klantgegevens over te typen.

Elke stap krijgt een tijdstempel. Elke upload van een document, elk screeningresultaat, elke goedkeuring wordt vastgelegd. Dit creëert een onveranderlijk controlespoor dat compliance verandert van een last in een concurrentievoordeel.

Hoe InvestGlass KYC automatiseert voor financiële adviesbureaus

InvestGlass is een Zwitsers CRM- en automatiseringsplatform dat speciaal is ontworpen voor banken, vermogensbeheerders en gereguleerde adviseurs. In tegenstelling tot generieke tools die een uitgebreide aanpassing vereisen, levert InvestGlass speciaal gebouwde digitale onboarding en kyc-automatisering vanaf dag één.

Zwitserse datasoevereiniteit en -beveiliging

InvestGlass host gegevens in Zwitserland of op locatie en ondersteunt zo financiële instellingen die prioriteit geven aan gegevenssoevereiniteit en strenge privacyregels. Voor bedrijven die klanten in de Europese Unie, Zwitserland en daarbuiten bedienen, zorgt dit hostingmodel ervoor dat wordt voldaan aan de lokale vereisten voor gegevensresidentie en biedt het tegelijkertijd de veiligheid die vermogende klanten verwachten.

Unified Digital Onboarding

De digitale onboardingmodule combineert het openen van een rekening, know your customer kyc-formulieren, geschiktheidsvragenlijsten en een elektronische handtekening in één klanttraject. In plaats van prospects naar meerdere portals te sturen, levert InvestGlass alles via één merkervaring.

Dankzij configureerbare workflows kunnen compliance professionals precies definiëren welke documenten en vragen van toepassing zijn op elk klantsegment, rechtsgebied en producttype. Voor een Zwitser die een discretionair mandaat opent, gelden andere vereisten dan voor een Amerikaan die adviesdiensten zoekt. Deze regels worden bijgewerkt zonder codering, zodat uw team flexibel blijft als de regelgeving verandert.

Integratie van portfoliomanagement

InvestGlass koppelt kyc-profielen direct aan portefeuillebeheer en zorgt ervoor dat geschiktheidsregels en beleggingsbeperkingen automatisch worden afgedwongen. Wanneer het risicoprofiel van een klant verandert of er nieuwe kyc-vereisten ontstaan, markeert het systeem relevante portefeuilles voor herziening. Deze voortdurende controle beschermt zowel klanten als adviseurs tegen ongeschikte transacties.

AI-gestuurde efficiëntie

Kunstmatige intelligentie InvestGlass helpt adviseurs bij het vooraf invullen van gegevens uit geüploade documenten, het markeren van ontbrekende items voor indiening en het prioriteren van zaken met een hoog risico of hoge waarde voor onmiddellijke aandacht. Met behulp van machine learning kunnen patronen in klantgegevens worden gedetecteerd, waardoor compliance teams potentiële risico's kunnen identificeren voordat het problemen worden.

Concrete KYC-taken die u kunt automatiseren met InvestGlass

InvestGlass automatiseert de specifieke taken die tijd kosten voor adviseurs:

KYC-taak	Hoe InvestGlass het automatiseert
ID-document vastleggen	Beveiligde upload met OCR-extractie
Identiteitscontrole van de klant	Elektronische identiteitsverificatie met geschiktheidscontroles
Sancties en PEP-screening	Real-time controles met wereldwijde databases
Bewaking van ongewenste media	Geautomatiseerde scans met configureerbare waarschuwingen
Risico scoren	Op regels gebaseerde berekening op basis van geografie, beroep, herkomst van rijkdom
In kaart brengen van de begunstigde eigenaar	Automatisch UBO structuur aanmaken
Periodieke beoordelingsherinneringen	Getriggerde workflows voor adreswijzigingen, drempeloverschrijdingen, beoordelingscycli

Het verzamelen van documenten wordt geautomatiseerd met gepersonaliseerde onboarding-links en klantspecifieke checklists die via het beveiligde klantenportaal worden aangeleverd. Klanten zien precies wat ze moeten aanleveren, uploaden direct en houden hun voortgang bij.

Automatische risicoscores berekenen risicoprofielen op basis van criteria die uw compliance team definieert. Geografische risicofactoren, productcomplexiteit, beroepscategorieën en herkomst van het vermogen dragen allemaal bij aan risicoscores die bepalen in welke gevallen menselijke tussenkomst vereist is.

Stap voor stap: Uw KYC-workflow automatiseren

De overstap van een papieren kyc naar een digitaal proces in 2024 en 2025 vereist een gestructureerde aanpak. Dit praktische stappenplan helpt advieskantoren om procesautomatisering systematisch te implementeren.

Stap één: Breng je huidige onboarding in kaart

Documenteer elk contactmoment, van het eerste telefoontje met een prospect tot het openen van een rekening. Inclusief interacties met custodians, betaalagenten en eventuele derde partijen. Identificeer waar gegevens worden ingevoerd, wie wat controleert en waar vertragingen optreden. Dit in kaart brengen onthult de handmatige processen die door automatisering kunnen worden geëlimineerd.

Stap twee: KYC-regels definiëren per type klant

Werk samen met je compliance teams om documentlijsten en vragen te specificeren voor elke klantcategorie:

• HNWI in Zwitserland
• EU-inwoners onder AML-regelgeving
• Amerikaanse personen met FATCA-vereisten
• Bedrijfsstructuren met uiteindelijke begunstigden
• Trusts en stichtingen

Deze regelsets vormen de basis voor je geautomatiseerde workflows.

Stap drie: Uw digitale reis configureren

Bouw uw onboarding ervaring in InvestGlass met voorwaardelijke vragen, vertakkingslogica en meertalige formulieren voor internationale klanten. Test de flow vanuit het perspectief van de klant om er zeker van te zijn dat het intuïtief en efficiënt aanvoelt. Houd schermen eenvoudig en mobielvriendelijk, met voortgangsindicatoren en de optie om te pauzeren en te hervatten.

Stap Vier: Externe gegevensleveranciers aansluiten

Integreer screening en elektronische identiteitsverificatiediensten terwijl u de master client record en audit trail in InvestGlass behoudt. Deze architectuur zorgt ervoor dat u kunt profiteren van gespecialiseerde gegevensbronnen terwijl u één enkele bron van waarheid behoudt voor due diligence documentatie.

Stap vijf: Testen, verfijnen en uitrollen

Begin met een pilotgroep van adviseurs, verzamel hun feedback en verfijn het diligenceproces voordat het in de hele onderneming wordt ingevoerd. Plan trainingssessies om de nieuwe workflow te demonstreren en vragen te beantwoorden. Houd de eerste implementatie nauwlettend in de gaten om problemen op te vangen voordat het gewoontes worden.

KYC-automatisering integreren in uw bestaande IT-stack

Veel adviseurs maken al gebruik van custodial platforms, core banking systemen en accounting tools. Effectieve kyc-automatisering sluit aan op deze systemen in plaats van nog een gegevenssilo te creëren.

InvestGlass biedt API's die geverifieerde klantgegevens naar uitvoeringsplatforms pushen, waardoor dubbele onboarding bij elke instelling wordt vermeden. Standaard integratiegebruiksgevallen zijn onder meer:

• Contactgegevens synchroniseren met Microsoft 365 en e-mailsystemen
• Portfolio-instructies exporteren naar feeds van bewaarders
• Koppeling met documentkluizen en archiefsystemen
• Verbinding maken met transactiebewakingsplatforms

CRM, kyc automatisering, marketing automatisering en portfoliomanagement in één Zwitsers platform vermindert de complexiteit in vergelijking met het samenvoegen van meerdere leveranciers. Elk integratiepunt is een potentieel storingspunt, dus consolidatie levert zowel operationele efficiëntie als kostenbesparingen op.

Naleving, gegevenssoevereiniteit en gereedheid voor audits

Regelgevers in Europa, het Midden-Oosten en Azië verwachten in toenemende mate traceerbare, consistente kyc-processen. Geautomatiseerde systemen leveren precies wat de regelgevende normen vereisen: gestructureerde gegevens, duidelijke beslissingspaden en toegankelijke documentatie. Geautomatiseerde KYC-systemen zijn ook essentieel voor het voldoen aan verplichtingen tegen witwaspraktijken en het opsporen van witwasactiviteiten, en zorgen ervoor dat financiële adviseurs zich houden aan de strenge wettelijke eisen.

Door gebruik te maken van automatisering kunnen financiële adviseurs het risico op financiële criminaliteit beter beperken door proactieve bewaking en naleving, waardoor problemen zoals fraude en het witwassen van geld worden opgespoord en voorkomen voordat ze invloed hebben op de instelling.

Wat Zwitserse datasoevereiniteit in de praktijk betekent

Zwitserse gegevenssoevereiniteit betekent hosting in Zwitserse datacenters onder Zwitsers recht, met jurisdictiecontrole die toegang door buitenlandse overheden zonder de juiste juridische procedure voorkomt. Voor financiële instellingen die privacybewuste klanten bedienen, is dit enorm belangrijk.

InvestGlass biedt zowel Zwitserse cloudhosting als lokale implementatieopties. Bedrijven met de strengste eisen op het gebied van gegevenscontrole kunnen het platform volledig binnen hun eigen infrastructuur gebruiken, terwijl ze toch kunnen profiteren van workflowautomatisering en AI-mogelijkheden.

Documentatie die klaar is voor de audit

Geautomatiseerde kyc creëert gestructureerde, doorzoekbare records van elke beslissing, notitie en goedkeuring. Als er auditors komen, kun je aantonen dat je aan de regels voldoet door verificatiestappen met tijdstempels weer te geven in plaats van de geschiedenis te reconstrueren aan de hand van e-mail threads. Deze audit trail omvat:

• Datums en versies voor het indienen van documenten
• Screeningsresultaten met wel/geen match beslissingen
• Berekeningen van risicoscores en gebruikte gegevenspunten
• Goedkeuringsworkflows met beoordelaarsidentiteiten
• Voortdurende bewakingswaarschuwingen en oplossingen

Regionale ondersteuning regelgeving

InvestGlass ondersteunt regiospecifieke regels, waaronder de AML-richtlijnen van de EU, Zwitserse AMLA-vereisten en grensoverschrijdende geschiktheidsnormen. Configureerbare rule engines zorgen ervoor dat compliance professionals zich kunnen aanpassen aan veranderingen in de regelgeving zonder te hoeven wachten op software-updates. Rolgebaseerde toegangscontroles, versleuteling en beveiligde klantportalen verminderen de risico's die inherent zijn aan het delen van documenten via e-mail.

Balanceren tussen automatisering en menselijk toezicht

Zelfs de meest geavanceerde advieskantoren handhaven menselijke beoordelingen voor klanten met een hoog risico, complexe structuren en genuanceerde vermogensanalyse. Geautomatiseerde kyc moeten routinecontroles standaardiseren, terwijl professionele oordeelsvorming behouden blijft voor gevallen waarin dat nodig is.

InvestGlass ondersteunt deze balans door middel van escalatieworkflows. Gevallen die bepaalde risicodrempels overschrijden, worden automatisch doorgestuurd naar compliance officers voor handmatige goedkeuring. Adviseurs kunnen notities toevoegen, extern onderzoek bijvoegen en rationale's voor beslissingen direct in het platform vastleggen. Deze aantekeningen worden onderdeel van het permanente dossier en ondersteunen zowel de doorlopende controle als toekomstige beoordelingen.

Transactiemonitoring integreert met kyc-profielen, zodat verdachte activiteiten waarschuwingen triggeren die verwijzen naar de volledige onboarding documentatie van de klant. Deze verbinding tussen initiële due diligence en doorlopende bewaking creëert een compleet beeld van elke relatie.

Best Practices voor financieel adviseurs die KYC-automatisering implementeren

Voor een succesvolle implementatie is meer nodig dan technologie. Deze praktijken helpen adviesteams en kleine private banken veelgemaakte fouten te vermijden en snel waarde te realiseren.

Checklist voor implementatie

• Stel duidelijke doelen: Begin met één of twee meetbare doelstellingen, zoals het verkorten van de inwerktijd tot minder dan achtenveertig uur of het standaardiseren van kyc in alle vestigingen.
• Alle belanghebbenden betrekken: Breng compliance, frontoffice en operations vanaf het begin samen, zodat het geautomatiseerde proces de werkelijke workflows en wettelijke beperkingen weerspiegelt.
• Ontwerp eerst voor klanten: Houd schermen voor klanten eenvoudig en mobielvriendelijk, met voortgangsindicatoren en de optie om het onboarden van klanten te pauzeren en te hervatten
• Continu meten: Volg de voltooiingspercentages, de tijd tot de eerste investering en het aantal kyc-saneringstaken na de livegang.
• Beoordelen en bijwerken: Regelreeksen en vragenlijsten regelmatig onderzoeken om ervoor te zorgen dat de geautomatiseerde kyc flow in lijn blijft met nieuwe regelgeving en bedrijfsbeleid.

Veelvoorkomende valkuilen om te vermijden

Papier digitaliseren zonder na te denken: Door uw bestaande formulieren gewoon op het scherm te zetten, mist u de kans om vragen te stroomlijnen en de inspanning voor de klant te verminderen. Ontwerp uw formulieren vanaf het begin digitaal.

Ontkoppelde puntoplossingen kiezen: Het selecteren van afzonderlijke tools voor identiteitsverificatie, screening en casemanagement zorgt voor aanhoudend copy-paste werk voor adviseurs. De fragmentatie doet het doel van automatisering teniet en minimaliseert fouten slechts gedeeltelijk.

Over automatiseren zonder overschrijven: Volledig geautomatiseerde beslissingen zonder duidelijke afhandeling van uitzonderingen frustreren zowel klanten als senior adviseurs. Bouw escalatiepaden in voor gevallen die menselijke beoordeling vereisen.

Gegevensresidentie negeren: Zorg er bij het selecteren van cloudleveranciers voor dat ze voldoen aan de vereisten voor gegevenssoevereiniteit voor uw klantenbestand. Zwitserse en EU-klanten eisen deze zekerheid steeds vaker.

De zakelijke argumenten voor Unified KYC Automation in vermogensbeheer

Kyc automatisering houdt direct verband met omzetgroei, klanttevredenheid en productiviteit van adviseurs. De business case gaat veel verder dan het verlagen van de operationele kosten.

Klanten vastleggen op het moment van de intentie

Een snellere onboarding helpt adviseurs om prospects aan te trekken wanneer de motivatie piekt. Tijdens marktvolatiliteit of grote liquiditeitsgebeurtenissen willen klanten snel handelen. Bedrijven met onboarding op dezelfde dag winnen relaties die concurrenten met processen van een week verliezen.

Slimmere marketing mogelijk maken

Unified kyc- en CRM-gegevens maken nauwkeurige segmentatie mogelijk. Marketingautomatiseringscampagnes in InvestGlass kunnen zich richten op klanten op basis van beleggingsprofiel, jurisdictie, portefeuillegrootte en relatieduur. Deze relevante gegevens zorgen voor een gepersonaliseerde benadering die beter converteert dan algemene berichten.

De besparingen kwantificeren

Adviesbureaus die kyc-automatisering implementeren zien meestal:

Metrisch	Verbetering
Inwerktijd	70 tot 90 procent reductie
Fouten bij gegevensinvoer	Bijna-uitschakeling
Tijd voor nalevingsbeoordeling	50 procent minder routinezaken
Saneringskosten	Significante afname door minder fout-positieven
Afhaken van klanten	Duidelijke verbetering in voltooiingspercentages

Infrastructuur op lange termijn

InvestGlass positioneert zichzelf als infrastructuur voor de lange termijn voor gereguleerde ondernemingen die willen uitbreiden zonder het personeelsbestand proportioneel uit te breiden. Naarmate uw klantenbestand groeit, verwerken geautomatiseerde systemen het toegenomen volume terwijl uw team zich richt op relatiebeheer en complex advieswerk.

Van eerste contact tot lopende beoordelingen in één platform

De kracht van uniforme platforms komt tot uiting in de volledige levenscyclus van de klant. Met InvestGlass kunnen adviseurs alles bijhouden, van het vastleggen van leads op de website tot digitaal onboarding, portefeuillebewaking en periodieke kyc-verversing.

Het hebben van marketinggeschiedenis, notities, kyc-documentatie en portfolioprestaties in één klantdossier verandert de manier waarop adviseurs werken. Computer vision en AI-tools kunnen openbare documenten en relevante informatie weergeven zonder tussen systemen te hoeven schakelen.

Geautomatiseerde herinneringen voor jaarlijkse of tweejaarlijkse beoordelingen ondersteunen zowel het garanderen van naleving als proactieve klantenservice. Deze contactmomenten worden kansen om relaties te versterken in plaats van administratieve lasten.

Gebruik automatisering niet alleen om documenten te verzamelen, maar ook om educatieve content en portefeuille check ins te triggeren op basis van klantgedrag. Een klant die vaak inlogt tijdens marktvolatiliteit kan tijdig een bericht van zijn adviseur ontvangen. Deze proactieve aanpak verbetert de klantervaring en vereist minimale handmatige inspanning.

FAQ

Hoe lang duurt het meestal om geautomatiseerde KYC met InvestGlass te implementeren?

Kleinere advieskantoren kunnen hun workflows meestal binnen een paar weken configureren en live gaan. Dankzij de visuele configuratietools van het platform kunnen compliance-professionals formulieren en regels opstellen zonder de hulp van een ontwikkelaar. Grotere banken met complexe integraties, meerdere jurisdicties en koppelingen met oudere systemen moeten rekening houden met een implementatie van enkele maanden, inclusief test- en trainingsfasen.

Kan InvestGlass KYC-vereisten voor meerdere jurisdicties voor grensoverschrijdende klanten ondersteunen?

Ja. InvestGlass biedt configureerbare regelsets per land en boekingscentrum. Verschillende klantsegmenten kunnen verschillende documentlijsten, vragen en screeningvereisten zien op basis van hun jurisdictie, staatsburgerschap of de producten waartoe ze toegang hebben. Deze flexibiliteit ondersteunt bedrijven die vanuit één platform klanten beheren in Zwitserland, de Europese Unie, Azië en het Midden-Oosten.

Hebben we interne ontwikkelaars nodig om geautomatiseerde KYC-workflows te onderhouden?

InvestGlass is zo ontworpen dat compliance- en operationele teams workflows, formulieren en regels kunnen aanpassen via een visuele interface. Nieuwe documentvereisten toevoegen, risicoscoringscriteria wijzigen of vragenlijsten bijwerken voor wijzigingen in de regelgeving kan allemaal zonder codering. Er zijn API's beschikbaar voor bedrijven die een diepere integratie willen met aangepaste systemen of gespecialiseerde dataleveranciers.

Hoe gaat geautomatiseerde KYC in InvestGlass om met bestaande cliëntendossiers?

InvestGlass ondersteunt datamigratieprojecten voor bedrijven die overstappen van papieren of oudere systemen. Met de mogelijkheden voor bulkimport kunt u bestaande klantprofielen uploaden, gescande historische documenten aan nieuwe digitale dossiers toevoegen en de basislijn van de kyc-status vaststellen. Op deze manier blijft uw nalevingsgeschiedenis behouden en worden cliënten in de geautomatiseerde workflow opgenomen voor toekomstige controles en updates.

Is het mogelijk om InvestGlass volledig on premise te draaien voor strikte gegevenscontrole?

Ja. On premise implementatie is beschikbaar voor instellingen die volledige controle willen over de infrastructuur en het verblijf van gegevens. Deze optie is geschikt voor bedrijven met de strengste regelgeving of bedrijven die klanten bedienen die maximale privacybescherming eisen. De on premise versie biedt dezelfde functionaliteit als het cloud gehoste platform, terwijl alle benodigde gegevens binnen uw gecontroleerde omgeving blijven.