如何创办一家经纪公司？
说到金融世界，有几条职业道路可以选择。其中之一就是成为一名股票经纪人。股票经纪人负责代表客户买卖股票。在本博客中，我们将为您介绍应该采取的步骤和使用的工具。.
股票经纪公司的利润有多高？
金融服务业的平均利润率徘徊在 12% 左右，有些公司的利润率低至 1%，有些则高达 50% 或更高。公司的平均利润率为 15%。最大的公司，如高盛、摩根士丹利和摩根大通，通常赚得最多。这些公司每年带来数十亿美元的收入。效率还取决于经纪公司的自动化程度。.
有些公司也可以隶属于一家较大的公司。例如，小型主要经纪人是一些较大的经纪自营商向小型对冲基金和其他专业资金经理提供的一种服务，这些基金和经理的证券交易量相对较小。.
InvestGlass 是一款基于云计算的客户关系管理软件，适用于提供以下服务的股票经纪公司 销售自动化 功能。InvestGlass 旨在通过自动执行重复性任务（如数据录入、销售线索管理和跟进）来简化销售流程。InvestGlass 还提供一套分析工具，帮助经理跟踪业绩并确定需要改进的领域。此外，InvestGlass 还与彭博、晨星和 Cryptocompare 等第三方应用程序集成，提供实时市场数据和新闻。.
因此，InvestGlass 为股票经纪公司提供了完整的销售自动化解决方案。. InvestGlass 是基于云的客户关系管理软件 InvestGlass 是一款为股票经纪公司提供销售自动化功能的软件。InvestGlass 旨在通过自动化重复性任务（如数据录入、销售线索管理和跟进）来简化销售流程。InvestGlass 还提供一套分析工具，帮助管理人员跟踪业绩并确定需要改进的领域。此外，InvestGlass 还集成了 第三方应用程序 提供实时市场数据和新闻。因此，InvestGlass 为股票经纪公司提供了完整的销售自动化解决方案。.
股票经纪公司的增长潜力有多大？
股票经纪公司的增长潜力取决于多种因素，包括公司规模、运营效率和经济实力。一般来说，规模较大的公司往往比规模较小的公司发展得快。这是因为它们拥有更多资源，可以利用规模经济。.
公司效率取决于许多因素，如自动化水平。自动化有助于降低成本和提高生产率。公司的效率越高，发展潜力就越大。同时使用客户关系管理（CRM）和 IP 语音解决方案将有助于加快互动。客户关系管理可帮助您快速找到所需的特定客户信息，而网络电话可让您直接从电脑拨打电话，无需使用单独的电话系统。.
然后录制语音对话 人工智能 该软件将对语音对话进行解码，以填充投资票据。软件还将生成通话记录，帮助您跟踪通话及其持续时间。.
通过通话记录和通话时长，您还可以向有咨询任务的客户开具发票。InvestGlass 是任何希望轻松为投资者开发票的人的解决方案。InvestGlass 是基于云的解决方案，这意味着您无需下载或安装任何软件。InvestGlass 对用户也非常友好；即使您不精通技术，也能轻松使用 InvestGlass。还可通过 API 直接向现有发票系统发送发票。API 适用于所有主要开票软件，例如 FreshBooks, 在瑞士有 Bexio、QuickBooks 和 Xero。.
贵经纪公司的目标市场是什么？
经纪人通常首选高净值或超高净值客户。最低资产为 50 万至 100 万。不过，现在金融科技提供的替代模式为 50 万以下的客户提供了交易解决方案。在美国，Robinhood 就是一个很好的例子。.
Robinhood 是一家大众零售金融科技公司，帮助人们节省投资和交易费用。该公司由 Vlad Tenev 和 Baiju Bhatt 于 2013 年创立，现已发展成为最受千禧一代欢迎的投资平台之一。Robinhood 提供免佣金的股票、ETF、期权和加密货币交易，还为用户提供工具，帮助他们做出明智的投资决策。此外，Robinhood 应用程序还允许用户跟踪自己的投资组合、, 定价 提醒，并获得实时市场更新。由于界面友好、费用低廉，Robinhood 很快成为大众散户投资者的最爱。.
这很好，但对小投资者来说也很危险。美国证券交易委员会希望保护投资者免受投机之害。他们正在调查信用违约掉期在市场中的作用。美国证券交易委员会主席玛丽-夏皮罗（Mary Shapiro）说，他们将检查现有的 “保障措施”，以确保投资者不被利用。美国证券交易委员会还关注市场中杠杆的使用。杠杆可以帮助投资者赚更多的钱，但如果使用不当，也可能导致损失。美国证券交易委员会正计划与金融公司举行一系列会议，讨论这些问题。.
在瑞士，UBS、CSX Credit Suisse 和 Swissquote 正在为大众散户投资者提供用户友好型应用程序。Swissquote 是一家金融服务公司，提供网上银行、投资和交易服务。.
开设股票经纪公司的成本是多少？
如果您是一家初创公司，每个国家的情况会有所不同......初创费用各不相同，但以美国金融业监管局（FINRA）为例，开设一家新的经纪自营商至少需要 100,000 美元，最高可能需要 500,000 美元。这些资金必须与公司的运营开支完全分离，不得用于任何其他目的。.
这些要求是对净资本规则的补充，净资本规则要求公司保持一定水平的流动资产。要求的数额取决于公司计划从事活动的数量和类型。.
例如，只为在交易所上市的证券做市的 “完全披露 ”公司的净资本要求低于同时承销证券的 “经纪自营商”。.
自动化如何降低经纪公司的运营成本？
销售自动化可以帮助您在更短的时间内达成更多交易。通过自动执行与销售流程相关的任务，如潜在客户生成、联系人管理和电子邮件营销，您可以将销售团队解放出来，专注于销售而非行政任务。.
InvestGlass CRM 通过实现 KYC 修正流程的自动化，降低了金融服务的运营成本。InvestGlass CRM 的 KYC 修正工具使金融机构能够快速、轻松地识别和纠正客户数据中的错误，从而节省时间和金钱。此外，InvestGlass CRM 的 KYC 修正工具还可确保客户数据的准确性和时效性，从而帮助金融机构满足监管要求。InvetGlass CRM 工具连接到 数字入职工具 以便于收集数据。这对开户尤其有用。InvestGlass 与多个 FINTECH 解决方案相连，便于经纪商履行以下职责 反洗钱.
选择金融业监管机构
在选择从哪个国家开始之前，您需要考虑以下几个方面 ：
- 您想在哪里设立实体办公室，办公空间的价格是多少？
- 如果您计划租赁办公空间，将有哪些规定？
- 其中 市场营销 该战略是否适合您的目标客户？
- 您能负担得起哪种法律结构？确保有足够的资金启动。.
- 您将如何纳税，需要雇佣多少员工？
- 哪些社交媒体平台能为您的公司提供最大的曝光率？您希望为营销活动分配多少资金？
- 您可以承诺多少资本储备？
- 您将选择独资企业、合伙企业、有限责任公司（LLC）还是公司？
- 您所在地区的税收优势是什么？
- 从财富经理做起更容易，还是直接从股票经纪人执照做起更容易？
加拿大经纪公司
要成为加拿大的股票经纪人，您需要在加拿大投资业监管组织 (IIROC) 注册。IIROC 负责监管加拿大证券市场的投资交易商和交易活动。.
印度经纪公司
在印度成为股票经纪人的程序与加拿大类似。您需要在 印度证券交易委员会（SEBI）. .SEBI 负责监管印度的证券市场。.
英国经纪公司
在英国，您需要从以下机构获得许可证 金融行为监管局 (FCA)。. FCA 负责监管英国的金融服务业。在英国，您可以找到欧洲大多数的在线新货币经纪商。.
美国经纪公司
如果您希望成为美国的股票经纪人，您需要在美国证券交易委员会注册。 金融业监管局（FINRA）. .美国金融业监管局负责监管美国的经纪自营商和证券交易。.
法国经纪公司
在法国，成为股票经纪人的程序与英国类似。您需要从 金融市场管理局（AMF）. .AMF 负责监管法国的金融市场。.
瑞士经纪公司
在瑞士，成为股票经纪人的程序与英国类似。您需要从 瑞士金融市场监管局（FINMA).FINMA 负责监管瑞士的金融市场。.
澳大利亚经纪公司
您需要在 澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）. .澳大利亚证券和投资委员会负责监管澳大利亚的金融服务业。.
新加坡经纪公司
在新加坡成为股票经纪人的程序与加拿大类似。您需要在 新加坡金融管理局（MAS).新加坡金管局负责监管新加坡的金融服务业。.
香港经纪公司
在香港成为股票经纪人的程序与加拿大相似。您需要向 证券及期货事务监察委员会（证监会）. .证监会负责监管香港的证券和期货市场。.
热衷于建立经纪商客户群？
1.研究目标受众，确定他们的需求。.
拿起电话，开始打电话。这就是我们所说的 "冷电话"。你将不得不打很多电话，但这就是事实。我们的目标是让您的脚踏入门中，从而开始建立关系。您还可以导出 Linkedin 联系人，将他们重新导入 InvestGlass CRM，然后开始标记他们，创建细分市场。.
2.制定一个能触及目标受众的营销计划。.
为了接触到目标受众，您需要制定一个考虑到经纪自营商情况的营销计划。这包括了解您的经纪自营商位于何处、是何种类型的经纪自营商以及提供哪些服务。一旦对这一情况有了清晰的了解，您就可以针对您所在地区的经纪自营商制定营销计划。您可以使用各种营销渠道接触这些经纪自营商，包括在线广告、直接邮寄和冷拜访。通过花时间制定有针对性的营销计划，您将能够接触到目标受众并发展业务。.
如果您正在使用 Linkedin，请确保您发布的内容不是为非专业投资者设计的。Linkedin 是推广服务和发展业务的绝佳媒介。作为一名股票经纪人，了解最新的行业新闻和趋势非常重要，而 Linkedin 是一个很好的创意来源。这将帮助您更好地了解客户的需求以及如何为他们提供最佳服务。.
3.在 InvestGlass CRM 中实施营销计划并跟踪结果
现在，您已制定好营销计划，是时候开始实施并跟踪结果了。InvestGlass CRM 提供功能强大的报告工具，让您轻松跟踪进展，衡量成功。使用 InvestGlass，您可以查看产生了多少潜在客户、实现了多少销售额以及转换率。您还可以跟踪客户满意度和客户保留率。InvestGlass 可让您轻松了解营销工作的成效，以便根据需要做出调整。使用 InvestGlass 实施营销计划将帮助您实现业务目标。.
4.根据需要调整营销计划，继续扩大客户基础。.
营销是任何商业计划的重要组成部分，但同样重要的是要记住营销计划应具有灵活性。随着业务的发展和变化，您的营销策略也需要随之改变。例如，如果您想吸引新客户，您可以考虑举办高尔夫锦标赛或品酒会。如果您想吸引新的企业，您可以考虑参加一次会议。只要愿意根据需要调整营销计划，您就能不断建立自己的客户群。.
对于任何企业来说，建立关系网对于结识潜在客户和合作伙伴都至关重要。建立联系的一种方式是加入组织，如当地商会。成为商会会员后，通常可以查阅当地其他企业的名录，并有机会参加各种活动和聚会。活动和聚会是在轻松的环境中结识当地其他专业人士的绝佳机会。此外，许多商会还提供交流早餐或午餐，让与会者有机会介绍自己和自己的企业。无论您是在寻找新客户还是供应商，组织会员资格都是建立联系的好方法。.
股票经纪人的责任是什么？
股票经纪人负责帮助客户买卖证券。他们与客户合作，了解他们的投资目标，然后就如何最好地实现这些目标提供建议。股票经纪人必须获得美国金融业监管局（FINRA）颁发的执照。为了 获得执照, 他们必须通过第 7 系列考试。.
在此，我们可以列出经纪公司的几项主要职责：
- 评估风险并告知客户，尊重适宜性和适当性
- 了解当地最新法规
- 监测绩效和费用
- 就潜在投资、交易流程和市场形势提出建议
- 不断更新技术，以符合当地法规
- 监测投资建议（如有
- 记录应纳税账户数据
- 尊重财务规划限制
股票经纪人是投资者团队的重要组成部分。他们负责帮助客户买卖证券，并就如何最好地实现投资目标提供建议。.
如何注册经纪公司，是否应先从投资顾问做起？
有些创业者会购买执照，而不是自己申请。有些创业者可能会先从投资顾问做起，然后再申请自己的执照。.
InvestGlass CRM 是股票经纪人的重要工具。它能够在一个中央平台上管理客户关系、销售和营销。InvestGlass Automation 是一个插件，可使经纪人实现工作流程自动化并提高效率。这两个工具共同为股票经纪人提供完整的解决方案。InvestGlass 客户关系管理为经纪人提供 能够跟踪客户的投资组合、业绩和风险状况。这些信息对于做出明智的投资决策至关重要。InvestGlass Automation 使经纪人能够实现工作流程自动化，节省时间并提高效率。通过整合这两个工具，股票经纪人可以最大限度地提高他们的生产力和效率。InvestGlass CRM 和 Automation 是任何希望改善业务的股票经纪人的完美解决方案。.
如何利用 InvestGlass 投资组合管理工具创办经纪公司？
投资玻璃 PMS 是专为初创公司和小型经纪公司设计的。它是一个端到端的解决方案，可帮助公司管理从客户关系管理到业绩报告的业务。InvestGlass PMS 是任何希望成立自己公司的股票经纪人的重要工具。它能够跟踪客户投资组合、业绩和风险状况。PMS 可包括以下资产类别和功能 ：
- 股票、债券、现金、期货产品
- 差价合约、点差投注
- 房地产
- 共同基金
- 退休账户
- 个人资产报告
- 加密货币分类账
- PDF 格式的商业银行账户报告
- 商业贷款
- 财务规划信息
- 统一收费发票
- 股票市场信息
- 个人责任报告
- 转移资金分类账
InvestGlass 团队很高兴与您的团队讨论如何建立最好的在线经纪商，或 房地产 经纪人.
结论
创办经纪公司需要精心策划、遵守法规和制定稳健的业务战略。从选择正确的商业模式到获得许可证和建立强大的客户群，每一步都对长期成功起着至关重要的作用。通过注重透明度、技术和客户服务，您可以创建一个在市场中脱颖而出的具有竞争力的经纪公司。有了正确的方法、奉献精神和行业知识，您的公司就能在不断变化的金融环境中茁壮成长。.