Jak wdrożyć MiFID dla doradztwa?
Zwiększ produktywność dzięki rozwiązaniom InvestGlass CRM i AI
Ponieważ instytucje finansowe i doradcy stoją w obliczu rosnącej presji regulacyjnej, wdrożenie dyrektywy w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFID) dla usług doradczych staje się ważniejsze niż kiedykolwiek. W tym wpisie na blogu omówiono, w jaki sposób InvestGlass CRM i sztuczna inteligencja (AI) mogą zwiększyć produktywność i usprawnić zgodność z wymogami MiFID.
Zrozumienie dyrektywy MiFID i jej wpływu na doradztwo
MiFID to ramy regulacyjne mające na celu poprawę przejrzystości i efektywności europejskich rynków finansowych. W przypadku usług doradczych kluczowe wymogi MiFID obejmują:
- Zapewnienie odpowiedniego doradztwa inwestycyjnego i produktów dla klientów
- Dostarczanie jasnych, zwięzłych i dokładnych informacji
- Właściwe prowadzenie dokumentacji i raportowanie
Aby zachować zgodność z MiFID, doradcy muszą wykorzystywać innowacyjne rozwiązania technologiczne, takie jak InvestGlass CRM, które usprawniają procesy i zwiększają produktywność.
InvestGlass CRM: Usprawnienie zgodności z MiFID
InvestGlass CRM oferuje pakiet narzędzia sprzedaży zaprojektowany w celu usprawnienia usług doradczych i zapewnienia zgodności z wymogami MiFID. Kluczowe funkcje obejmują:
- Segmentacja klientów: Klasyfikowanie klientów na podstawie ich profilu ryzyka, celów inwestycyjnych i sytuacji finansowej w celu zapewnienia dostosowanych porad i produktów.
- Zarządzanie klientami: Łatwe śledzenie interakcji z klientami, danych KYC (Know Your Customer) i wyników portfela.
- Sprawozdawczość regulacyjna: Generowanie wstępnie zdefiniowanych i konfigurowalnych raportów na potrzeby zgodności z przepisami i regulacjami.
Wykorzystanie sztucznej inteligencji do zwiększenia produktywności i zgodności z przepisami
InvestGlass oferuje szereg narzędzi opartych na sztucznej inteligencji, które zwiększają produktywność przy jednoczesnym zapewnieniu zgodności z MiFID, w tym:
- Narzędzia automatyzacji: Automatyzacja rutynowych zadań, takich jak wprowadzanie danych i generowanie raportów, w celu zaoszczędzenia czasu i zmniejszenia liczby błędów.
- Narzędzia marketingowe: Korzystaj z narzędzi marketingowych opartych na sztucznej inteligencji, aby opracowywać ukierunkowane kampanie, śledzić wyniki i analizować dane klientów.
- Portal współpracy: Udostępnianie informacji, dokumentów i najlepszych praktyk członkom zespołu za pośrednictwem bezpiecznej, scentralizowanej platformy.
- Cyfrowy onboarding: Usprawnienie procesu wdrażania dzięki zautomatyzowanemu gromadzeniu danych, weryfikacji KYC i profilowaniu ryzyka.
Podsumowanie
InvestGlass CRM i rozwiązania oparte na sztucznej inteligencji to nieocenione narzędzia dla doradców finansowych, którzy chcą zachować zgodność z MiFID i zwiększyć produktywność. Wykorzystując te zaawansowane technologie, firmy doradcze mogą zoptymalizować swoje procesy, zapewnić zgodność z przepisami i skupić się na dostarczaniu wyjątkowych doświadczeń klientom.
Już dziś zacznij usprawniać swoje usługi doradcze i zapewniać zgodność z MiFID dzięki InvestGlass!