Как открыть брокерскую фирму?

Когда речь заходит о мире финансов, можно выбрать несколько путей развития карьеры. Один из них - стать биржевым брокером. Биржевой брокер отвечает за покупку и продажу акций от имени своих клиентов. В этом блоге мы расскажем, какие шаги и инструменты вам следует использовать.

Сколько прибыли может получить брокерская фирма?

Средняя норма прибыли в сфере финансовых услуг колеблется в районе 12%, при этом некоторые компании получают всего 1%, а другие - 50% и более. В среднем фирмы получают 15% прибыли. Самые крупные компании, такие как Goldman Sachs, Morgan Stanley и JPMorgan Chase, обычно зарабатывают больше всех. Ежегодно эти фирмы приносят миллиарды долларов дохода. Эффективность также зависит от уровня автоматизации, который вы можете установить в своей брокерской фирме.

Некоторые фирмы также могут находиться под зонтиком более крупной компании. Например, мини-прайм-брокер - это услуга, которую некоторые крупные брокеры-дилеры предоставляют небольшим хедж-фондам и другим профессиональным управляющим деньгами, торгующим ценными бумагами в относительно небольших количествах.

InvestGlass - это облачное CRM-программное обеспечение для брокерских компаний, которые предлагают автоматизация продаж особенности. InvestGlass предназначен для оптимизации процесса продаж за счет автоматизации повторяющихся задач, таких как ввод данных, управление лидами и последующие действия. InvestGlass также предлагает набор аналитических инструментов, которые помогают менеджерам отслеживать эффективность и выявлять области, требующие улучшения. Кроме того, InvestGlass интегрируется со сторонними приложениями, такими как Bloomberg, Morningstar и Cryptocompare, обеспечивая получение рыночных данных и новостей в режиме реального времени.

Таким образом, InvestGlass предоставляет брокерским компаниям комплексное решение для автоматизации продаж. InvestGlass - это облачная CRM. программное обеспечение для брокерских фирм, предлагающее функции автоматизации продаж. InvestGlass предназначен для оптимизации процесса продаж за счет автоматизации повторяющихся задач, таких как ввод данных, управление лидами и последующие действия. InvestGlass также предлагает набор аналитических инструментов, которые помогают менеджерам отслеживать эффективность и выявлять области, требующие улучшения. Кроме того, InvestGlass интегрируется с сторонние приложения которые предоставляют рыночные данные и новости в режиме реального времени. Таким образом, InvestGlass предоставляет брокерским компаниям комплексное решение для автоматизации продаж.

Каков потенциал роста для брокерской фирмы?

Потенциал роста брокерской фирмы зависит от ряда факторов, включая размер фирмы, эффективность ее работы и состояние экономики. Как правило, крупные фирмы растут быстрее, чем мелкие. Это объясняется тем, что у них больше ресурсов и они могут воспользоваться эффектом масштаба.

Эффективность работы компании зависит от многих факторов, в том числе от уровня автоматизации. Автоматизация может помочь сократить расходы и повысить производительность. Чем эффективнее компания, тем больше у нее потенциал для роста. Совместное использование CRM и решения Voice Over IP поможет вам ускорить взаимодействие. CRM поможет вам быстро найти нужную информацию о конкретном клиенте, а VoIP позволит совершать звонки прямо с компьютера без необходимости использовать отдельную телефонную систему.

Затем записывается голосовой разговор. искусственный интеллект расшифрует голосовой разговор и заполнит инвестиционные билеты. Программа также генерирует журнал звонков, который поможет вам отслеживать звонки и их продолжительность.

С помощью журнала звонков и их продолжительности вы также можете выставлять счета клиентам с мандатом на консультирование. InvestGlass - это решение для тех, кто хочет легко выставлять счета своим инвесторам. InvestGlass - это облачное решение, что означает, что вам не нужно загружать или устанавливать какое-либо программное обеспечение. InvestGlass также очень удобен в использовании: даже если вы не разбираетесь в технологиях, вы сможете с легкостью пользоваться InvestGlass. Счета-фактуры можно отправлять напрямую через API в вашу существующую систему выставления счетов. API доступен для всех основных программ для выставления счетов, таких как FreshBooks, Bexio в Швейцарии, QuickBooks и Xero.

Каков целевой рынок вашей брокерской фирмы?

Обычно брокеры предпочитают клиентов с высоким или сверхвысоким уровнем благосостояния. Минимальный размер активов составляет от $500 000 до $1 миллиона. Однако альтернативные модели, предлагаемые с помощью финтеха, теперь предлагают торговые решения для клиентов с активами менее полумиллиона. Robinhood - отличный пример в США.

Robinhood это массовая розничная финтех-компания, которая помогает людям экономить на инвестиционных и торговых комиссиях. Компания была основана в 2013 году Владом Теневым и Байджу Бхаттом и с тех пор стала одной из самых популярных инвестиционных платформ среди миллениалов. Robinhood предлагает торговлю акциями, ETF, опционами и криптовалютами без комиссии, а также предоставляет пользователям инструменты, помогающие принимать взвешенные инвестиционные решения. Кроме того, приложение Robinhood позволяет пользователям отслеживать свои портфели, установленная цена оповещения и получать информацию о состоянии рынка в режиме реального времени. Благодаря удобному интерфейсу и низким комиссиям Robinhood быстро стал фаворитом среди массовых розничных инвесторов.

Это фантастика, но она может быть опасна и для мелких инвесторов. SEC стремится защитить инвесторов от спекуляций. Они изучают роль кредитных дефолтных свопов на рынке. Председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам Мэри Шапиро заявила, что они будут изучать “меры предосторожности”, чтобы убедиться, что инвесторы не будут использованы в своих интересах. SEC также обеспокоена использованием кредитного плеча на рынке. Леверидж может помочь инвесторам заработать больше денег, но при неправильном использовании он может привести и к убыткам. SEC планирует провести ряд встреч с представителями финансовых компаний, чтобы обсудить эти вопросы.

В Швейцарии UBS, CSX Credit Suisse и Swissquote предлагают удобные приложения для массовых розничных инвесторов. Swissquote - финансовая компания, предоставляющая услуги онлайн-банкинга, инвестирования и торговли.

Каковы затраты на открытие брокерской фирмы?

Если вы начинающий предприниматель, то в каждой стране это будет по-разному... стартовые расходы варьируются, но, например, FINRA потребует не менее 100 000 долларов США, но может и до 500 000 долларов США, для открытия нового брокерского дилера. Эти средства должны быть полностью отделены от операционных расходов фирмы и не могут быть использованы для каких-либо других целей.

Эти требования дополняют правило чистого капитала, согласно которому компании должны поддерживать определенный уровень ликвидных активов. Необходимая сумма зависит от количества и вида деятельности, которой фирма планирует заниматься.

Например, для фирмы, предоставляющей “полную информацию” и занимающейся только продажей ценных бумаг, котирующихся на бирже, требования к чистому капиталу будут ниже, чем для “брокера-дилера”, который также занимается андеррайтингом ценных бумаг.

Как автоматизация может снизить стоимость работы брокерской фирмы?

Автоматизация продаж поможет вам заключать больше сделок за меньшее время. Автоматизация задач, связанных с процессом продаж, таких как генерация лидов, управление контактами и маркетинг по электронной почте, позволит вашему отделу продаж сосредоточиться на продажах, а не на административных задачах.

InvestGlass CRM снижает затраты на оказание финансовых услуг за счет автоматизации процесса исправления ошибок KYC. Инструменты исправления ошибок KYC в InvestGlass CRM позволяют финансовым учреждениям быстро и легко выявлять и исправлять ошибки в данных о клиентах, экономя время и деньги. Кроме того, инструменты исправления ошибок в KYC в InvestGlass CRM помогают финансовым учреждениям соответствовать нормативным требованиям, обеспечивая точность и актуальность данных о клиентах. Инструмент InvetGlass CRM подключается к инструмент для цифрового ввода в должность для облегчения сбора данных. Это особенно полезно при открытии счетов. InvestGlass подключен к нескольким решениям FINTECH, что облегчает брокерско-дилерские обязанности по борьба с отмыванием денег.

Выберите орган регулирования финансовой отрасли

Прежде чем выбрать страну для старта, необходимо принять во внимание следующие аспекты:

• Где вы хотите разместить свой физический офис, какова стоимость офисного помещения?
• Если вы планируете арендовать офисные помещения, каковы будут правила?
• Какой маркетинг Какая стратегия подойдет вашей целевой аудитории?
• Какую юридическую структуру вы можете себе позволить? Убедитесь, что у вас достаточно денег для старта.
• Как вы будете платить налоги и сколько сотрудников вам нужно нанять?
• Какие платформы социальных сетей обеспечат вашей фирме наибольшую известность? Сколько средств вы хотите выделить на маркетинговые кампании?
• Какой объем резервного капитала вы можете выделить?
• Какую структуру вы выберете - индивидуальное предпринимательство, партнерство, общество с ограниченной ответственностью (ООО) или корпорацию?
• Каковы налоговые преимущества вашего местоположения?
• Что проще - начать с должности управляющего капиталом или сразу получить лицензию биржевого брокера?

Канадская брокерская фирма

Чтобы стать биржевым брокером в Канаде, вам необходимо зарегистрироваться в Организации по регулированию инвестиционной индустрии Канады (IIROC). IIROC отвечает за регулирование деятельности инвестиционных дилеров и торговли на канадских рынках ценных бумаг.

Индийская брокерская фирма

Процесс получения статуса биржевого брокера в Индии аналогичен канадскому. Вам необходимо зарегистрироваться в Совет по ценным бумагам и биржам Индии (SEBI). SEBI отвечает за регулирование рынка ценных бумаг в Индии.

Британская брокерская компания

В Соединенном Королевстве вам необходимо получить лицензию от Управление по финансовому регулированию и надзору (FCA). FCA отвечает за регулирование индустрии финансовых услуг в Великобритании. Именно в Великобритании находится большинство европейских онлайн-брокеров.

Брокерская фирма Соединенных Штатов Америки

Если вы хотите стать биржевым брокером в Соединенных Штатах, вам необходимо зарегистрироваться в Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA). FINRA отвечает за регулирование деятельности брокеров-дилеров и операций с ценными бумагами в США.

Французская брокерская компания

Во Франции процесс получения статуса биржевого брокера аналогичен британскому. Вам необходимо получить лицензию от Управление по финансовым рынкам (AMF). AMF отвечает за регулирование финансовых рынков во Франции.

Швейцарская брокерская фирма

В Швейцарии процесс получения статуса биржевого брокера аналогичен британскому. Вам необходимо получить лицензию от Швейцарское управление по надзору за финансовыми рынками (FINMA)). FINMA отвечает за регулирование финансовых рынков в Швейцарии.

Австралийская брокерская фирма

Вам нужно будет зарегистрироваться в Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC). ASIC отвечает за регулирование индустрии финансовых услуг в Австралии.

Сингапурская брокерская компания

Процесс получения статуса биржевого брокера в Сингапуре аналогичен канадскому. Вам необходимо зарегистрироваться в Денежно-кредитное управление Сингапура (MAS). MAS отвечает за регулирование индустрии финансовых услуг в Сингапуре.

Гонконгская брокерская компания

Процесс получения статуса биржевого брокера в Гонконге аналогичен канадскому. Вам необходимо зарегистрироваться в Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC). SFC отвечает за регулирование рынков ценных бумаг и фьючерсов в Гонконге.

Хотите создать клиентскую базу своих брокеров-дилеров?

1. Изучите свою целевую аудиторию и определите ее потребности.

Возьмите телефон и начните звонить. Это то, что мы называем "холодными звонками". Вам придется сделать их очень много, но так оно и есть. Цель состоит в том, чтобы поставить ногу в дверь, чтобы вы могли начать строить отношения. Вы также можете экспортировать контакты из Linkedin, повторно импортировать их в InvestGlass CRM, а затем начать помечать их, чтобы создать сегменты.

2. Разработайте маркетинговый план, который позволит охватить целевую аудиторию.

Чтобы достичь целевой аудитории, вам необходимо разработать маркетинговый план, учитывающий ландшафт брокерско-дилерской деятельности. Это включает в себя понимание того, где находится ваш брокер-дилер, к какому типу он относится и какие услуги предлагает. Как только вы получите четкое представление об этом ландшафте, вы сможете разработать маркетинговый план, ориентированный на брокеры-дилеры в вашем регионе. Вы можете использовать различные маркетинговые каналы для привлечения этих брокеров-дилеров, включая рекламу в Интернете, прямую почтовую рассылку и холодные звонки. Потратив время на разработку целевого маркетингового плана, вы сможете достичь своей целевой аудитории и развить свой бизнес.

Если вы используете Linkedin, убедитесь, что публикуете контент, не предназначенный для непрофессиональных инвесторов. Linkedin - отличное средство для продвижения своих услуг и развития бизнеса. Как биржевому брокеру, вам важно быть в курсе последних новостей и тенденций отрасли, а Linkedin - отличный источник идей. Это поможет вам лучше понять потребности ваших клиентов и то, как лучше их обслуживать.

3. Реализуйте свой маркетинговый план и отслеживайте результаты в InvestGlass CRM

Теперь, когда у вас есть маркетинговый план, самое время приступить к его реализации и отслеживанию результатов. InvestGlass CRM предоставляет мощные инструменты отчетности, которые позволяют легко отслеживать прогресс и оценивать ваши успехи. С помощью InvestGlass вы можете увидеть, сколько ссылок вы сгенерировали, сколько продаж вы совершили и каков ваш коэффициент конверсии. Вы также можете отслеживать уровень удовлетворенности клиентов и процент удержания клиентов. InvestGlass позволяет легко увидеть, насколько эффективны ваши маркетинговые усилия, и внести необходимые коррективы. Реализация маркетингового плана с помощью InvestGlass поможет вам достичь своих бизнес-целей.

4. По мере необходимости корректируйте маркетинговый план, чтобы продолжать наращивать клиентскую базу.

Маркетинг - важная часть любого бизнес-плана, но важно помнить, что маркетинговые планы должны быть гибкими. По мере роста и изменения вашего бизнеса должны меняться и ваши маркетинговые стратегии. Например, если вы пытаетесь привлечь новых клиентов, вы можете рассмотреть возможность проведения турнира по гольфу или дегустации вин. Если вы пытаетесь привлечь новые компании, вы можете принять участие в конференции. Если вы будете готовы корректировать свой маркетинговый план по мере необходимости, вы сможете продолжать наращивать свою клиентскую базу.

Для любого бизнеса налаживание контактов необходимо для встречи с потенциальными клиентами и партнерами. Один из способов налаживания связей - членство в организациях, таких как местная торговая палата. Членство в торговой палате обычно дает доступ к каталогу других местных предприятий, а также возможность посещать мероприятия и миксеры. Мероприятия и миксеры - это отличная возможность познакомиться с другими местными профессионалами в непринужденной обстановке. Кроме того, многие торговые палаты предлагают сетевые завтраки или обеды, на которых участники имеют возможность представить себя и свой бизнес. Если вы ищете новых клиентов или поставщиков, членство в организации может стать отличным способом наладить связи.

Что входит в обязанности биржевого брокера?

Биржевой брокер отвечает за помощь клиентам в покупке и продаже ценных бумаг. Они работают с клиентами, чтобы понять их инвестиционные цели, а затем дают советы о том, как лучше достичь этих целей. Биржевые брокеры должны иметь лицензию Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA). Для того чтобы получить лицензию, Они должны сдать экзамен по Series 7.

Здесь мы можем перечислить несколько основных обязанностей брокерской фирмы:

1. Оценивать и информировать клиентов о рисках и соблюдать требования пригодности и уместности.
2. Будьте в курсе местных нормативных актов
3. Контролируйте производительность и комиссионные
4. Давать рекомендации относительно потенциальных инвестиций, потока сделок и ситуации на рынке.
5. Постоянно обновляйте технологию, чтобы она соответствовала местным нормам
6. Контролируйте инвестиционные консультации, если таковые имеются
7. Запись данных о налогооблагаемых счетах
8. Соблюдайте ограничения в финансовом планировании

Биржевой брокер - это важная часть команды любого инвестора. Они отвечают за помощь клиентам в покупке и продаже ценных бумаг, а также предоставляют консультации о том, как лучше достичь инвестиционных целей.

Как зарегистрироваться в качестве брокерской компании и стоит ли сначала начать работать в качестве инвестиционного консультанта?

Некоторые предприниматели покупают лицензии вместо того, чтобы подавать заявку на получение собственной. Некоторые предприниматели, прежде чем получить собственную лицензию, начинают работать в качестве инвестиционных консультантов.

InvestGlass CRM - важнейший инструмент для биржевых брокеров. Он позволяет управлять отношениями с клиентами, продажами и маркетингом на одной центральной платформе. InvestGlass Automation - это дополнение, позволяющее брокерам автоматизировать рабочие процессы и повысить эффективность. Эти два инструмента работают вместе и представляют собой комплексное решение для биржевых брокеров. InvestGlass CRM предоставляет брокерам возможность отслеживать портфели своих клиентов, результаты их деятельности и профили риска. Эта информация необходима для принятия обоснованных инвестиционных решений. InvestGlass Automation позволяет брокерам автоматизировать рабочие процессы, экономя время и повышая эффективность. Благодаря интеграции этих двух инструментов брокеры могут максимально повысить свою производительность и эффективность. InvestGlass CRM и Automation - идеальные решения для любого биржевого брокера, стремящегося улучшить свой бизнес.

Как открыть брокерскую фирму с помощью инструмента управления портфелем InvestGlass?

InvestGlass PMS создано для начинающих и небольших брокерских компаний. Это комплексное решение, которое помогает фирмам управлять своим бизнесом, начиная с управления взаимоотношениями с клиентами и заканчивая отчетностью о проделанной работе. InvestGlass PMS - важнейший инструмент для любого биржевого брокера, желающего открыть собственную фирму. Она позволяет отслеживать портфели клиентов, результаты их деятельности и профили рисков. PMS может включать следующие классы активов и функции:

• Акции, облигации, денежные средства, фьючерсные продукты
• CFD, ставки на спред
• Недвижимость
• Паевые инвестиционные фонды
• Пенсионные счета
• Отчетность о личном имуществе
• Книга учета криптовалют
• Отчетность по банковским счетам предприятий в PDF
• Кредиты для бизнеса
• Информация о финансовом планировании
• Выставление счетов за фиксированную плату
• Информация о фондовом рынке
• Отчетность о персональной ответственности
• Бухгалтерская книга переводов денег

Команда InvestGlass будет рада обсудить с вашей командой создание лучшего онлайн-брокера, или недвижимость брокер.

Заключение

Создание брокерской фирмы требует тщательного планирования, соблюдения нормативных требований и надежной бизнес-стратегии. Каждый шаг - от выбора правильной бизнес-модели до получения лицензий и создания прочной клиентской базы - играет решающую роль в долгосрочном успехе. Сосредоточив внимание на прозрачности, технологиях и обслуживании клиентов, вы сможете создать конкурентоспособную брокерскую компанию, которая будет выделяться на рынке. При правильном подходе, преданности делу и знании отрасли ваша фирма сможет процветать в постоянно меняющемся финансовом ландшафте.