인베스트글래스 팬 여러분,
안전한 AI로 규정 준수를 자동화하는 방법은? 감히 도전할 것인가? AI를 사용하여 현대적인 비즈니스를 창출하려면 무엇이 필요할까요? 개발자가 아니신가요?
현재 새로운 회사를 어떻게 온보딩하고 있는지 보여드리게 되어 기쁩니다. 비즈니스의 “철학'이 유지되기 위해서는 여전히 사람이 중요합니다.
궁금하신가요? 가장 재능 있는 빌더라면 며칠이 걸렸을 일을 이제 몇 분, 많게는 몇 시간 만에 끝낼 수 있는 방법이 있습니다.
1단계: 문서 통합 및 정규화 - 문서당 60초 - 완료
초기 단계는 모든 소스 문서(PDF, Word, Excel 등)를 기계가 읽을 수 있는 단일 형식으로 집계하는 것입니다. 그런 다음 이러한 파일은 Perplixity 또는 Manus를 통해 구문 분석되고 구조화된 JSON 스키마로 변환됩니다.
- 중복 제거 및 질문 매핑: 여러 문서에서 의미적으로 유사한 질문을 식별하고 병합하여 데이터 수집의 일관성을 보장합니다.
- 교차 형식 통합: 여러 파일 형식의 콘텐츠를 통합된 구조로 표준화하세요. 스프레드시트 ETL은 이제 안녕...
- 다국어 조화: 동일한 데이터 세트 내에서 여러 언어에 걸쳐 콘텐츠를 정규화하고 정렬합니다.
이 프로세스는 출처나 형식에 관계없이 모든 입력이 동일한 데이터 파이프라인 내에서 효율적으로 색인, 쿼리 및 분석될 수 있도록 보장합니다. 또한 AI는 문서를 두 번 다시 확인합니다. 이 프로세스는 숨겨진 질문, 포인트, 값 집합, 논리적 A/B 질문 등 복잡한 선택지가 있을 때 필요합니다.
2단계: 10~30분 후 - API API 첫 번째 AI
이제 CRM으로 무엇을 구축하고 디지털 온보딩, 에 대한 액세스 제어가 있는지 먼저 확인해야 합니다.
- API 토큰 보안: 보안 API 비영구 토큰으로 CRM을 보호하세요. 특정 개체 테이블에 대한 액세스를 안전하게 보호하고 제어할 수 있습니다.
- 타사 액세스: 이미 사용 중인 도구(이메일, NorthData와 같은 KYC)에 쉽게 연결할 수 있습니다, PMS 테메노스, 파이어블록과 같은 OMS)에 액세스하는 사람과 볼 수 있는 내용을 제어합니다.
- AI 및 LLM 통합: 고급 인사이트, 더 스마트한 자동화, 더 빠른 의사 결정을 위해 CRM을 AI 모델에 연결하세요. 기본적으로 미스트랄 및 OpenAI에 대한 연결 기능을 제공합니다. 로컬 LLM/RAG에도 연결할 수 있습니다.
- 비밀번호 및 2단계 인증: 강력한 비밀번호 규칙과 2단계 인증(2FA)을 적용하여 모든 로그인을 더욱 안전하게 보호하세요.
- 필드 CRUD: 완전한 CRUD(생성, 읽기, 업데이트, 삭제) 제어를 통해 데이터 필드를 관리하여 CRM을 깔끔하고 유연하게 유지할 수 있습니다.
이 단계를 통해 CRM은 안전할 뿐만 아니라 에코시스템과 함께 성장할 준비가 되어 있고 AI 인텔리전스를 기반으로 합니다.
3단계: CRM 파이프라인, 태그, 자동화, 마지막으로 양식을 설정하세요!
- 20~60분
이제 데이터가 준비되었으니 비즈니스에 맞게 CRM을 구성할 차례입니다.
- Architecture: Define the structure who can see what, and how data flows.
- 사용자 지정 필드: 비즈니스에 가장 중요한 필드를 추가하세요.
- 파이프라인: 영업 또는 고객 여정을 단계별로 계획하세요.
- 태그: 스마트 라벨로 연락처를 정리하여 쉽게 검색하고 보고하세요.
그리고 마침내 양식! 이는 InvestGlass에서 데이터를 캡처하고 KYC 수정과 같은 프로세스를 푸시하는 데 있어 핵심적인 역할을 합니다.
양식 시스템은 모든 유형의 계좌 개설, 디지털 서명, 데이터 수집 등을 위한 강력하고 안전한 시스템입니다.
자동화를 통해 작업을 트리거할 수 있습니다, 승인 프로세스 for “incident” or “recurrent” compliance checks perfect for AML CFTC and PEP checks. Let’s discuss about this Alexandre Gaillard
FAQ - 안전한 AI 및 InvestGlass를 통한 규정 준수 자동화
1. 규정 준수 자동화에서 “안전한 AI”란 무엇을 의미하나요?
안전한 AI를 사용한다는 것은 인공 지능 that is designed to follow regulations, protect sensitive data, and remain under human supervision. In compliance, AI shouldn’t be a “black box.” Instead, every automated decision whether it’s checking an AML rule or flagging a PEP match should be traceable, auditable, and explainable.
2. 개발자가 아닌 사람도 AI를 사용하여 현대적인 비즈니스를 구축할 수 있나요?
예. InvestGlass는 코딩 기술이 없는 비즈니스 리더, 규정 준수 책임자, 고문을 위해 만들어졌습니다. 스크립트를 작성하거나 데이터베이스를 구축하는 대신 문서를 업로드하고, 필드를 구성하고, 드래그 앤 드롭 도구를 사용하기만 하면 됩니다. 개발자 팀에서 며칠이 걸리던 작업을 이제 규정 준수 팀에서 몇 분 또는 몇 시간 만에 완료할 수 있습니다.
3. 인베스트글래스는 문서 통합을 어떻게 처리하나요?
The first step is gathering and normalising all your documents PDFs, Word files, Excel sheets, and more. These are automatically parsed and converted into a structured JSON format so the system can read them consistently. Think of it as translating all your files into one common language. This enables faster searches, automation, and integration into your CRM.
4. 중복 제거 및 질문 매핑이 중요한 이유는 무엇인가요?
두 개의 온보딩 양식에서 동일한 질문을 약간 다른 방식으로 묻는 경우(“거주 국가는 무엇입니까?” 대 “거주 지역은 어디입니까?”), AI는 이를 하나의 질문으로 병합합니다. 이렇게 하면 중복을 피하고 조직 전체에서 깨끗하고 표준화된 데이터를 수집할 수 있습니다. 규정 준수를 위해 필수 필드를 누락할 위험이 줄어들고 감사 추적이 더욱 정확해집니다.
5. 인베스트글래스는 타사 도구와 어떻게 통합되나요?
최신 규정 준수 워크플로는 고립된 상태로 존재하지 않습니다. InvestGlass는 API를 통해 이미 사용 중인 도구에 안전하게 연결합니다:
- NorthData와 같은 KYC 데이터베이스
- 테메노스와 같은 포트폴리오 관리 시스템
- 파이어블록과 같은 암호화폐 커스터디 / OMS 도구
비영구 토큰으로 액세스가 제어되므로 외부 파트너는 사용자가 허용한 것만 볼 수 있습니다. 따라서 에코시스템은 연결성과 보안성을 모두 갖추게 됩니다.
6. 어떤 보안 조치가 시스템을 보호하나요?
보안은 초석입니다. 구현합니다:
- API 토큰 보안: 액세스를 제한하고 언제든지 해지할 수 있는 임시 키입니다.
- 비밀번호 및 2단계 인증 적용: 강력한 규칙과 2단계 인증.
- 역할 기반 액세스 제어: 각 사용자는 자신에게 권한이 있는 데이터만 볼 수 있습니다.
이러한 방식으로 규정 준수는 규정 준수뿐만 아니라 강력한 사이버 보안 관행도 의미합니다.
7. AI는 프로세스에 어떻게 적용되나요?
AI는 API와 보안이 설정된 후에 도입됩니다. AI의 역할은 다음과 같습니다:
- 문서 구문 분석 및 보강
- 사용자 정의 필드 및 태그 자동 생성
- 워크플로 및 양식 제안
- 규정 준수 검사 자동화(AML, CFTC, PEP)
저희는 Mistral 및 OpenAI와의 기본 통합을 제공하지만, 데이터를 완전히 비공개로 유지하고자 하는 조직을 위해 로컬 LLM 또는 RAG 모델도 지원합니다.
8. InvestGlass 양식이 규정 준수 확인을 지원할 수 있나요?
물론입니다. InvestGlass의 양식은 단순한 “데이터 입력” 그 이상입니다. 안전하고, 다국어로 지원되며, 역동적입니다. 다음과 같은 용도로 사용할 수 있습니다:
- 디지털 방식으로 계좌 개설
- KYC 문서 수집 및 확인
- 승인 워크플로 트리거
- 자동으로 AML 및 PEP 점검 수행
Each form is linked to your CRM pipeline, so compliance isn’t a manual task it’s built into the client journey.
9. AI로 온보딩을 얼마나 빨리 자동화할 수 있나요?
이 과정은 놀라울 정도로 빠릅니다:
- 문서 통합: ~파일당 최대 60초
- API 설정 및 보안: 10~30분
- CRM 설정(필드, 파이프라인, 태그, 양식): 20-60분
기업은 2시간 이내에 흩어져 있는 파일에서 AI로 강화된 규정 준수 워크플로우를 완벽하게 운영할 수 있습니다.
10. AI 자동화에서 여전히 사람이 중요한 이유는 무엇인가요?
Even with automation, humans remain the decision-makers. AI speeds up repetitive tasks and highlights risks, but compliance officers ensure that the philosophy, ethics, and regulatory intent of the business are preserved. Think of AI as your assistant fast and tireless but one that still needs your oversight.
