Bir aracı kurum nasıl kurulur?

Finans dünyası söz konusu olduğunda, kişinin izleyebileceği birkaç kariyer yolu vardır. Bunlardan biri de borsacı olmaktır. Bir borsacı, müşterileri adına hisse senedi alıp satmaktan sorumludur. Bu blogda, kullanmanız gereken adımları ve araçları açıklayacağız.

Bir borsa aracı kurumu ne kadar kâr edebilir?

Finansal hizmetler sektöründeki ortalama kâr marjları 12% civarında seyrederken, bazı firmalar 1% kadar az, diğerleri ise 50% veya daha fazla kâr elde etmektedir. Firmalar ortalama 15% kar marjına sahiptir. Goldman Sachs, Morgan Stanley ve JPMorgan Chase gibi en büyük firmalar tipik olarak en çok parayı kazananlardır. Bu firmalar her yıl milyarlarca dolar gelir elde etmektedir. Verimlilik, aracı kurumunuzda ayarlayabileceğiniz otomasyon düzeyine de bağlıdır.

Bazı firmalar daha büyük bir firmanın şemsiyesi altında da olabilir. Örneğin, mini prime broker, bazı büyük broker-dealer'lar tarafından küçük hedge fonlara ve nispeten küçük miktarlarda menkul kıymet ticareti yapan diğer profesyonel para yöneticilerine sağlanan bir hizmettir.

InvestGlass, hisse senedi aracı kurumları için bulut tabanlı bir CRM yazılımıdır. satış otomasyonu Özellikler. InvestGlass, veri girişi, müşteri adayı yönetimi ve takip gibi tekrarlayan görevleri otomatikleştirerek satış sürecini kolaylaştırmak için tasarlanmıştır. InvestGlass ayrıca yöneticilerin performansı izlemelerine ve iyileştirme alanlarını belirlemelerine yardımcı olan bir dizi analitik araç sunar. Buna ek olarak, Bloomberg, Morningstar ve Cryptocompare gibi üçüncü taraf uygulamalarla InvestGlass entegrasyonları gerçek zamanlı piyasa verileri ve haberleri sağlar.

Sonuç olarak InvestGlass, hisse senedi aracı kurumlarına satış otomasyonu için eksiksiz bir çözüm sunar. InvestGlass bulut tabanlı bir CRM'dir satış otomasyonu özellikleri sunan hisse senedi aracı kurumları için yazılım. InvestGlass, veri girişi, müşteri adayı yönetimi ve takip gibi tekrarlayan görevleri otomatikleştirerek satış sürecini kolaylaştırmak için tasarlanmıştır. InvestGlass ayrıca yöneticilerin performansı izlemelerine ve iyileştirme alanlarını belirlemelerine yardımcı olan bir dizi analitik araç sunar. Ek olarak, InvestGlass aşağıdakilerle entegre olur üçüncü taraf uygulamalar gerçek zamanlı piyasa verileri ve haberleri sağlar. Sonuç olarak InvestGlass, hisse senedi aracı kurumlarına satış otomasyonu için eksiksiz bir çözüm sunar.

Bir borsa aracı kurumu için büyüme potansiyeli nedir?

Bir borsa aracı kurumunun büyüme potansiyeli, firmanın büyüklüğü, faaliyetlerinin verimliliği ve ekonominin gücü gibi bir dizi faktöre bağlıdır. Genel olarak, büyük firmalar küçük firmalara kıyasla daha hızlı büyüme eğilimindedir. Bunun nedeni, daha fazla kaynağa sahip olmaları ve ölçek ekonomilerinden yararlanabilmeleridir.

Şirket verimliliği, otomasyon seviyesi gibi birçok faktöre bağlıdır. Otomasyon maliyetleri düşürmeye ve verimliliği artırmaya yardımcı olabilir. Bir firma ne kadar verimli olursa, büyüme potansiyeli de o kadar artar. Bir CRM ve Voice Over IP çözümünü birlikte kullanmak, etkileşimlerinizi hızlandırmanıza yardımcı olacaktır. CRM, belirli bir müşteri hakkında ihtiyaç duyduğunuz bilgileri hızlı bir şekilde bulmanıza yardımcı olacak ve VoIP, ayrı bir telefon sistemi kullanmak zorunda kalmadan doğrudan bilgisayarınızdan arama yapmanıza olanak tanıyacaktır.

Sesli konuşma kaydedilir ve ardından yapay zeka yatırım biletlerini doldurmak için sesli konuşmanın kodunu çözecektir. Yazılım ayrıca aramalarınızı ve sürelerini takip etmenize yardımcı olacak bir arama kaydı oluşturacaktır.

Arama kaydı ve süreleri ile danışmanlık yetkisi olan müşterilere de fatura kesebilirsiniz. InvestGlass, yatırımcılarına kolayca fatura kesmek isteyen herkes için bir çözümdür. InvestGlass bulut tabanlı bir çözümdür, yani herhangi bir yazılım indirmeniz veya yüklemeniz gerekmez. InvestGlass aynı zamanda son derece kullanıcı dostudur; teknoloji meraklısı olmasanız bile InvestGlass'ı kolaylıkla kullanabilirsiniz. Faturalar bir API ile doğrudan mevcut faturalama sisteminize de gönderilebilir. Tüm büyük faturalama yazılımları için bir API mevcuttur, örneğin FreshBooks, İsviçre'de Bexio, QuickBooks ve Xero.

Aracı kurumunuzun hedef pazarı nedir?

Brokerlerin genellikle tercih ettiği müşteriler yüksek net değere sahip veya ultra yüksek net değere sahip müşterilerdir. Minimum $500,000 ila $1 milyon varlıklar tercih edilir. Ancak fintech aracılığıyla sunulan alternatif modeller artık yarım milyonun altındaki müşteriler için bir ticaret çözümü sunuyor. Robinhood ABD'deki mükemmel bir örnektir.

Robinhood insanların yatırım ve işlem ücretlerinden tasarruf etmelerine yardımcı olan bir kitlesel perakende fintech şirketidir. Şirket 2013 yılında Vlad Tenev ve Baiju Bhatt tarafından kuruldu ve o zamandan beri Y kuşağı arasında en popüler yatırım platformlarından biri haline geldi. Robinhood, hisse senetleri, ETF'ler, opsiyonlar ve kripto para birimlerinde komisyonsuz alım satım imkanı sunmakta ve ayrıca kullanıcılara bilinçli yatırım kararları vermelerine yardımcı olacak araçlar sağlamaktadır. Buna ek olarak, Robinhood uygulaması kullanıcıların portföylerini takip etmelerine olanak tanıyor, fiyat belirle uyarıları ve gerçek zamanlı piyasa güncellemeleri alın. Kullanıcı dostu arayüzü ve düşük ücretleri sayesinde Robinhood, kitlesel perakende yatırımcılar arasında hızla favori haline geldi.

Bu harika bir şey ama küçük yatırımcılar için tehlikeli de olabilir. SEC yatırımcıları spekülasyonlara karşı korumak istiyor. Kredi temerrüt takaslarının piyasadaki rolünü araştırıyorlar. SEC Başkanı Mary Shapiro, yatırımcıların istismar edilmediğinden emin olmak için yürürlükteki “güvenlik önlemlerine” bakacaklarını söyledi. SEC ayrıca piyasada kaldıraç kullanımı konusunda da endişe duyuyor. Kaldıraç, yatırımcıların daha fazla para kazanmasına yardımcı olabilir, ancak yanlış kullanıldığında kayıplara da yol açabilir. SEC, bu konuları görüşmek üzere finans firmalarıyla bir dizi toplantı yapmayı planlıyor.

İsviçre'de UBS, CSX Credit Suisse ve Swissquote kitlesel perakende yatırımcılar için kullanıcı dostu uygulamalar sunuyor. Swissquote, çevrimiçi bankacılık, yatırım ve ticaret hizmetleri sunan bir finansal hizmetler şirketidir.

Bir borsa aracı kurumu açmanın maliyetleri nelerdir?

Eğer bir startup iseniz, bu her ülke için değişecektir... başlangıç masrafları değişir, ancak örneğin FINRA, yeni bir broker-bayi açmak için en az 100.000 USD, ancak belki de 500.000 USD kadar yüksek bir miktar isteyecektir. Bu fonlar, firmanın işletme giderlerinden tamamen ayrı tutulmalı ve başka herhangi bir amaçla kullanılmamalıdır.

Bu gereklilikler, firmaların belirli bir düzeyde likit varlık bulundurmasını gerektiren net sermaye kuralına ek olarak getirilmiştir. Gerekli miktar, firmanın gerçekleştirmeyi planladığı faaliyetlerin sayısına ve türüne bağlıdır.

Örneğin, sadece borsada işlem gören menkul kıymetlerin pazarlamasını yapan bir “tamamen kamuya açık” firma, menkul kıymetlerin yüklenimini de yapan bir “broker-dealer ”a göre daha düşük bir net sermaye gereksinimine sahip olacaktır.

Otomasyon bir aracı kurumun işletme maliyetini nasıl azaltabilir?

Satış otomasyonu, daha kısa sürede daha fazla anlaşma yapmanıza yardımcı olabilir. Müşteri adayı oluşturma, iletişim yönetimi ve e-posta pazarlama gibi satış süreciyle ilişkili görevleri otomatikleştirerek satış ekibinizin idari görevler yerine satışa odaklanmasını sağlayabilirsiniz.

InvestGlass CRM, KYC düzeltme sürecini otomatikleştirerek finansal hizmetlerin işletme maliyetini azaltıyor. InvestGlass CRM'in KYC düzeltme araçları, finans kuruluşlarının müşteri verilerindeki hataları hızlı ve kolay bir şekilde belirleyip düzeltmelerini sağlayarak zamandan ve paradan tasarruf etmelerini sağlar. Ayrıca InvestGlass CRM'in KYC düzeltme araçları, müşteri verilerinin doğru ve güncel olmasını sağlayarak finans kuruluşlarının yasal gereklilikleri karşılamasına yardımcı olur. InvetGlass CRM aracı bir dijital işe alım aracı veri toplamayı kolaylaştırmak için. Bu özellikle hesap açma için kullanışlıdır. InvestGlass, aşağıdaki konularda broker-bayi görevlerini kolaylaştıran birden fazla FINTECH çözümüne bağlıdır kara para aklamayla mücadele.

Finans sektörü düzenleyici kurumunu seçin

Başlayacağınız ülkeyi seçmeden önce aşağıdaki hususları göz önünde bulundurmanız gerekir:

• Fiziksel ofisinizi nerede barındırmak istiyorsunuz, ofis alanının fiyatı nedir?
• Ofis alanı kiralamayı planlıyorsanız, yönetmelik ne olacak?
• Hangi pazarlama stratejisi hedef müşteri kitlenize uyacak mı?
• Hangi yasal yapıyı karşılayabilirsiniz? Başlamak için yeterli paranız olduğundan emin olun.
• Vergileri nasıl ödeyeceksiniz ve kaç çalışan işe almanız gerekiyor?
• Hangi sosyal medya platformları firmanıza en fazla görünürlüğü sağlayacaktır? Pazarlama kampanyalarına ne kadar fon ayırmak istiyorsunuz?
• Ne kadar sermaye rezervi taahhüt edebilirsiniz?
• Şahıs şirketi, ortaklık, limited şirket (LLC) ve şirket yapılarından hangisini seçeceksiniz?
• Bulunduğunuz yerin vergi avantajları nelerdir?
• Varlık yöneticisi olarak mı yoksa doğrudan bir borsa komisyoncusu lisansıyla mı başlamak daha kolay?

Kanada aracı kurumu

Kanada'da borsacı olmak için Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Kuruluşu'na (IIROC) kaydolmanız gerekecektir. IIROC, Kanada menkul kıymetler piyasalarındaki yatırım bayilerini ve ticaret faaliyetlerini düzenlemekten sorumludur.

Hindistan aracı kurumu

Hindistan'da borsacı olma süreci Kanada'dakine benzer. Kayıt olmanız gerekecek Hindistan Menkul Kıymetler ve Borsa Kurulu (SEBI). SEBI, Hindistan'daki menkul kıymetler piyasasının düzenlenmesinden sorumludur.

Birleşik Krallık aracı kurumu

Birleşik Krallık'ta, aşağıdaki kurumlardan bir lisans almanız gerekecektir Finansal Davranış Otoritesi (FCA). FCA, Birleşik Krallık'taki finansal hizmetler endüstrisini düzenlemekten sorumludur. İngiltere, Avrupa'daki çoğu çevrimiçi neo brokerini bulacağınız yerdir.

Birleşik Devletler aracı kurum

Amerika Birleşik Devletleri'nde borsacı olmak istiyorsanız, aşağıdaki kurumlara kaydolmanız gerekecektir Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA). FINRA, ABD'deki broker-bayi ve menkul kıymet işlemlerinin düzenlenmesinden sorumludur.

Fransa aracı kurumu

Fransa'da borsacı olma süreci Birleşik Krallık'takine benzer. Kurumdan bir lisans almanız gerekecektir. Autorité des marchés financiers (AMF). AMF, Fransa'daki finansal piyasaların düzenlenmesinden sorumludur.

İsviçre aracı kurumu

İsviçre'de borsacı olma süreci Birleşik Krallık'takine benzer. Kurumdan bir lisans almanız gerekecektir. İsviçre Finansal Piyasa Denetleme Kurumu (FINMA). FINMA, İsviçre'deki finansal piyasaların düzenlenmesinden sorumludur.

Avustralya aracı kurumu

Kayıt olmanız gerekecek Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC). ASIC, Avustralya'da finansal hizmetler sektörünün düzenlenmesinden sorumludur.

Singapur aracı kurumu

Singapur'da borsacı olma süreci Kanada'dakine benzer. Kayıt olmanız gerekecek Singapur Para Otoritesi (MAS). MAS, Singapur'daki finansal hizmetler sektörünün düzenlenmesinden sorumludur.

Hong Kong aracı kurumu

Hong Kong'da borsacı olma süreci Kanada'dakine benzer. Kayıt olmanız gerekecek Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC). SFC, Hong Kong'daki menkul kıymetler ve vadeli işlemler piyasalarının düzenlenmesinden sorumludur.

Broker bayilerinizin müşteri tabanını oluşturmak için sıcak mı?

1. Hedef kitlenizi araştırın ve ihtiyaçlarını belirleyin.

Telefonunuzu alın ve aramaya başlayın. Biz buna soğuk arama diyoruz. Bunlardan çok sayıda yapmanız gerekecek, ancak bu iş böyle. Amaç, ilişki kurmaya başlayabilmeniz için ayağınızı kapıdan içeri sokmaktır. Ayrıca Linkedin kişilerinizi dışa aktarabilir, InvestGlass CRM'e yeniden aktarabilir ve ardından segmentler oluşturmak için onları etiketlemeye başlayabilirsiniz.

2. Hedef kitlenize ulaşacak bir pazarlama planı geliştirin.

Hedef kitlenize ulaşmak için broker-bayi ortamını dikkate alan bir pazarlama planı geliştirmeniz gerekecektir. Bu, broker-bayinizin nerede bulunduğunu, ne tür bir broker-bayi olduğunu ve hangi hizmetleri sunduğunu anlamayı içerir. Bu ortamı net bir şekilde anladıktan sonra, bölgenizdeki broker-bayileri hedefleyen bir pazarlama planı geliştirebilirsiniz. Bu aracı kurumlara ulaşmak için çevrimiçi reklamcılık, doğrudan posta ve soğuk arama dahil olmak üzere çeşitli pazarlama kanallarını kullanabilirsiniz. Hedefe yönelik bir pazarlama planı geliştirmek için zaman ayırarak hedef kitlenize ulaşabilir ve işinizi büyütebilirsiniz.

Linkedin kullanıyorsanız, profesyonel olmayan yatırımcılar için tasarlanmamış içerikler yayınladığınızdan emin olun. Linkedin, hizmetlerinizi tanıtmak ve işinizi büyütmek için harika bir ortamdır. Bir borsacı olarak, en son sektör haberleri ve trendleri ile güncel kalmanız önemlidir ve Linkedin harika bir fikir kaynağıdır. Bu, müşterilerinizin ihtiyaçlarını ve onlara en iyi nasıl hizmet verebileceğinizi daha iyi anlamanıza yardımcı olacaktır.

3. Pazarlama planınızı uygulayın ve sonuçlarınızı InvestGlass CRM'de takip edin

Artık pazarlama planınızı hazırladığınıza göre, onu uygulamaya ve sonuçlarınızı izlemeye başlamanın zamanı geldi. InvestGlass CRM, ilerlemenizi izlemeyi ve başarınızı ölçmeyi kolaylaştıran güçlü raporlama araçları sağlar. InvestGlass ile kaç müşteri adayı oluşturduğunuzu, kaç satış yaptığınızı ve dönüşüm oranınızın ne olduğunu görebilirsiniz. Ayrıca müşteri memnuniyeti düzeylerinizi ve müşteriyi elde tutma oranlarınızı da takip edebilirsiniz. InvestGlass, pazarlama çabalarınızın ne kadar iyi sonuç verdiğini görmenizi kolaylaştırır, böylece gerektiğinde ayarlamalar yapabilirsiniz. Pazarlama planınızı InvestGlass ile uygulamak, iş hedeflerinize ulaşmanıza yardımcı olacaktır.

4. Müşteri tabanınızı oluşturmaya devam etmek için pazarlama planınızı gerektiği gibi ayarlayın.

Pazarlama her iş planının önemli bir parçasıdır, ancak pazarlama planlarının esnek olması gerektiğini unutmamak da önemlidir. İşiniz büyüdükçe ve değiştikçe pazarlama stratejilerinizin de değişmesi gerekecektir. Örneğin, yeni müşteriler çekmeye çalışıyorsanız, bir golf turnuvasına veya şarap tadımına ev sahipliği yapmayı düşünebilirsiniz. Yeni işletmeler çekmeye çalışıyorsanız, bir konferansa katılmayı düşünebilirsiniz. Pazarlama planınızı gerektiği gibi düzenlemeye istekli olursanız, müşteri tabanınızı oluşturmaya devam edebilirsiniz.

Herhangi bir işletme için ağ kurmak, potansiyel müşteriler ve ortaklarla tanışmak için çok önemlidir. Ağ kurmanın bir yolu da yerel ticaret odası gibi kuruluş üyelikleridir. Ticaret odası üyeliği genellikle diğer yerel işletmelerin bir dizinine erişimin yanı sıra etkinliklere ve mikserlere katılma fırsatları sağlar. Etkinlikler ve mikserler, rahat bir ortamda diğer yerel profesyonellerle tanışmak için harika fırsatlardır. Buna ek olarak, birçok ticaret odası, katılımcıların kendilerini ve işletmelerini tanıtma fırsatı buldukları ağ oluşturma kahvaltıları veya öğle yemekleri sunar. İster yeni müşteriler ister tedarikçiler arıyor olun, organizasyon üyelikleri ağ kurmak için harika bir yol olabilir.

Bir borsa komisyoncusunun sorumlulukları nelerdir?

Bir borsacı, müşterilerin menkul kıymet alıp satmalarına yardımcı olmaktan sorumludur. Yatırım hedeflerini anlamak için müşterilerle birlikte çalışırlar ve ardından bu hedeflere en iyi şekilde nasıl ulaşılacağı konusunda tavsiyelerde bulunurlar. Borsa komisyoncuları, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından lisanslanmalıdır. Bunun için lisanslı olmak, Seri 7 sınavını geçmeleri gerekir.

Burada aracı kurumun en önemli birkaç sorumluluğunu sıralayabiliriz:

1. Müşterileri riskler konusunda değerlendirmek ve bilgilendirmek ve uygunluk ve uygunluğa saygı göstermek
2. Yerel düzenlemelerden haberdar olun
3. Performans ve ücretlerin izlenmesi
4. Potansiyel yatırımlar, anlaşma akışı ve piyasa durumu ile ilgili tavsiyelerde bulunmak
5. Teknolojiyi yerel düzenlemelere uyacak şekilde güncel tutun
6. Varsa yatırım tavsiyelerini izleyin
7. Vergiye tabi hesap verilerini kaydedin
8. Finansal planlama kısıtlamalarına saygı gösterin

Bir borsacı, herhangi bir yatırımcının ekibinin hayati bir parçasıdır. Müşterilerin menkul kıymet alıp satmalarına yardımcı olmanın yanı sıra yatırım hedeflerine en iyi şekilde nasıl ulaşılacağı konusunda tavsiyelerde bulunmaktan sorumludurlar.

Aracı kurum olarak nasıl kayıt olunur ve önce yatırım danışmanı olarak mı başlamalısınız?

Bazı girişimciler kendi lisansları için başvurmak yerine lisans satın alacaklardır. Bazı girişimciler kendi lisanslarını almadan önce yatırım danışmanı olarak işe başlayabilirler.

InvestGlass CRM, borsacılar için kritik bir araçtır. Müşteri ilişkilerini, satışları ve pazarlamayı tek bir merkezi platformda yönetme olanağı sağlar. InvestGlass Automation, brokerlerin iş akışlarını otomatikleştirmelerini ve verimliliği artırmalarını sağlayan bir eklentidir. İki araç birlikte çalışarak borsacılar için eksiksiz bir çözüm sunuyor. InvestGlass CRM brokerlere şunları sağlar müşterilerinin portföylerini, performanslarını ve risk profillerini takip edebilmelerini sağlar. Bu bilgiler, bilinçli yatırım kararları almak için çok önemlidir. InvestGlass Automation, brokerlerin iş akışlarını otomatikleştirerek zamandan tasarruf etmelerini ve verimliliği artırmalarını sağlar. Bu iki aracı entegre ederek, borsacılar üretkenliklerini ve etkinliklerini en üst düzeye çıkarabilirler. InvestGlass CRM ve Otomasyon, işlerini geliştirmek isteyen tüm borsacılar için mükemmel çözümlerdir.

InvestGlass portföy yönetim aracı ile bir aracı kurum nasıl kurulur?

InvestGlass PMS yeni kurulan ve küçük ölçekli aracı kurumlar için geliştirilmiştir. Müşteri ilişkileri yönetiminden performans raporlamasına kadar firmaların işlerini yönetmelerine yardımcı olan uçtan uca bir çözümdür. InvestGlass PMS, kendi firmasını kurmak isteyen herhangi bir borsacı için kritik bir araçtır. Müşteri portföylerini, performansını ve risk profillerini takip etme olanağı sağlar. PMS aşağıdaki varlık sınıflarını ve özellikleri içerebilir:

• Hisse senetleri, tahviller, nakit, vadeli ürünler
• CFD, spread bahisleri
• Gayrimenkul
• Yatırım fonları
• Emeklilik hesapları
• Kişisel varlık raporlaması
• Kripto para birimleri defteri
• PDF olarak ticari banka hesabı raporlaması
• İşletme kredileri
• Finansal planlama bilgileri
• Sabit ücretli faturalama
• Borsa bilgileri
• Kişisel sorumluluk raporlaması
• Para defterinin aktarılması

InvestGlass ekibi, en iyi çevrimiçi brokeri oluşturmak için ekibinizle görüşmekten memnuniyet duyar veya emlak komisyoncu.

Sonuç

Bir aracı kurum kurmak dikkatli bir planlama, mevzuata uygunluk ve sağlam bir iş stratejisi gerektirir. Doğru iş modelini seçmekten lisansları güvence altına almaya ve güçlü bir müşteri tabanı oluşturmaya kadar her adım uzun vadeli başarıda önemli bir rol oynar. Şeffaflık, teknoloji ve müşteri hizmetlerine odaklanarak piyasada öne çıkan rekabetçi bir aracı kurum oluşturabilirsiniz. Doğru yaklaşım, özveri ve sektör bilgisi ile firmanız sürekli gelişen finansal ortamda başarılı olabilir.