중개회사는 어떻게 시작하나요?
금융 분야에는 몇 가지 진로가 있습니다. 그 중 하나가 바로 주식 중개인이 되는 것입니다. 주식 중개인은 고객을 대신하여 주식을 사고 파는 일을 담당합니다. 이 블로그에서는 어떤 단계와 도구를 사용해야 하는지 설명합니다.
주식 중개 회사는 얼마나 많은 수익을 올릴 수 있나요?
금융 서비스 업계의 평균 이익률은 약 121조 3,000억 달러에 달하며, 적게는 11조 3,000억 달러, 많게는 501조 3,000억 달러 이상을 벌어들이는 기업도 있습니다. 기업의 평균 이익률은 151조 3천억 달러입니다. 골드만 삭스, 모건 스탠리, JP모건 체이스와 같은 대형 기업이 일반적으로 가장 많은 수익을 올립니다. 이 회사들은 매년 수십억 달러의 수익을 올리고 있습니다. 효율성은 브로커 회사에서 설정할 수 있는 자동화 수준에 따라 달라집니다.
일부 회사는 더 큰 회사의 산하에 있을 수도 있습니다. 예를 들어 미니 프라임 브로커는 일부 대형 브로커-딜러가 소규모 헤지펀드 및 기타 전문 자금 관리자에게 제공하는 서비스로, 상대적으로 소량으로 증권을 거래합니다.
InvestGlass는 주식 중개 회사를 위한 클라우드 기반 CRM 소프트웨어로 다음과 같은 기능을 제공합니다. 영업 자동화 기능. InvestGlass는 데이터 입력, 리드 관리, 후속 조치와 같은 반복적인 작업을 자동화하여 영업 프로세스를 간소화하도록 설계되었습니다. 또한 InvestGlass는 관리자가 성과를 추적하고 개선이 필요한 영역을 파악하는 데 도움이 되는 분석 도구 제품군을 제공합니다. 또한 블룸버그, 모닝스타, 크립토컴페어와 같은 타사 애플리케이션과 InvestGlass를 통합하여 실시간 시장 데이터와 뉴스를 제공합니다.
그 결과 InvestGlass는 증권사에게 영업 자동화를 위한 완벽한 솔루션을 제공합니다. InvestGlass는 클라우드 기반 CRM입니다. 영업 자동화 기능을 제공하는 증권사 전용 소프트웨어입니다. InvestGlass는 데이터 입력, 리드 관리, 후속 조치와 같은 반복적인 작업을 자동화하여 영업 프로세스를 간소화하도록 설계되었습니다. 또한 InvestGlass는 관리자가 성과를 추적하고 개선이 필요한 영역을 파악하는 데 도움이 되는 분석 도구 제품군을 제공합니다. 또한 InvestGlass는 다음과 통합됩니다. 타사 애플리케이션 실시간 시장 데이터와 뉴스를 제공합니다. 그 결과 인베스트글래스는 증권사에게 영업 자동화를 위한 완벽한 솔루션을 제공합니다.
주식 중개 회사의 성장 잠재력은 무엇인가요?
증권사의 성장 잠재력은 회사의 규모, 운영 효율성, 경제 강세 등 여러 요인에 따라 달라집니다. 일반적으로 규모가 큰 회사가 작은 회사보다 더 빠른 속도로 성장하는 경향이 있습니다. 이는 더 많은 리소스를 보유하고 규모의 경제를 활용할 수 있기 때문입니다.
회사의 효율성은 자동화 수준과 같은 여러 요인에 따라 달라집니다. 자동화는 비용 절감과 생산성 향상에 도움이 될 수 있습니다. 기업의 효율성이 높을수록 성장 가능성도 커집니다. CRM과 VoIP 솔루션을 함께 사용하면 상호 작용 속도를 높일 수 있습니다. CRM을 사용하면 특정 고객에 대해 필요한 정보를 빠르게 찾을 수 있으며, VoIP를 사용하면 별도의 전화 시스템을 사용할 필요 없이 컴퓨터에서 직접 전화를 걸 수 있습니다.
그러면 음성 대화가 녹음됩니다. 인공 지능 는 음성 대화를 해독하여 투자 티켓을 채웁니다. 또한 통화 로그를 생성하여 통화 내역과 통화 시간을 추적하는 데 도움이 됩니다.
통화 기록과 통화 기간을 통해 자문 위임이 있는 고객에게 인보이스를 청구할 수도 있습니다. InvestGlass는 투자자에게 쉽게 인보이스를 발행하고자 하는 모든 분들을 위한 솔루션입니다. InvestGlass는 클라우드 기반 솔루션이므로 소프트웨어를 다운로드하거나 설치할 필요가 없습니다. 또한 매우 사용자 친화적이어서 기술에 익숙하지 않더라도 누구나 쉽게 사용할 수 있습니다. API를 통해 기존 인보이스 시스템에 직접 인보이스를 전송할 수도 있습니다. API는 다음과 같은 모든 주요 인보이스 발행 소프트웨어에서 사용할 수 있습니다. FreshBooks, 스위스의 벡시오, 퀵북스, 제로.
중개회사의 목표 시장은 무엇인가요?
브로커가 선호하는 고객은 보통 고액자산가 또는 초고액자산가입니다. 최소 자산은 $500,000~$100만 달러가 선호됩니다. 그러나 핀테크를 통해 제공되는 대체 모델은 이제 50만 달러 미만의 고객을 위한 거래 솔루션을 제공하고 있습니다. 미국의 Robinhood가 완벽한 예입니다.
Robinhood 는 사람들이 투자 및 거래 수수료를 절약할 수 있도록 도와주는 대중 소매 핀테크 회사입니다. 2013년 블라드 테네프와 바이주 바트가 설립했으며, 이후 밀레니얼 세대 사이에서 가장 인기 있는 투자 플랫폼 중 하나로 성장했습니다. Robinhood는 주식, ETF, 옵션, 암호화폐에 대한 수수료 없는 거래를 제공하며, 정보에 입각한 투자 결정을 내리는 데 도움이 되는 도구도 제공합니다. 또한 Robinhood 앱을 통해 사용자는 자신의 포트폴리오를 추적할 수 있습니다, 가격 설정 알림을 받고 실시간 시장 업데이트를 받을 수 있습니다. 사용자 친화적인 인터페이스와 저렴한 수수료 덕분에 Robinhood는 일반 개인 투자자들 사이에서 빠르게 인기를 얻고 있습니다.
이는 환상적이지만 소액 투자자에게도 위험할 수 있습니다. SEC는 투기로부터 투자자를 보호하기 위해 노력하고 있습니다. 그들은 시장에서 신용 디폴트 스왑의 역할을 조사하고 있습니다. 메리 샤피로 SEC 의장은 투자자들이 이용당하지 않도록 “안전장치”를 마련할 것이라고 말했습니다. SEC는 또한 시장에서의 레버리지 사용에 대해서도 우려하고 있습니다. 레버리지는 투자자가 더 많은 돈을 버는 데 도움이 될 수 있지만 부적절하게 사용하면 손실을 초래할 수도 있습니다. SEC는 이러한 문제를 논의하기 위해 금융회사와 일련의 회의를 개최할 계획입니다.
스위스에서는 UBS, CSX Credit Suisse, Swissquote가 일반 개인 투자자를 위한 사용자 친화적인 애플리케이션을 제공하고 있습니다. Swissquote는 온라인 뱅킹, 투자 및 거래 서비스를 제공하는 금융 서비스 회사입니다.
주식 중개 회사를 개설하는 데 드는 비용은 얼마인가요?
스타트업의 경우 국가마다 다르지만 예를 들어 FINRA의 경우 신규 브로커-딜러를 개설하려면 최소 10만 달러에서 최대 50만 달러의 창업 비용이 필요합니다. 이 자금은 회사의 운영 비용과 완전히 분리되어야 하며 다른 용도로 사용할 수 없습니다.
이러한 요건은 기업이 일정 수준의 유동 자산을 유지해야 하는 순자본 규칙에 추가되는 것입니다. 필요한 금액은 기업이 계획하고 있는 활동의 수와 유형에 따라 결정됩니다.
예를 들어, 거래소에 상장된 증권만 매매하는 “완전 공시” 회사는 증권도 인수하는 “브로커-딜러'보다 순자본 요건이 더 낮을 수 있습니다.
자동화를 통해 브로커리지 회사 운영 비용을 어떻게 줄일 수 있을까요?
영업 자동화를 통해 더 많은 거래를 더 짧은 시간에 성사시킬 수 있습니다. 리드 생성, 연락처 관리, 이메일 마케팅 등 영업 프로세스와 관련된 작업을 자동화하면 영업팀은 관리 업무 대신 판매에 집중할 수 있습니다.
InvestGlass CRM은 KYC 수정 프로세스를 자동화하여 금융 서비스 운영 비용을 절감하고 있습니다. 금융 기관은 InvestGlass CRM의 KYC 교정 도구를 통해 고객 데이터의 오류를 빠르고 쉽게 식별하고 수정하여 시간과 비용을 절약할 수 있습니다. 또한 InvestGlass CRM의 KYC 교정 도구는 금융 기관이 고객 데이터를 정확하고 최신 상태로 유지하여 규제 요건을 충족할 수 있도록 지원합니다. 인벳글래스 CRM 도구는 다음과 연결됩니다. 디지털 온보딩 도구 를 사용하여 데이터 수집을 용이하게 합니다. 이는 계좌 개설에 특히 유용합니다. InvestGlass는 여러 핀테크 솔루션과 연결되어 브로커-딜러의 업무를 다음과 같이 지원합니다. 자금 세탁 방지.
금융 산업 규제 기관 선택
국가를 선택하기 전에 다음 측면을 고려해야 합니다:
- 실제 사무실을 어디에 호스팅하고 싶은지, 사무실 공간의 가격은 얼마인가요?
- 사무실 공간을 임대할 계획이라면 어떤 규정이 적용되나요?
- 어느 마케팅 전략이 타겟 고객에게 적합할까요?
- 어떤 법적 구조를 감당할 수 있나요? 시작하기에 충분한 자금이 있는지 확인하세요.
- 세금은 어떻게 납부할 것이며, 직원은 몇 명을 고용해야 하나요?
- 귀사에 가장 많은 노출을 제공하는 소셜 미디어 플랫폼은 무엇인가요? 마케팅 캠페인에 얼마나 많은 자금을 할당하고 싶으신가요?
- 얼마나 많은 자본을 확보할 수 있나요?
- 개인 사업자, 파트너십, 유한책임회사(LLC), 법인 중 어떤 구조를 선택하시겠습니까?
- 위치의 세금 혜택은 무엇인가요?
- 자산 관리자로 시작하는 것이 더 쉬운가요, 아니면 주식 중개인 면허로 직접 시작하는 것이 더 쉬운가요?
캐나다 중개 회사
캐나다에서 주식 중개인이 되려면 캐나다 투자산업규제기구(IIROC)에 등록해야 합니다. IIROC는 캐나다 증권 시장에서 투자 딜러와 거래 활동을 규제하는 기관입니다.
인도 중개 회사
인도에서 주식 중개인이 되기 위한 절차는 캐나다와 비슷합니다. 인도 증권거래위원회에 등록해야 합니다. 인도 증권거래위원회(SEBI). SEBI는 인도의 증권 시장 규제를 담당하고 있습니다.
영국 중개 회사
영국에서는 다음 기관에서 라이선스를 취득해야 합니다. 영국 금융감독청(FCA). FCA는 영국의 금융 서비스 산업을 규제하는 기관입니다. 영국은 유럽에서 대부분의 온라인 네오 브로커를 찾을 수 있는 곳입니다.
미국 중개 회사
미국에서 주식 중개인이 되고자 하는 경우, 다음 기관에 등록해야 합니다. 금융 산업 규제 당국(FINRA). FINRA는 미국의 브로커-딜러 및 증권 거래에 대한 규제를 담당합니다.
프랑스 중개 회사
프랑스에서 주식 중개인이 되기 위한 절차는 영국과 비슷합니다. 다음 기관에서 면허를 취득해야 합니다. 금융감독원(AMF). AMF는 프랑스의 금융 시장 규제를 담당하고 있습니다.
스위스 중개 회사
스위스에서 주식 중개인이 되기 위한 절차는 영국과 비슷합니다. 다음 기관에서 면허를 취득해야 합니다. 스위스 금융시장감독청(FINMA). FINMA는 스위스의 금융 시장 규제를 담당하고 있습니다.
호주 중개 회사
다음에 등록해야 합니다. 호주증권투자위원회(ASIC). ASIC은 호주의 금융 서비스 산업을 규제하는 기관입니다.
싱가포르 중개 회사
싱가포르에서 주식 중개인이 되기 위한 절차는 캐나다와 비슷합니다. 싱가포르 증권거래위원회에 등록해야 합니다. 싱가포르 통화청(MAS). MAS는 싱가포르의 금융 서비스 산업을 규제하는 기관입니다.
홍콩 중개 회사
홍콩에서 주식 중개인이 되기 위한 절차는 캐나다와 비슷합니다. 홍콩 증권거래위원회에 등록해야 합니다. 증권선물위원회(SFC). SFC는 홍콩의 증권 및 선물 시장 규제를 담당하고 있습니다.
브로커 딜러의 고객 기반을 구축하고 싶으신가요?
1. 타겟 고객을 조사하고 그들의 요구 사항을 파악합니다.
휴대폰을 들고 전화를 걸기 시작하세요. 이를 콜드 콜이라고 합니다. 콜드 콜을 많이 해야 하지만 그게 바로 콜드 콜입니다. 목표는 관계를 구축할 수 있도록 문을 열고 발을 들여놓는 것입니다. 링크드인 연락처를 내보내고 InvestGlass CRM으로 다시 가져온 다음 태그를 지정하여 세그먼트를 만들 수도 있습니다.
2. 타겟 고객에게 도달할 수 있는 마케팅 계획을 수립합니다.
타겟 고객에게 도달하려면 브로커-딜러 환경을 고려한 마케팅 계획을 수립해야 합니다. 여기에는 브로커-딜러의 위치, 브로커-딜러의 유형, 제공하는 서비스를 이해하는 것이 포함됩니다. 이러한 환경을 명확하게 이해한 후에는 해당 지역의 브로커-딜러를 타겟팅하는 마케팅 계획을 수립할 수 있습니다. 온라인 광고, 다이렉트 메일, 콜드 콜 등 다양한 마케팅 채널을 사용하여 이러한 브로커-딜러에게 다가갈 수 있습니다. 시간을 들여 타겟 마케팅 계획을 개발하면 타겟 고객에게 도달하고 비즈니스를 성장시킬 수 있습니다.
링크드인을 사용하는 경우 비전문 투자자를 대상으로 하지 않는 콘텐츠를 게시하고 있는지 확인하세요. 링크드인은 서비스를 홍보하고 비즈니스를 성장시킬 수 있는 훌륭한 매체입니다. 주식 중개인은 최신 업계 뉴스와 동향을 파악하는 것이 중요하며 링크드인은 훌륭한 아이디어의 원천입니다. 이를 통해 고객의 니즈와 최상의 서비스를 제공하는 방법을 더 잘 이해할 수 있습니다.
3. InvestGlass CRM에서 마케팅 계획을 실행하고 결과를 추적하세요.
이제 마케팅 계획을 세웠으니 이제 실행을 시작하고 결과를 추적할 차례입니다. InvestGlass CRM은 진행 상황을 쉽게 추적하고 성공을 측정할 수 있는 강력한 보고 도구를 제공합니다. InvestGlass를 사용하면 얼마나 많은 리드를 생성했는지, 얼마나 많은 매출을 달성했는지, 전환율은 얼마인지 확인할 수 있습니다. 또한 고객 만족도 수준과 고객 유지율도 추적할 수 있습니다. InvestGlass를 사용하면 마케팅 활동이 얼마나 성과를 거두고 있는지 쉽게 확인할 수 있으므로 필요에 따라 조정할 수 있습니다. InvestGlass로 마케팅 계획을 실행하면 비즈니스 목표를 달성하는 데 도움이 됩니다.
4. 필요에 따라 마케팅 계획을 조정하여 고객 기반을 지속적으로 구축하세요.
마케팅은 모든 비즈니스 계획에서 중요한 부분이지만, 마케팅 계획은 유연해야 한다는 점도 기억해야 합니다. 비즈니스가 성장하고 변화함에 따라 마케팅 전략도 변화해야 합니다. 예를 들어, 신규 고객을 유치하려는 경우 골프 토너먼트나 와인 시음회를 개최하는 것을 고려할 수 있습니다. 새로운 비즈니스를 유치하려는 경우 컨퍼런스 참석을 고려할 수 있습니다. 필요에 따라 마케팅 계획을 기꺼이 조정함으로써 고객 기반을 지속적으로 구축할 수 있습니다.
모든 비즈니스에서 네트워킹은 잠재 고객과 파트너를 만나는 데 필수적입니다. 네트워킹을 위한 한 가지 방법은 지역 상공회의소와 같은 조직 멤버십을 이용하는 것입니다. 상공회의소 멤버십은 일반적으로 다른 지역 비즈니스의 디렉토리와 이벤트 및 믹서에 참석할 수 있는 기회를 제공합니다. 이벤트와 믹서는 편안한 분위기에서 다른 지역 전문가들을 만날 수 있는 좋은 기회입니다. 또한 많은 상공회의소에서 네트워킹 조찬 또는 점심 식사를 제공하여 참석자들이 자신과 자신의 비즈니스를 소개할 수 있는 기회를 제공합니다. 새로운 고객이나 공급업체를 찾고 있다면 조직 멤버십이 인맥을 쌓는 좋은 방법이 될 수 있습니다.
주식 브로커의 책임은 무엇인가요?
주식 중개인은 고객이 증권을 사고 팔 수 있도록 도와주는 역할을 합니다. 이들은 고객과 협력하여 고객의 투자 목표를 파악한 다음 그 목표를 가장 잘 달성할 수 있는 방법에 대한 조언을 제공합니다. 주식 중개인은 금융산업규제당국(FINRA)의 라이선스를 취득해야 합니다. 자격 요건 라이선스 취득, 시리즈 7 시험을 통과해야 합니다.
여기에는 중개 회사의 주요 책임 몇 가지를 나열할 수 있습니다:
- 고객에게 위험을 평가하고 알리고 적합성 및 적절성을 존중하기 위해
- 현지 규정을 최신 상태로 유지
- 성능 및 수수료 모니터링
- 잠재적 투자, 거래 흐름 및 시장 상황에 대한 추천을 제공합니다.
- 현지 규정에 맞게 기술 업데이트 유지
- 투자 조언이 있는 경우 모니터링
- 과세 대상 계정 데이터 기록
- 재무 계획의 제약 조건 존중
주식 중개인은 모든 투자자 팀에서 중요한 역할을 담당합니다. 이들은 고객이 증권을 사고 팔 수 있도록 도울 뿐만 아니라 투자 목표를 가장 잘 달성할 수 있는 방법에 대한 조언을 제공하는 역할을 합니다.
중개 회사로 등록하는 방법과 투자 고문으로 먼저 시작해야 하나요?
일부 기업가는 라이선스를 신청하는 대신 라이선스를 구매하기도 합니다. 일부 기업가는 자신의 라이선스를 시작하기 전에 투자 고문으로 먼저 시작할 수도 있습니다.
InvestGlass CRM은 증권사에게 매우 중요한 도구입니다. 하나의 중앙 플랫폼에서 고객 관계, 영업, 마케팅을 관리할 수 있는 기능을 제공합니다. InvestGlass Automation은 브로커가 워크플로우를 자동화하고 효율성을 개선할 수 있는 애드온입니다. 이 두 도구는 함께 작동하여 주식 중개인을 위한 완벽한 솔루션을 제공합니다. InvestGlass CRM은 중개인에게 고객의 포트폴리오, 성과 및 위험 프로필을 추적할 수 있는 기능을 제공합니다. 이러한 정보는 정보에 입각한 투자 결정을 내리는 데 필수적입니다. 인베스트글래스 자동화를 통해 브로커는 워크플로우를 자동화하여 시간을 절약하고 효율성을 개선할 수 있습니다. 이 두 도구를 통합하여 주식 브로커는 생산성과 효율성을 극대화할 수 있습니다. InvestGlass CRM과 자동화는 비즈니스를 개선하고자 하는 모든 증권사에게 완벽한 솔루션입니다.
InvestGlass 포트폴리오 관리 도구로 브로커 회사를 시작하는 방법은 무엇인가요?
InvestGlass PMS 는 스타트업 및 소규모 중개회사를 위해 만들어졌습니다. 고객 관계 관리부터 성과 보고까지 회사의 비즈니스 관리를 도와주는 엔드투엔드 솔루션입니다. InvestGlass PMS는 회사를 시작하려는 모든 증권사에게 중요한 도구입니다. 고객 포트폴리오, 성과, 리스크 프로필을 추적할 수 있는 기능을 제공합니다. PMS에는 다음과 같은 자산 클래스 및 기능이 포함될 수 있습니다:
- 주식, 채권, 현금, 선물 상품
- CFD, 스프레드 베팅
- 부동산
- 뮤추얼 펀드
- 퇴직 계좌
- 개인 자산 보고
- 암호화폐 원장
- PDF로 비즈니스 은행 계좌 보고
- 비즈니스 대출
- 재무 계획 정보
- 정액 요금 인보이스 발행
- 주식 시장 정보
- 개인 책임 보고
- 자금 원장 전송
InvestGlass 팀은 최고의 온라인 브로커를 구축하기 위해 귀하의 팀과 논의하거나 부동산 브로커.
결론
중개 회사를 시작하려면 신중한 계획, 규정 준수, 탄탄한 비즈니스 전략이 필요합니다. 올바른 비즈니스 모델 선택부터 라이선스 확보, 강력한 고객 기반 구축에 이르기까지 모든 단계가 장기적인 성공에 중요한 역할을 합니다. 투명성, 기술, 고객 서비스에 집중하면 시장에서 돋보이는 경쟁력 있는 중개업체를 만들 수 있습니다. 올바른 접근 방식과 헌신, 업계 지식을 갖춘다면 끊임없이 진화하는 금융 환경에서도 성공할 수 있습니다.