자문용 MiFID는 어떻게 구현하나요?
InvestGlass CRM 및 AI 솔루션으로 생산성 향상
금융 기관과 자문사가 점점 더 많은 규제 압력에 직면함에 따라 자문 서비스에 대한 금융상품투자지침(MiFID)을 이행하는 것이 그 어느 때보다 중요해졌습니다. 이 블로그 게시물에서는 다음과 같은 방법을 살펴봅니다. InvestGlass CRM 및 인공지능(AI)을 통해 생산성을 높이고 MiFID 요건 준수를 간소화할 수 있습니다.
MiFID의 이해와 자문에 대한 시사점
MiFID는 유럽 금융 시장의 투명성과 효율성을 개선하기 위해 고안된 규제 프레임워크입니다. 자문 서비스의 경우 주요 MiFID 요건은 다음과 같습니다:
- 고객에게 적합한 투자 자문 및 상품 보장
- 명확하고 간결하며 정확한 정보 제공
- 적절한 기록 보관 및 보고
MiFID를 준수하기 위해 어드바이저는 프로세스를 간소화하고 생산성을 향상시키는 InvestGlass CRM과 같은 혁신적인 기술 솔루션을 활용해야 합니다.
InvestGlass CRM: MiFID 규정 준수 간소화
InvestGlass CRM은 다음과 같은 기능을 제공합니다. 영업 도구 자문 서비스를 간소화하고 MiFID 요건을 준수할 수 있도록 설계되었습니다. 주요 기능은 다음과 같습니다:
- 고객 세분화: 위험 프로필, 투자 목표, 재무 상황에 따라 고객을 분류하여 맞춤형 조언과 상품을 제공합니다.
- 고객 관리: 고객 상호 작용, KYC(고객 파악) 데이터, 포트폴리오 성과를 쉽게 추적할 수 있습니다.
- 규제 보고: 규정 준수 및 규제 목적에 맞게 미리 정의되고 사용자 지정 가능한 보고서를 생성합니다.
AI를 활용하여 생산성 및 규정 준수 강화하기
InvestGlass는 생산성을 향상하는 동시에 MiFID 규정 준수를 보장하는 다양한 AI 기반 도구를 제공합니다:
- 자동화 도구: 데이터 입력 및 보고서 생성과 같은 일상적인 작업을 자동화하여 시간을 절약하고 오류를 줄이세요.
- 마케팅 도구: AI 기반 마케팅 도구를 사용하여 타겟팅 캠페인을 개발하고, 결과를 추적하고, 고객 데이터를 분석하세요.
- 협업 포털: 안전한 중앙 집중식 플랫폼을 통해 팀원들과 정보, 문서, 모범 사례를 공유하세요.
- 디지털 온보딩: 자동화된 데이터 수집, KYC 확인, 위험 프로파일링으로 온보딩 프로세스를 간소화하세요.
결론
InvestGlass CRM 및 AI 기반 솔루션은 MiFID를 준수하고 생산성을 높이고자 하는 금융 자문사에게 매우 유용한 도구입니다. 이러한 첨단 기술을 활용하여 자문 회사는 프로세스를 최적화하고 규정을 준수하며 탁월한 고객 경험을 제공하는 데 집중할 수 있습니다.
지금 InvestGlass로 자문 서비스를 간소화하고 MiFID 규정을 준수하세요!