{"id":49047,"date":"2026-02-09T09:00:00","date_gmt":"2026-02-09T08:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/www.investglass.com\/?p=49047"},"modified":"2026-02-11T13:51:13","modified_gmt":"2026-02-11T12:51:13","slug":"wie-man-kyc-fur-finanzberater-automatisiert","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.investglass.com\/de\/how-to-automate-kyc-for-financial-advisors\/","title":{"rendered":"Wie man die KYC f\u00fcr Finanzberater automatisiert"},"content":{"rendered":"<p class=\"wp-block-paragraph\">Finanzberater stehen heute unter dem zunehmenden Druck, Kunden schneller zu betreuen, die gesetzlichen Vorschriften einwandfrei einzuhalten und ein nahtloses Kundenerlebnis zu bieten. Dennoch verlassen sich viele Unternehmen immer noch auf manuelle Prozesse, die wertvolle Zeit verschlingen und unn\u00f6tige Risiken verursachen.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Die digitale Transformation treibt den Finanzsektor dazu, sich von manuellen KYC-Prozessen zu verabschieden und automatisierte L\u00f6sungen einzuf\u00fchren, die Effizienz und Sicherheit verbessern.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Die gute Nachricht? Moderne kyc-Automatisierung kann wochenlangen Papierkram in eine optimierte digitale Reise verwandeln, die in wenigen Stunden abgeschlossen ist. Dieser Leitfaden zeigt Ihnen genau, wie Sie den kyc-Prozess f\u00fcr Ihr Beratungsunternehmen automatisieren k\u00f6nnen, mit praktischen Schritten und einem Fokus auf L\u00f6sungen, die f\u00fcr regulierte Verm\u00f6gensverwaltungspraxen entwickelt wurden.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-key-takeaways\">Wichtigste Erkenntnisse<\/h2>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Finanzberater k\u00f6nnen den Zeitaufwand f\u00fcr das Onboarding von Wochen auf Stunden reduzieren, indem sie die Datenerfassung, die Identit\u00e4ts\u00fcberpr\u00fcfung und das Screening in einem einzigen automatisierten Arbeitsablauf digitalisieren<\/li>\n\n\n\n<li>Eine All-in-One-Plattform wie InvestGlass, die in der Schweiz gehostet wird, eliminiert fragmentierte Tools und schafft einen vollst\u00e4ndigen Pr\u00fcfpfad, der die Aufsichtsbeh\u00f6rden zufriedenstellt.<\/li>\n\n\n\n<li>Die Kyc-Automatisierung ersetzt nicht das menschliche Urteilsverm\u00f6gen, sondern befreit die Compliance-Teams von sich wiederholenden Pr\u00fcfungen, so dass sie sich auf F\u00e4lle mit hohem Risiko und komplexe Strukturen konzentrieren k\u00f6nnen<\/li>\n\n\n\n<li>Schweizer Datenhoheit, konfigurierbare Workflows und KI-Unterst\u00fctzung sind wesentliche Kriterien bei der Auswahl einer automatisierten kyc-Verifikationsl\u00f6sung<\/li>\n\n\n\n<li>Einheitliche Plattformen, die CRM, Portfoliomanagement und kyc-Automatisierung kombinieren, bieten erhebliche Vorteile in Bezug auf Effizienz, Genauigkeit und Kundenerfahrung, indem sie das Onboarding rationalisieren, Reibungsverluste verringern und die Gesamtzufriedenheit von Kunden und Mitarbeitern verbessern.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-why-manual-kyc-still-holds-financial-advisors-back\">Warum manuelle KYC Finanzberater immer noch bremst<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Stellen Sie sich ein typisches Beratungsb\u00fcro im Jahr 2024 vor. Kundenbetreuer jagen Ausweisscans per E-Mail hinterher, tippen Kundendaten aus PDFs in Excel-Tabellen ein und kopieren dieselben Informationen manuell in Kernbankensysteme. Die manuelle Datenerfassung auf diese Weise ist zeitaufw\u00e4ndig und fehleranf\u00e4llig, was den KYC-Prozess ineffizient macht. Dieses Szenario spielt sich t\u00e4glich in Verm\u00f6gensverwaltungsfirmen auf der ganzen Welt ab und schafft echte Probleme.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-the-pain-points-of-paper-based-onboarding\">Die Schmerzpunkte des papiergest\u00fctzten Onboarding<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">F\u00fcr Verm\u00f6gensverwalter und RIAs verursachen manuelle kyc-Prozesse Reibungsverluste an jedem Kontaktpunkt:<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-table\"><table class=\"has-fixed-layout\"><tbody><tr><th colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Manuelle Aufgabe<\/p><\/th><th colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Verbrauchte Zeit<\/p><\/th><th colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Risiko geschaffen<\/p><\/th><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Drucken von Eignungsformularen f\u00fcr feuchte Unterschriften<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Stunden pro Kunde<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Probleme mit der Versionskontrolle, verlorene Dokumente<\/p><\/td><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Neutypisierung von Daten in CRM- und Verwahrportalen<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>30+ Minuten pro Eintrag<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Menschliche Fehler bei Kundeninformationen<\/p><\/td><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Einholen von Dokumenten \u00fcber E-Mail-Anh\u00e4nge (z. B. Sammeln und \u00dcberpr\u00fcfen von F\u00fchrerscheinen zur Identit\u00e4tspr\u00fcfung)<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Tage bis Wochen<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Kein klarer Pr\u00fcfpfad, erh\u00f6htes Risiko des falschen Umgangs mit sensiblen ID-Dokumenten<\/p><\/td><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Speichern von Dateien in gemeinsamen Ordnern<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Laufend<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Sicherheitsl\u00fccken, Versagen der Zugangskontrolle<\/p><\/td><\/tr><\/tbody><\/table><\/figure>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Wenn Kundendokumente in E-Mail-Postf\u00e4chern und gemeinsam genutzten Laufwerken liegen, ist es fast unm\u00f6glich nachzuweisen, was wann gepr\u00fcft wurde. Bei einer Pr\u00fcfung durch die FINMA oder die SEC m\u00fcssen die Compliance-Teams m\u00fchsam den Pr\u00fcfungsverlauf aus verstreuten Dateien rekonstruieren. Dieser Mangel an Struktur setzt die Unternehmen Verst\u00f6\u00dfen gegen Vorschriften und Strafen aus.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-the-client-experience-problem\">Das Problem der Kundenerfahrung<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Die Auswirkungen auf die Kundenerfahrung sind ebenso sch\u00e4dlich. Private-Banking-Kunden in Z\u00fcrich, Singapur oder Dubai erwarten einen reibungslosen digitalen Prozess. Wenn sie mehrere Dokumentanfragen erhalten, tagelang auf eine Best\u00e4tigung warten oder physische Formulare ausdrucken und unterschreiben m\u00fcssen, brechen viele den Einf\u00fchrungsprozess einfach ab. In wettbewerbsintensiven M\u00e4rkten kann ein arbeitsintensiver \u00dcberpr\u00fcfungsprozess Sie die Beziehung kosten, bevor sie \u00fcberhaupt begonnen hat.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-compliance-risk-from-inconsistent-checks\">Compliance-Risiko durch inkonsistente Kontrollen<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Verschiedene Kundenbetreuer legen unterschiedliche Ma\u00dfst\u00e4be an. Ein Berater mag gr\u00fcndlich nach politisch exponierten Personen suchen, w\u00e4hrend ein anderer die wichtigsten Risikofaktoren \u00fcbersieht. Bei grenz\u00fcberschreitenden Kunden mit komplexen Strukturen f\u00fchrt diese Inkonsistenz zu L\u00fccken, die die Aufsichtsbeh\u00f6rden letztendlich finden werden. Manuelle Systeme k\u00f6nnen die von den Aufsichtsbeh\u00f6rden geforderte Standardisierung einfach nicht leisten.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-what-automated-kyc-for-advisors-actually-looks-like\">Wie automatisiertes KYC f\u00fcr Berater tats\u00e4chlich aussieht<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Stellen Sie sich ein anderes Szenario vor. Ein Interessent erh\u00e4lt einen sicheren Link, vervollst\u00e4ndigt seine Informationen auf einem mobilen Ger\u00e4t w\u00e4hrend seiner Mittagspause und ist noch am selben Tag investitionsbereit. Kein Drucken, kein Scannen, keine wiederholten E-Mails. Das ist es, was automatisiertes kyc bietet.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Die Automatisierung spielt eine entscheidende Rolle bei der Verbesserung der Sicherheit, der Einhaltung von Vorschriften und der Effizienz von Finanzberatern.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-the-fully-digital-journey\">Die volldigitale Reise<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">In einem modernen <a class=\"wpil_keyword_link\" href=\"https:\/\/www.investglass.com\/de\/digitales-onboarding\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\" title=\"digitales Onboarding\" data-wpil-keyword-link=\"linked\" data-wpil-monitor-id=\"5922\">digitales Onboarding<\/a> flow f\u00fcllen die Kunden ein ansprechendes Formular aus, in dem alles in einer Sitzung erfasst wird:<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Identit\u00e4tsdokumente (P\u00e4sse, F\u00fchrerscheine, nationale Ausweise)<\/li>\n\n\n\n<li>Informationen zum steuerlichen Wohnsitz und Rechnungen von Versorgungsunternehmen zur \u00dcberpr\u00fcfung der Adresse<\/li>\n\n\n\n<li>Frageb\u00f6gen zu Anlageprofil und Risikotoleranz<\/li>\n\n\n\n<li>Erkl\u00e4rungen \u00fcber die Herkunft von Verm\u00f6gen und Geldern<\/li>\n\n\n\n<li>Elektronische Unterschriften auf allen erforderlichen Vereinbarungen<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Hinter den Kulissen f\u00fchren Automatisierungstools Echtzeitpr\u00fcfungen durch. Die OCR-Technologie extrahiert Passdaten automatisch, sodass die manuelle Dateneingabe entf\u00e4llt. Die Gesichtserkennung mit Liveness Detection best\u00e4tigt die Identit\u00e4t des Kunden durch Selfie-Verifizierung. Der Screening-Prozess wird gleichzeitig mit globalen Sanktionslisten, PEP-Datenbanken und negativen Medienquellen abgeglichen.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-seamless-data-flow\">Nahtloser Datenfluss<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Der Verifizierungsprozess f\u00fcllt Ihr CRM auf, <a class=\"wpil_keyword_link\" href=\"https:\/\/www.investglass.com\/de\/portfolios-verwalten\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\" title=\"Portfolio-Management-System\" data-wpil-keyword-link=\"linked\" data-wpil-monitor-id=\"5920\">Portfolio-Management-System<\/a>, und Dokumentenspeicher ohne erneutes Abtippen. Die Kundeninformationen flie\u00dfen vom Onboarding-Formular direkt in jedes System, das sie ben\u00f6tigt. Diese nahtlose Integration bedeutet, dass Berater nie wieder manuell Kundendaten kopieren m\u00fcssen.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Jeder Schritt erh\u00e4lt einen Zeitstempel. Jeder Dokumenten-Upload, jedes Screening-Ergebnis, jede Genehmigung wird aufgezeichnet. So entsteht ein unver\u00e4nderlicher Pr\u00fcfpfad, der die Einhaltung von Vorschriften von einer Belastung in einen Wettbewerbsvorteil verwandelt.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-how-investglass-automates-kyc-for-financial-advisory-firms\">Wie InvestGlass die KYC f\u00fcr Finanzberatungsfirmen automatisiert<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">InvestGlass ist eine souver\u00e4ne Schweizer CRM- und Automatisierungsplattform, die speziell f\u00fcr Banken, Verm\u00f6gensverwalter und regulierte Berater entwickelt wurde. Im Gegensatz zu generischen Tools, die eine umfangreiche Anpassung erfordern, bietet InvestGlass vom ersten Tag an eine speziell entwickelte digitale Onboarding- und Kyc-Automatisierung.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-swiss-data-sovereignty-and-security\">Schweizer Datensouver\u00e4nit\u00e4t und Sicherheit<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">InvestGlass hostet Daten in der Schweiz oder vor Ort und unterst\u00fctzt damit Finanzinstitute, die Wert auf Datensouver\u00e4nit\u00e4t und strenge Datenschutzbestimmungen legen. F\u00fcr Unternehmen, die Kunden in der Europ\u00e4ischen Union, der Schweiz und dar\u00fcber hinaus betreuen, gew\u00e4hrleistet dieses Hosting-Modell die Einhaltung der lokalen Anforderungen an die Datenresidenz und bietet gleichzeitig die Sicherheit, die verm\u00f6gende Kunden erwarten.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-unified-digital-onboarding\">Vereinheitlichtes digitales Onboarding<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Das digitale Onboarding-Modul kombiniert die Kontoer\u00f6ffnung, das Formular \"Kennen Sie Ihren Kunden?\", den Eignungsfragebogen und die elektronische Unterschrift in einer einzigen Kundenreise. Anstatt potenzielle Kunden auf mehrere Portale zu schicken, liefert InvestGlass alles \u00fcber ein einziges Markenerlebnis.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Mit konfigurierbaren Workflows k\u00f6nnen Compliance-Experten genau festlegen, welche Dokumente und Fragen f\u00fcr jedes Kundensegment, jede Rechtsordnung und jeden Produkttyp gelten. F\u00fcr einen in der Schweiz ans\u00e4ssigen Kunden, der ein Verm\u00f6gensverwaltungsmandat er\u00f6ffnet, gelten andere Anforderungen als f\u00fcr einen US-Kunden, der Beratungsdienstleistungen in Anspruch nehmen m\u00f6chte. Diese Regeln lassen sich ohne Programmierung aktualisieren, so dass Ihr Team bei \u00c4nderungen der Vorschriften flexibel bleibt.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-portfolio-management-integration\">Integration des Portfoliomanagements<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">InvestGlass verbindet kyc-Profile direkt mit dem Portfoliomanagement und stellt sicher, dass Eignungsregeln und Anlagebeschr\u00e4nkungen automatisch durchgesetzt werden. Wenn sich das Risikoprofil eines Kunden \u00e4ndert oder neue kyc-Anforderungen auftauchen, markiert das System die entsprechenden Portfolios zur \u00dcberpr\u00fcfung. Diese kontinuierliche \u00dcberwachung sch\u00fctzt sowohl Kunden als auch Berater vor unangemessenen Transaktionen.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-ai-driven-efficiency\">KI-gesteuerte Effizienz<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><a class=\"wpil_keyword_link\" href=\"https:\/\/www.investglass.com\/de\/automatisierungstools\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\" title=\"K\u00fcnstliche Intelligenz\" data-wpil-keyword-link=\"linked\" data-wpil-monitor-id=\"5921\">K\u00fcnstliche Intelligenz<\/a> in InvestGlass hilft den Beratern, Daten aus hochgeladenen Dokumenten vorzuf\u00fcllen, fehlende Elemente vor der Einreichung zu markieren und F\u00e4lle mit hohem Risiko oder hohem Wert zur sofortigen Bearbeitung zu priorisieren. Die Funktionen f\u00fcr maschinelles Lernen erkennen Muster in den Kundendaten und helfen den Compliance-Teams, potenzielle Risiken zu erkennen, bevor sie zu Problemen werden.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-concrete-kyc-tasks-you-can-automate-with-investglass\">Konkrete KYC-Aufgaben, die Sie mit InvestGlass automatisieren k\u00f6nnen<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">InvestGlass automatisiert die spezifischen Aufgaben, die die Zeit des Beraters in Anspruch nehmen:<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-table\"><table class=\"has-fixed-layout\"><tbody><tr><th colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>KYC-Aufgabe<\/p><\/th><th colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Wie InvestGlass es automatisiert<\/p><\/th><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>ID-Dokumentenerfassung<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Sicheres Hochladen mit OCR-Extraktion<\/p><\/td><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>\u00dcberpr\u00fcfung der Kundenidentit\u00e4t<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Elektronische Identit\u00e4tspr\u00fcfung mit Liveness Checks<\/p><\/td><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Sanktionen und PEP-Screening<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Echtzeitabgleich mit globalen Datenbanken<\/p><\/td><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Beobachtung negativer Medien<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Automatisierte Scans mit konfigurierbaren Warnungen<\/p><\/td><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Risiko-Scoring<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Regelbasierte Berechnung aus Geografie, Beruf, Herkunft des Verm\u00f6gens<\/p><\/td><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Kartierung des wirtschaftlich Berechtigten<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Automatische Erstellung der UBO-Struktur<\/p><\/td><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Regelm\u00e4\u00dfige Erinnerungen an die \u00dcberpr\u00fcfung<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Ausgel\u00f6ste Workflows f\u00fcr Adress\u00e4nderungen, Schwellenwert\u00fcberschreitungen, Pr\u00fcfzyklen<\/p><\/td><\/tr><\/tbody><\/table><\/figure>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Die Dokumentensammlung wird durch personalisierte Einf\u00fchrungslinks und kundenspezifische Checklisten automatisiert, die \u00fcber das sichere Kundenportal bereitgestellt werden. Die Kunden sehen genau, was sie bereitstellen m\u00fcssen, k\u00f6nnen es direkt hochladen und ihren Fortschritt verfolgen.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Die automatische Risikobewertung berechnet Risikoprofile auf der Grundlage der von Ihrem Compliance-Team festgelegten Kriterien. Geografische Risikofaktoren, Produktkomplexit\u00e4t, Berufskategorien und Verm\u00f6gensherkunft tragen alle zu Risikobewertungen bei, die bestimmen, welche F\u00e4lle ein menschliches Eingreifen erfordern.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-step-by-step-automating-your-kyc-workflow\">Schritt f\u00fcr Schritt: Automatisieren Sie Ihren KYC-Workflow<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Die Umstellung von papierbasiertem kyc auf einen digitalen Prozess in den Jahren 2024 und 2025 erfordert einen strukturierten Ansatz. Diese praktische Roadmap hilft Beratungsunternehmen bei der systematischen Umsetzung der Prozessautomatisierung.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-step-one-map-your-current-onboarding\">Schritt eins: Kartieren Sie Ihr aktuelles Onboarding<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Dokumentieren Sie jeden Kontaktpunkt vom ersten Anruf eines Interessenten bis zur Kontoer\u00f6ffnung. Dazu geh\u00f6ren auch die Interaktionen mit Depotbanken, Zahlstellen und anderen Dritten. Ermitteln Sie, wo Daten eingegeben werden, wer was \u00fcberpr\u00fcft und wo typischerweise Verz\u00f6gerungen auftreten. Auf diese Weise lassen sich die manuellen Prozesse aufzeigen, die durch Automatisierung vermieden werden k\u00f6nnen.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-step-two-define-kyc-rules-per-client-type\">Schritt Zwei: Definieren Sie KYC-Regeln pro Kundentyp<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Arbeiten Sie mit Ihren Compliance-Teams zusammen, um Dokumentenlisten und Fragen f\u00fcr jede Kundenkategorie festzulegen:<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>HNWI in der Schweiz<\/li>\n\n\n\n<li>In der EU ans\u00e4ssige Personen unter AML-Vorschriften<\/li>\n\n\n\n<li>US-Personen mit FATCA-Anforderungen<\/li>\n\n\n\n<li>Unternehmensstrukturen mit wirtschaftlichen Eigent\u00fcmern<\/li>\n\n\n\n<li>Trusts und Stiftungen<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Diese Regels\u00e4tze bilden die Grundlage f\u00fcr Ihre automatisierten Arbeitsabl\u00e4ufe.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-step-three-configure-your-digital-journey\">Dritter Schritt: Konfigurieren Sie Ihre Digital Journey<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Entwickeln Sie Ihr Onboarding-Erlebnis in InvestGlass mit bedingten Fragen, Verzweigungslogik und mehrsprachigen Formularen f\u00fcr globale Kunden. Testen Sie den Ablauf aus der Perspektive des Kunden, um sicherzustellen, dass er sich intuitiv und effizient anf\u00fchlt. Halten Sie die Bildschirme einfach und mobilfreundlich, mit Fortschrittsanzeigen und der M\u00f6glichkeit zum Anhalten und Fortsetzen.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-step-four-connect-external-data-providers\">Vierter Schritt: Externe Datenlieferanten verbinden<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Integrieren Sie Screening- und elektronische Identit\u00e4ts\u00fcberpr\u00fcfungsdienste und behalten Sie gleichzeitig die Kundenstammdaten und den Pr\u00fcfpfad in InvestGlass. Diese Architektur stellt sicher, dass Sie von spezialisierten Datenquellen profitieren und gleichzeitig eine einzige Quelle der Wahrheit f\u00fcr die Due-Diligence-Dokumentation beibehalten.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-step-five-test-refine-and-roll-out\">F\u00fcnfter Schritt: Testen, verfeinern und einf\u00fchren<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Beginnen Sie mit einer Pilotgruppe von Beratern, holen Sie deren Feedback ein und verfeinern Sie den Sorgfaltsprozess vor der unternehmensweiten Einf\u00fchrung. Planen Sie Schulungen, in denen der neue Arbeitsablauf demonstriert und Fragen beantwortet werden. \u00dcberwachen Sie die fr\u00fche Einf\u00fchrung genau, um Probleme zu erkennen, bevor sie zur Gewohnheit werden.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-integrating-kyc-automation-with-your-existing-tech-stack\">Integration der KYC-Automatisierung in Ihren bestehenden Tech-Stack<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Viele Berater nutzen bereits Depotplattformen, Kernbankensysteme und Buchhaltungstools. Eine effektive kyc-Automatisierung verbindet sich mit diesen Systemen, anstatt ein weiteres Datensilo zu schaffen.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">InvestGlass stellt APIs zur Verf\u00fcgung, die verifizierte Kundendaten in Ausf\u00fchrungsplattformen einspeisen und so ein doppeltes Onboarding bei jeder Institution vermeiden. Zu den Standard-Integrationsf\u00e4llen geh\u00f6ren:<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Synchronisierung von Kontaktdaten mit Microsoft 365 und E-Mail-Systemen<\/li>\n\n\n\n<li>Exportieren von Portfolio-Instruktionen in die Feeds der Verwahrstelle<\/li>\n\n\n\n<li>Verkn\u00fcpfung mit Dokumententresoren und Archivierungssystemen<\/li>\n\n\n\n<li>Verbindung mit Plattformen zur Transaktions\u00fcberwachung<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Mit CRM, kyc-Automatisierung, <a class=\"wpil_keyword_link\" href=\"https:\/\/www.investglass.com\/de\/marketinginstrumente\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\" title=\"Marketing\" data-wpil-keyword-link=\"linked\" data-wpil-monitor-id=\"5923\">Marketing<\/a> Automatisierung und Portfoliomanagement in einer einzigen Schweizer Plattform reduziert die Komplexit\u00e4t im Vergleich zum Zusammenf\u00fcgen mehrerer Anbieter. Jeder Integrationspunkt ist ein potenzieller Fehlerpunkt, so dass die Konsolidierung sowohl betriebliche Effizienz als auch Kosteneinsparungen bringt.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-compliance-data-sovereignty-and-audit-readiness\">Konformit\u00e4t, Datensouver\u00e4nit\u00e4t und Audit-Bereitschaft<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Die Aufsichtsbeh\u00f6rden in Europa, dem Nahen Osten und Asien erwarten zunehmend nachvollziehbare, konsistente kyc-Prozesse. Automatisierte Systeme liefern genau das, was die regulatorischen Standards verlangen: strukturierte Daten, klare Entscheidungswege und zug\u00e4ngliche Dokumentation. Automatisierte KYC-Systeme sind auch f\u00fcr die Erf\u00fcllung von Verpflichtungen zur Geldw\u00e4schebek\u00e4mpfung und zur Aufdeckung von Geldw\u00e4scheaktivit\u00e4ten unerl\u00e4sslich und stellen sicher, dass Finanzberater die strengen regulatorischen Anforderungen einhalten.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Durch den Einsatz von Automatisierung k\u00f6nnen Finanzberater das Risiko von Finanzkriminalit\u00e4t durch proaktive \u00dcberwachung und Einhaltung von Vorschriften besser eind\u00e4mmen und dazu beitragen, Probleme wie Betrug und Geldw\u00e4sche zu erkennen und zu verhindern, bevor sie sich auf das Institut auswirken.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-what-swiss-data-sovereignty-means-in-practice\">Was die Schweizer Datensouver\u00e4nit\u00e4t in der Praxis bedeutet<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Schweizer Datensouver\u00e4nit\u00e4t bedeutet, dass die Daten in Schweizer Rechenzentren unter Schweizer Recht gehostet werden, mit einer gerichtlichen Kontrolle, die den Zugriff ausl\u00e4ndischer Beh\u00f6rden ohne ordnungsgem\u00e4\u00dfes Gerichtsverfahren verhindert. F\u00fcr Finanzinstitute, die datenschutzbewusste Kunden bedienen, ist dies von enormer Bedeutung.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">InvestGlass bietet sowohl Optionen f\u00fcr das Schweizer Cloud-Hosting als auch f\u00fcr den Einsatz vor Ort. Unternehmen mit den strengsten Anforderungen an die Datenkontrolle k\u00f6nnen die Plattform vollst\u00e4ndig in ihrer eigenen Infrastruktur betreiben und dabei von der Workflow-Automatisierung und den KI-Funktionen profitieren.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-audit-ready-documentation\">Pr\u00fcfungsreife Dokumentation<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Automatisiertes kyc erstellt strukturierte, durchsuchbare Aufzeichnungen zu jeder Entscheidung, Notiz und Genehmigung. Wenn Pr\u00fcfer kommen, weisen Sie die Einhaltung der Vorschriften nach, indem Sie mit Zeitstempeln versehene \u00dcberpr\u00fcfungsschritte nachweisen, anstatt den Verlauf aus E-Mail-Threads zu rekonstruieren. Dieser Pr\u00fcfpfad umfasst:<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Termine und Versionen f\u00fcr die Einreichung von Dokumenten<\/li>\n\n\n\n<li>Screening-Ergebnisse mit Entscheidungen \u00fcber \u00dcbereinstimmung\/Nicht\u00fcbereinstimmung<\/li>\n\n\n\n<li>Berechnung der Risikopunkte und der verwendeten Datenpunkte<\/li>\n\n\n\n<li>Genehmigungsworkflows mit Pr\u00fcferidentit\u00e4ten<\/li>\n\n\n\n<li>Laufende \u00dcberwachung von Warnmeldungen und L\u00f6sungen<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-regional-regulatory-support\">Regionale regulatorische Unterst\u00fctzung<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">InvestGlass unterst\u00fctzt regionalspezifische Regeln, einschlie\u00dflich EU-Geldw\u00e4sche-Richtlinien, Schweizer GwG-Anforderungen und grenz\u00fcberschreitende Eignungsstandards. Konfigurierbare Regel-Engines erm\u00f6glichen es Compliance-Experten, sich an regulatorische \u00c4nderungen anzupassen, ohne auf Software-Updates warten zu m\u00fcssen. Rollenbasierte Zugriffskontrollen, Verschl\u00fcsselung und sichere Kundenportale reduzieren die Risiken, die mit dem Austausch von Dokumenten per E-Mail verbunden sind.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-balancing-automation-with-human-oversight\">Ausgleich zwischen Automatisierung und menschlicher Aufsicht<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Selbst die fortschrittlichsten Beratungsunternehmen behalten die menschliche \u00dcberpr\u00fcfung f\u00fcr Hochrisikokunden, komplexe Strukturen und nuancierte Analysen der Verm\u00f6gensherkunft bei. Automatisiertes kyc sollte Routinepr\u00fcfungen standardisieren und gleichzeitig das professionelle Urteilsverm\u00f6gen f\u00fcr die F\u00e4lle bewahren, die es erfordern.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">InvestGlass unterst\u00fctzt dieses Gleichgewicht durch Eskalations-Workflows. F\u00e4lle, die definierte Risikoschwellen \u00fcberschreiten, werden automatisch an die Compliance-Beauftragten zur manuellen Freigabe weitergeleitet. Berater k\u00f6nnen direkt auf der Plattform Notizen hinzuf\u00fcgen, externe Recherchen anh\u00e4ngen und Begr\u00fcndungen f\u00fcr Entscheidungen aufzeichnen. Diese Aufzeichnungen werden Teil der permanenten Akte und unterst\u00fctzen sowohl die laufende \u00dcberwachung als auch zuk\u00fcnftige \u00dcberpr\u00fcfungen.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Die Transaktions\u00fcberwachung ist mit den kyc-Profilen integriert, so dass verd\u00e4chtige Aktivit\u00e4ten Warnungen ausl\u00f6sen, die sich auf die vollst\u00e4ndige Onboarding-Dokumentation des Kunden beziehen. Durch diese Verbindung zwischen der anf\u00e4nglichen Due Diligence und der laufenden \u00dcberwachung entsteht ein vollst\u00e4ndiges Bild der einzelnen Beziehungen.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-best-practices-for-financial-advisors-implementing-kyc-automation\">Best Practices f\u00fcr Finanzberater bei der Implementierung von KYC-Automatisierung<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Eine erfolgreiche Umsetzung erfordert mehr als nur Technologie. Diese Praktiken helfen Beratungsteams und kleinen Privatbanken dabei, h\u00e4ufige Fehler zu vermeiden und schnell einen Mehrwert zu erzielen.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-implementation-checklist\">Checkliste f\u00fcr die Umsetzung<\/h3>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li><strong>Klare Ziele setzen<\/strong>: Beginnen Sie mit ein oder zwei messbaren Zielen, z. B. der Verk\u00fcrzung der Einarbeitungszeit auf unter achtundvierzig Stunden oder der Standardisierung von kyc in allen Niederlassungen.<\/li>\n\n\n\n<li><strong>Alle Interessengruppen einbeziehen<\/strong>: Bringen Sie die Bereiche Compliance, Front Office und Operations von Anfang an zusammen, damit der automatisierte Prozess die realen Arbeitsabl\u00e4ufe und die gesetzlichen Vorgaben widerspiegelt.<\/li>\n\n\n\n<li><strong>Design f\u00fcr Kunden zuerst<\/strong>: Halten Sie die Bildschirme f\u00fcr die Kunden einfach und mobilfreundlich, mit Fortschrittsanzeigen und der M\u00f6glichkeit, das Onboarding zu unterbrechen und fortzusetzen<\/li>\n\n\n\n<li><strong>Kontinuierlich messen<\/strong>: Verfolgung der Abschlussquoten, der Zeit bis zur ersten Investition und der Anzahl der kyc-Behebungsaufgaben nach der Inbetriebnahme<\/li>\n\n\n\n<li><strong>\u00dcberpr\u00fcfung und Aktualisierung<\/strong>: Regelm\u00e4\u00dfige \u00dcberpr\u00fcfung von Regelwerken und Frageb\u00f6gen, um sicherzustellen, dass der automatisierte Kyc-Flow mit neuen Vorschriften und Unternehmensrichtlinien in Einklang steht<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-common-pitfalls-to-avoid\">H\u00e4ufig zu vermeidende Fallstricke<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><strong>Papier digitalisieren, ohne es zu \u00fcberdenken<\/strong>: Wenn Sie Ihre bestehenden Formulare einfach auf den Bildschirm bringen, verpassen Sie die Chance, Fragen zu rationalisieren und den Aufwand f\u00fcr den Kunden zu verringern. Gestalten Sie von Anfang an digital.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><strong>Auswahl von unzusammenh\u00e4ngenden Punktl\u00f6sungen<\/strong>: Die Auswahl separater Tools f\u00fcr die Identit\u00e4ts\u00fcberpr\u00fcfung, das Screening und die Fallverwaltung bedeutet f\u00fcr die Berater weiterhin Copy-Paste-Arbeit. Diese Fragmentierung macht den Zweck der Automatisierung zunichte und minimiert Fehler nur teilweise.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><strong>\u00dcberautomatisierung ohne \u00dcbersteuerungen<\/strong>: Vollautomatische Entscheidungen ohne klare Ausnahmeregelungen frustrieren sowohl Kunden als auch erfahrene Berater. Bauen Sie Eskalationspfade f\u00fcr F\u00e4lle ein, die menschliches Urteilsverm\u00f6gen erfordern.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><strong>Ignorieren der Datenresidenz<\/strong>: Achten Sie bei der Auswahl von Cloud-Anbietern darauf, dass diese die Anforderungen an die Datenhoheit Ihrer Kunden erf\u00fcllen. Kunden aus der Schweiz und der EU verlangen diese Zusicherung zunehmend.<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-image size-full is-resized\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" width=\"600\" height=\"400\" src=\"https:\/\/www.investglass.com\/wp-content\/uploads\/2026\/02\/codifyformatter-50.png\" alt=\"Wie man die KYC f\u00fcr Finanzberater automatisiert\" class=\"wp-image-49056\" style=\"width:840px;height:auto\" srcset=\"https:\/\/www.investglass.com\/wp-content\/uploads\/2026\/02\/codifyformatter-50.png 600w, https:\/\/www.investglass.com\/wp-content\/uploads\/2026\/02\/codifyformatter-50-300x200.png 300w, https:\/\/www.investglass.com\/wp-content\/uploads\/2026\/02\/codifyformatter-50-18x12.png 18w\" sizes=\"(max-width: 600px) 100vw, 600px\" \/><\/figure>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-the-business-case-for-unified-kyc-automation-in-wealth-management\">Der Business Case f\u00fcr eine einheitliche KYC-Automatisierung im Wealth Management<\/h2>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Die Kyc-Automatisierung steht in direktem Zusammenhang mit Umsatzwachstum, Kundenzufriedenheit und Beraterproduktivit\u00e4t. Der Gesch\u00e4ftsnutzen geht weit \u00fcber die Senkung der Betriebskosten hinaus.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-capturing-clients-at-the-moment-of-intent\">Erfassen von Kunden im Moment der Absicht<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Ein schnelleres Onboarding hilft den Beratern, potenzielle Kunden zu gewinnen, wenn die Motivation am gr\u00f6\u00dften ist. Bei Marktschwankungen oder wichtigen Liquidit\u00e4tsereignissen wollen die Kunden schnell handeln. Unternehmen, die ihre Kunden noch am selben Tag aufnehmen, gewinnen Beziehungen, die Wettbewerber mit wochenlangen Prozessen verlieren.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-enabling-smarter-marketing\">Smarteres Marketing erm\u00f6glichen<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Einheitliche kyc- und CRM-Daten erm\u00f6glichen eine genaue Segmentierung. Marketing-Automatisierungskampagnen in InvestGlass k\u00f6nnen Kunden auf der Grundlage ihres Anlageprofils, der Gerichtsbarkeit, der Portfoliogr\u00f6\u00dfe und der Dauer der Beziehung ansprechen. Diese relevanten Daten erm\u00f6glichen eine personalisierte Ansprache, die besser konvertiert als generische Nachrichten.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-quantifying-the-savings\">Quantifizierung der Einsparungen<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Beratungsunternehmen, die kyc-Automatisierung einf\u00fchren, sehen in der Regel:<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-table\"><table class=\"has-fixed-layout\"><tbody><tr><th colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Metrisch<\/p><\/th><th colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Verbesserung<\/p><\/th><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Zeit f\u00fcr die Einarbeitung<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>70 bis 90 Prozent Reduzierung<\/p><\/td><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Fehler bei der Dateneingabe<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Beinahe-Eliminierung<\/p><\/td><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Zeit f\u00fcr die \u00dcberpr\u00fcfung der Einhaltung der Vorschriften<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>50 Prozent weniger Routinef\u00e4lle<\/p><\/td><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Sanierungskosten<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Deutlicher R\u00fcckgang durch weniger Fehlalarme<\/p><\/td><\/tr><tr><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Kundenabwanderung<\/p><\/td><td colspan=\"1\" rowspan=\"1\"><p>Deutliche Verbesserung der Abschlussquoten<\/p><\/td><\/tr><\/tbody><\/table><\/figure>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-long-term-infrastructure\">Langfristige Infrastruktur<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">InvestGlass positioniert sich als langfristige Infrastruktur f\u00fcr regulierte Unternehmen, die skalieren wollen, ohne den Personalbestand proportional zu erweitern. Wenn Ihr Kundenstamm w\u00e4chst, bew\u00e4ltigen automatisierte Systeme das steigende Volumen, w\u00e4hrend sich Ihr Team auf das Beziehungsmanagement und die komplexe Beratungsarbeit konzentriert.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-from-first-contact-to-ongoing-reviews-in-one-platform\">Vom ersten Kontakt bis zur laufenden \u00dcberpr\u00fcfung auf einer Plattform<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Die Leistungsf\u00e4higkeit einheitlicher Plattformen zeigt sich \u00fcber den gesamten Kundenlebenszyklus hinweg. Mit InvestGlass k\u00f6nnen Berater alles von der Lead-Erfassung auf der Website bis hin zum digitalen Onboarding, der Portfolio\u00fcberwachung und der regelm\u00e4\u00dfigen Kyc-Aktualisierung verfolgen.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Ein einziger Kundendatensatz mit Marketinghistorie, Gespr\u00e4chsnotizen, kyc-Dokumentation und Portfolio-Performance ver\u00e4ndert die Arbeitsweise von Beratern. Computer Vision und KI-Tools k\u00f6nnen \u00f6ffentliche Aufzeichnungen und relevante Informationen anzeigen, ohne zwischen Systemen wechseln zu m\u00fcssen.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Automatische Erinnerungen f\u00fcr j\u00e4hrliche oder halbj\u00e4hrliche \u00dcberpr\u00fcfungen unterst\u00fctzen sowohl die Einhaltung der Vorschriften als auch einen proaktiven Kundenservice. Diese Ber\u00fchrungspunkte werden zu Gelegenheiten, die Beziehungen zu st\u00e4rken, und nicht zu administrativen Belastungen.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Nutzen Sie die Automatisierung nicht nur zum Sammeln von Dokumenten, sondern auch zum Ausl\u00f6sen von Bildungsinhalten und Portfolio-Check-Ins auf der Grundlage des Kundenverhaltens. Ein Kunde, der sich w\u00e4hrend der Marktvolatilit\u00e4t h\u00e4ufig anmeldet, k\u00f6nnte eine rechtzeitige Nachricht von seinem Berater erhalten. Dieser proaktive Ansatz verbessert das Kundenerlebnis und erfordert nur minimalen manuellen Aufwand.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-faq\">FAQ<\/h2>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-how-long-does-it-typically-take-to-implement-automated-kyc-with-investglass\">Wie lange dauert es in der Regel, automatisierte KYC mit InvestGlass zu implementieren?<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Kleinere Beratungsunternehmen k\u00f6nnen ihre Arbeitsabl\u00e4ufe in der Regel innerhalb weniger Wochen konfigurieren und in Betrieb nehmen. Die visuellen Konfigurationstools der Plattform bedeuten, dass Compliance-Fachleute Formulare und Regeln ohne Entwicklerunterst\u00fctzung erstellen k\u00f6nnen. Gr\u00f6\u00dfere Banken mit komplexen Integrationen, mehreren Gerichtsbarkeiten und Altsystemverbindungen sollten mehrere Monate f\u00fcr die Implementierung einplanen, einschlie\u00dflich Test- und Schulungsphasen.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-can-investglass-support-multi-jurisdictional-kyc-requirements-for-cross-border-clients\">Kann InvestGlass die KYC-Anforderungen f\u00fcr grenz\u00fcberschreitende Kunden in verschiedenen L\u00e4ndern unterst\u00fctzen?<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Ja. InvestGlass bietet konfigurierbare Regels\u00e4tze pro Land und Buchungszentrum. Unterschiedliche Kundensegmente k\u00f6nnen je nach Wohnsitz, Staatsangeh\u00f6rigkeit oder den Produkten, auf die sie zugreifen, unterschiedliche Dokumentenlisten, Fragen und Pr\u00fcfungsanforderungen sehen. Diese Flexibilit\u00e4t unterst\u00fctzt Firmen, die Kunden aus der Schweiz, der Europ\u00e4ischen Union, Asien und dem Nahen Osten \u00fcber eine einzige Plattform verwalten.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-do-we-need-in-house-developers-to-maintain-automated-kyc-workflows\">Brauchen wir interne Entwickler, um automatisierte KYC-Workflows zu pflegen?<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Nein. InvestGlass ist so konzipiert, dass Compliance- und Betriebsteams Arbeitsabl\u00e4ufe, Formulare und Regeln \u00fcber eine visuelle Schnittstelle anpassen k\u00f6nnen. Das Hinzuf\u00fcgen neuer Dokumentanforderungen, das \u00c4ndern von Kriterien f\u00fcr die Risikobewertung oder das Aktualisieren von Frageb\u00f6gen f\u00fcr regulatorische \u00c4nderungen kann alles ohne Programmierung erfolgen. F\u00fcr Unternehmen, die eine tiefere Integration mit benutzerdefinierten Systemen oder spezialisierten Datenanbietern w\u00fcnschen, sind APIs verf\u00fcgbar.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-how-does-automated-kyc-in-investglass-handle-existing-legacy-client-files\">Wie geht die automatisierte KYC in InvestGlass mit bestehenden Altkundenakten um?<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">InvestGlass unterst\u00fctzt Datenmigrationsprojekte f\u00fcr Firmen, die von Papier oder \u00e4lteren Systemen umsteigen. Mit den Funktionen f\u00fcr den Massenimport k\u00f6nnen Sie bestehende Kundenprofile hochladen, gescannte historische Dokumente an neue digitale Datens\u00e4tze anh\u00e4ngen und einen grundlegenden kyc-Status festlegen. Auf diese Weise bleibt Ihre Compliance-Historie erhalten, w\u00e4hrend die Kunden f\u00fcr k\u00fcnftige \u00dcberpr\u00fcfungen und Aktualisierungen in den automatisierten Workflow eingebunden werden.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-is-it-possible-to-run-investglass-entirely-on-premise-for-strict-data-control\">Ist es m\u00f6glich, InvestGlass f\u00fcr eine strenge Datenkontrolle vollst\u00e4ndig vor Ort zu betreiben?<\/h3>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Ja. Die Bereitstellung vor Ort ist f\u00fcr Institutionen m\u00f6glich, die die volle Kontrolle \u00fcber die Infrastruktur und die Datenablage ben\u00f6tigen. Diese Option eignet sich f\u00fcr Unternehmen mit den strengsten gesetzlichen Anforderungen oder f\u00fcr Kunden, die ein H\u00f6chstma\u00df an Datenschutz verlangen. 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