Wie lässt sich die MiFID für die Beratung umsetzen?
Steigern Sie Ihre Produktivität mit InvestGlass CRM und AI-Lösungen
Da Finanzinstitute und Berater einem zunehmenden regulatorischen Druck ausgesetzt sind, wird die Umsetzung der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) für Beratungsdienstleistungen wichtiger denn je. In diesem Blogbeitrag wird untersucht, wie InvestGlass CRM und künstliche Intelligenz (KI) die Produktivität steigern und die Einhaltung der MiFID-Anforderungen optimieren können.
Verständnis der MiFID und ihrer Auswirkungen auf die Beratung
MiFID ist ein Rechtsrahmen, der die Transparenz und Effizienz der europäischen Finanzmärkte verbessern soll. Zu den wichtigsten MiFID-Anforderungen für Beratungsdienstleistungen gehören:
- Sicherstellung einer angemessenen Anlageberatung und geeigneter Produkte für die Kunden
- Bereitstellung klarer, präziser und genauer Informationen
- Ordnungsgemäße Buchführung und Berichterstattung
Um MiFID-konform zu bleiben, müssen Berater innovative Technologielösungen wie InvestGlass CRM nutzen, die Prozesse rationalisieren und die Produktivität verbessern.
InvestGlass CRM: Rationalisierung der MiFID-Einhaltung
InvestGlass CRM bietet eine Reihe von Vertriebstools, die darauf ausgelegt sind, Beratungsdienstleistungen zu rationalisieren und die Einhaltung der MiFID-Anforderungen zu gewährleisten. Zu den wichtigsten Funktionen gehören:
- Kundensegmentierung: Klassifizierung der Kunden auf der Grundlage ihres Risikoprofils, ihrer Anlageziele und ihrer finanziellen Situation, um maßgeschneiderte Beratung und Produkte anzubieten.
- Kundenverwaltung: Verfolgen Sie mühelos Kundeninteraktionen, KYC-Daten (Know Your Customer) und die Portfolio-Performance.
- Regulatorische Berichterstattung: Erstellen Sie vordefinierte und anpassbare Berichte für die Einhaltung von Vorschriften und gesetzlichen Bestimmungen.
Einsatz von KI zur Steigerung von Produktivität und Compliance
InvestGlass bietet eine Reihe von KI-gesteuerten Tools, die die Produktivität steigern und gleichzeitig die Einhaltung der MiFID-Richtlinien gewährleisten:
- Automatisierungswerkzeuge: Automatisieren Sie Routineaufgaben wie die Dateneingabe und die Erstellung von Berichten, um Zeit zu sparen und Fehler zu vermeiden.
- Marketing-Tools: Nutzen Sie KI-gestützte Marketing-Tools, um gezielte Kampagnen zu entwickeln, Ergebnisse zu verfolgen und Kundendaten zu analysieren.
- Portal für die Zusammenarbeit: Teilen Sie Informationen, Dokumente und bewährte Verfahren mit Teammitgliedern über eine sichere, zentralisierte Plattform.
- Digitales Onboarding: Optimieren Sie den Onboarding-Prozess mit automatischer Datenerfassung, KYC-Überprüfung und Risikoprofilierung.
Die Quintessenz
Die CRM- und KI-gesteuerten Lösungen von InvestGlass sind unschätzbare Werkzeuge für Finanzberater, die MiFID-konform bleiben und ihre Produktivität steigern wollen. Durch den Einsatz dieser fortschrittlichen Technologien können Beratungsunternehmen ihre Prozesse optimieren, die Einhaltung von Vorschriften sicherstellen und sich auf die Bereitstellung außergewöhnlicher Kundenerlebnisse konzentrieren.
Beginnen Sie noch heute damit, Ihre Beratungsdienstleistungen zu optimieren und die MiFID-Konformität mit InvestGlass sicherzustellen!